行政執(zhí)法調(diào)查取證.ppt

證據(jù) 行政處罰案件的調(diào)查取證 什么是證據(jù) 就是指用已知事實去證明未知事實的憑證 證據(jù)是證明案件事實的材料 證據(jù)問題是訴訟的核心問題 全部訴訟活動實際上都是圍繞證據(jù)的搜集和運用進行 可以用于證明案件事實的材料 都是證據(jù) 證據(jù)的概念和意義 有關(guān)證據(jù)的法律法規(guī) 最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定 自2002年4月1日起施行 最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定 自2002年10月1日起施行 與行政處罰證據(jù)相關(guān)的概念 證據(jù)材料凡是未經(jīng)查證屬實的物證 書證 證人證言等各種證據(jù) 均可稱之為證據(jù)材料 證據(jù)力 證據(jù)能力 證據(jù)力是指證據(jù)在法律上可作為定案根據(jù)的資格和條件 這種資格和條件 包括證人證言的資格和條件 各種證據(jù)來源的程序和運用主體是否合法等 證明力證據(jù)的證明力是指證據(jù)對案件事實的證明價值和功能 即證據(jù)的可靠性 可信性和可采性 行政處罰證據(jù)的基本特征 證據(jù) 三性 客觀性 真實性 證據(jù)的客觀性 是指用以證明某種事實的證據(jù)一定是隨著案件的發(fā)生 發(fā)展留下來的 是不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移的客觀存在 關(guān)聯(lián)性證據(jù)的關(guān)聯(lián)性 是指證據(jù)一定同案件事實存在某種聯(lián)系 并因此對證明案情具有實際作用 合法性證據(jù)的合法性 是指證據(jù)在收集和提供的主體上 收集程序上 制作形式上必須符合法律 法規(guī) 規(guī)章和司法解釋的相關(guān)規(guī)定 中華人民共和國行政訴訟法 1989年4月4日第七屆全國人民代表大會第二次會議通過 根據(jù)2014年11月1日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議 全國人民代表大會常務委員會關(guān)于修改 中華人民共和國行政訴訟法 的決定 修正 自2015年5月1日起施行 第五章第三十三條 證據(jù)的種類 證據(jù)包括 以上證據(jù)經(jīng)法庭審查屬實 才能作為認定案件事實的根據(jù) 書證 書證 是指用文字 符號 圖案所記載的內(nèi)容證明案件事實的證據(jù) 特點 1 書證能夠直接證明案件事實2 書證的內(nèi)容容易被理解3 書證的客觀性較強 物證 物證 是指能夠證明案件真實情況的物品和痕跡 特點 1 物證以其存在形式 外部特征或者內(nèi)在屬性起證明作用 2 物證具有較強的客觀性 3 物證只能間接地證明案件事實 4 物證具有依賴性 證人證言 證人證言是知道案件真實情況的人 就其所了解的案件情況 向行政執(zhí)法人員作的陳述 證人證言有兩個基本法律屬性 一是所有知道案件真實情況的自然人都有作證的義務 二是證人的陳述應限于其了解的案件情況 包括證人親眼看到 親耳聽到的事情和能夠說明來源的聽人轉(zhuǎn)述的事情 與案件無關(guān)的事實 道聽途說的情況 不能說明來源的聽人轉(zhuǎn)述的事情 個人的猜測 分析和判斷 都不能作為證人證言 當事人陳述 當事人陳述 是指當事人向執(zhí)法人員所作的關(guān)于案件真實情況的敘述和承認 行政處罰法規(guī)定 行政機關(guān)在作出行政處罰決定之前 行政機關(guān)必須充分聽取當事人的意見 特點 1 當事人能夠完整地說明整個事件的發(fā)生和發(fā)展情況 2 當事人的陳述具有很強的主觀性 視聽資料和電子數(shù)據(jù) 視聽資料 是指以錄音 錄像等方式記錄存儲的信息來證明案件有關(guān)事實的證據(jù) 電子數(shù)據(jù)主要指的是電子化技術(shù)形成的文字 數(shù)字等等 特點 1 直觀 形象 2 能夠全面地反映案件事實 3 容易被篡改 鑒定意見 鑒定意見 是鑒定人運用自己具有的專門知識對違法中專門性問題所進行的分析 鑒別和判斷 特點 1 專業(yè)性強 2 要式性強 勘驗筆錄和現(xiàn)場筆錄 勘驗筆錄 是指辦案人員為了解案件事實的具體情況 或者為了發(fā)現(xiàn) 收集 核實相關(guān)的證據(jù) 