非公開發(fā)行的公司債券僅限于合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓嗎？.doc

非公開發(fā)行的公司債券僅限于合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓嗎？ 是的。非公開發(fā)行的公司債券僅限于“合格投資者”范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后，持有同次發(fā)行債券的“合格投資者”合計不得超過200人。 投資公司債券相對于股票等投資來說，投資收益高且風險系數(shù)相對較低，畢竟債券都屬于票面利率。但是債券投資者有公眾投資者和合格投資者之分，這就意味著不是所有的投資者都能購買到債券，有些類型的公司債券只針對其特定的投資者發(fā)行。那么非公開發(fā)行的公司債券僅限于合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓嗎？下面就由小編針對此問題為大家作解答，以供大家了解。一、非公開發(fā)行的公司債券僅限于合格投資者范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓1、非公開發(fā)行的公司債券應當向“合格投資者”發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，每次發(fā)行對象不得超過200人。上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名。上市公司非公開發(fā)行股票，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。2、非公開發(fā)行的公司債券僅限于“合格投資者”范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后，持有同次發(fā)行債券的“合格投資者”合計不得超過200人。3、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認購與轉(zhuǎn)讓，不受“合格投資者”資質(zhì)條件的限制。4、非公開發(fā)行公司債券是否進行信用評級由發(fā)行人確定，并在債券募集說明書中披露。5、非公開發(fā)行公司債券，募集資金應當用于約定的用途。除金融類企業(yè)外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。二、合格投資者根據(jù)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法等法律法規(guī)，私募投資基金應當向合格投資者募集。有關合格投資者的規(guī)定如下：1、單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過證券投資基金法、公司法、合伙企業(yè)法等法律規(guī)定的特定數(shù)量。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應當符合本規(guī)定。其中，以有限責任公司或者合伙企業(yè)形式設立的私募基金的投資者人數(shù)不得超過50人，其他私募基金的投資者人數(shù)不得超過200人。2、合格投資者應符合三個條件：（一）具備相應風險識別能力和風險承擔能力；（二）投資于單只私募基金的金額不低于100萬元；（三）單位投資者凈資產(chǎn)不低于1000萬元，個人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。其中，金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。3、下列四類投資者視為合格投資者：（一）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；（二）依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；（三）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。4、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是，社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。非公開發(fā)行的公司債券屬于私募型公司債券，僅對合格投資者發(fā)行，這也就是說非公開發(fā)行的公司債券，僅限于合格投資者范圍內(nèi)