在對與案件相關(guān)的場所 物品 文件等進行進行勘驗 檢查時所作的記錄 現(xiàn)場筆錄 是書證的一種 是指辦案人員在檢查 制止違法行為時當場所作的記錄 無論是勘驗筆錄 還是現(xiàn)場筆錄 均應由辦案人員依法制作 勘驗筆錄和現(xiàn)場筆錄三點不同 1 制作目的不同 2 制作時間不同 3 內(nèi)容不同 在實踐中 使用現(xiàn)場筆錄的情況較多 沒有對勘驗筆錄和現(xiàn)場筆錄進行嚴格區(qū)分 需要特別明確的是 勘驗筆錄和現(xiàn)場筆錄屬于同類但使用條件不完全相同的證據(jù) 一般而言 證據(jù)的分類 是指在理論上根據(jù)不同的標準 將證據(jù)按兩分法劃分為不同的類別 其目的在于研究不同類別證據(jù)的特點及其運用規(guī)律 以指導具體的辦案工作 證據(jù)的分類 一 原始證據(jù)和傳來證據(jù) 這是根據(jù)證據(jù)來源的不同作出的劃分 原始證據(jù)與傳來證據(jù)的不同來源 決定了原始證據(jù)較傳來證據(jù)更為可靠 有著更強的證明力 最高人民法院 關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定 第六十三條規(guī)定 原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù) 二 言詞證據(jù)和實物證據(jù) 根據(jù)證據(jù)事實形成的方法 表現(xiàn)形式 存在狀況和提供方式的不同 證據(jù)可分為言詞證據(jù)和實物證據(jù) 與言詞證據(jù)相比 實物證據(jù)具有客觀性 穩(wěn)定性強 不易失真的特點 在辦案過程中 應把言詞證據(jù)與實物證據(jù)結(jié)合起來使用 相互印證 相互補充 最終達到證明案件事實的目的 三 直接證據(jù)和間接證據(jù) 直接證據(jù)和間接證據(jù)的劃分標準 是某一證據(jù)與案件主要事實之間的證明關(guān)系 能夠單獨 直接證明案件主要事實的證據(jù) 叫直接證據(jù) 不能單獨 直接證明 而需要與其他證據(jù)結(jié)合使用才能證明案件主要事實的證據(jù) 叫間接證據(jù) 四 違法證據(jù)和不違法證據(jù) 違法證據(jù) 是指能夠證明違法事實存在 當事人應受到行政處罰的證據(jù) 不違法證據(jù) 是指能夠證明違法事實不存在 或者應該對當事人免予或減輕行政處罰的證據(jù) 五 本證和反證 本證 是指能夠證明當事人主張的事實存在的證據(jù) 反證 是指能夠證明對方主張的事實不存在的證據(jù) 換言之 本證就是用以肯定自己主張的事實存在的證據(jù) 反證就是用以否定對方主張的事實存在的證據(jù) 取證規(guī)則 調(diào)查 取證應當遵循以下幾個原則 以保證所收集的證據(jù)客觀 真實 有效 防止執(zhí)法錯誤甚至嚴重違法行政行為的發(fā)生 調(diào)查 取證應當遵循的原則 一 合法調(diào)查原則二 多方調(diào)查原則三 公正調(diào)查原則四 及時調(diào)查原則 一 合法調(diào)查原則 辦案人員在辦理行政處罰案件過程中 要詢問當事人及相關(guān)證明人 要求當事人及證明人提供相關(guān)材料 進行現(xiàn)場勘驗 檢查以及鑒定等 這些行為均要符合法律的要求 不得違法進行 二 多方調(diào)查原則 在案件辦理過程中 辦案人員應當調(diào)查 收集與案件有關(guān)的所有事實和相關(guān)的證據(jù) 既包括對當事人不利的證據(jù) 也包括對當事人有利的證據(jù) 只有這樣才能保證最終采信那些真正反映案件事實的證據(jù) 在眾多的證據(jù)中去偽存真 借助可靠的證據(jù)認清案件事實 對當事人的行為作出是否違法的認定 三 公正調(diào)查原則 辦案人員在調(diào)查 收集證據(jù)時應當本著法律面前人人平等的原則 公正地判斷案件中的利害關(guān)系 平等對待涉案的各方當事人 不帶個人偏見和喜好 排除外界的干擾和壓力 四 及時調(diào)查原則 立案后辦案人員應當及時調(diào)查 收集與案件有關(guān)的證據(jù) 要求辦案人員及時調(diào)查 一方面是為了督促辦案機構(gòu)及其人員認真履行職責 另一方面也是為了防止證據(jù)滅失造成案件辦理困難 無論是為了保證違法行為能夠及時得到懲處 還是為了有效保護當事人合法權(quán)益 均需要辦案機構(gòu)及其人員及時展開調(diào)查 取證工作 以保證案件的正常辦理 取證規(guī)則 1 應當盡可能搜集證明力高的證據(jù) 2 符合證據(jù) 三性 要求 客觀性 真實性 關(guān)聯(lián)性 合法性 3 證明同一事實的數(shù)個證據(jù)的適用規(guī)則 證明效力 4 證據(jù)合法性和證據(jù)力判斷 證明效力 最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定 第六十三條 證明同一事實的數(shù)個證據(jù) 其證明效力一般可以按照下列情形分別認定 一 國家機關(guān)以及其他職能部門依職權(quán)制作的公文文書優(yōu)于其他書證 二 鑒定結(jié)論 現(xiàn)場筆錄 勘驗筆錄 檔案材料以及經(jīng)過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證 視聽資料和證人證言 三 原件 原物優(yōu)于復制件 復制品 四 法定鑒定部門的鑒定結(jié)論優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定結(jié)論 五 法庭主持勘驗所制作的勘驗筆錄優(yōu)于其他部門主持勘驗所制作的勘驗筆錄 六 原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù) 七 其他證人證言優(yōu)于與當事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人提供的對該當事人有利的證言 八 出庭作證的證人證言優(yōu)于未出庭作證的證人證言 九 數(shù)個種類不同 內(nèi)容一致的證據(jù)優(yōu)于一個孤立的證據(jù) 證據(jù)合法性和證據(jù)力判斷 最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定 第五十七條下列證據(jù)材料不能作為定案依據(jù) 一 嚴重違反法定程序收集的證據(jù)材料 二 以偷拍 偷錄 竊聽等手段獲取侵害他人合法權(quán)益的證據(jù)材料 三 以利誘 欺詐 脅迫 暴力等不正當手段獲取的證據(jù)材料 四 當事人無正當事由超出舉證期限提供的證據(jù)材料 五 在中華人民共和國領(lǐng)域以外或者在中華人民共和國香港特別行政區(qū) 澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)形成的未辦理法定證明手續(xù)的證據(jù)材料 六 當事人無正當理由拒不提供原件 原物 又無其他證據(jù)印證 且對方當事人不予認可的證據(jù)的復制件或者復制品 七 被當事人或者他人進行技術(shù)處理而無法辨明真?zhèn)蔚淖C據(jù)材料 八 不能正確表達意志的證人提供的證言 九 不具備合法性和真實性的其他證據(jù)材料 收集證據(jù) 一 收集的證據(jù)應當合法二 收集證據(jù)應當及時 主動三 收集證據(jù)應當客觀 全面四 收集證據(jù)應當深入 細致五 應當充分運用現(xiàn)代科學技術(shù)手段六 收集證據(jù)應當保密 怎樣保證行政執(zhí)法證據(jù)的有效性 保障調(diào)查筆錄的合法性和有效性 關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定 第十五條規(guī)定 向人民法院提供的現(xiàn)場筆錄 應當載明時間 地點和事件等內(nèi)容 并由執(zhí)法人員和當事人簽名 當事人拒絕簽名或者不能簽名的 應當注明原因 有其他人在現(xiàn)場的 可由其他人簽名 法律法規(guī)和規(guī)章對現(xiàn)場筆錄的制作形式另有規(guī)定的 從其規(guī)定 根據(jù)這一司法解釋 在當事人拒絕簽名或者不能簽名的情形下 執(zhí)法人員應當注明原因 對于有其他人在現(xiàn)場的情形下 可由其他人簽名 遵循 重物證 輕口供 的原則 七種證據(jù)中物證的證明作用最大 現(xiàn)在行政執(zhí)法中卻把這個證明作用最大的證據(jù)忽略收集和運用 因此必須改變這種調(diào)查思路 其次書證證明的作用較大 所以在執(zhí)法中應盡量收集與案件有關(guān)的書證 零口供 不僅指當事人拒絕接受調(diào)查詢問 而且包括接受調(diào)查詢問時避重就輕 作虛假的供述 當事人的陳述與行政部門掌握的書證 物證 證人證言有明顯出入的 可以認定為調(diào)查筆錄無效 視為 重口供 行政部門應按照 重物證 輕口供 的原則 在書證 物證齊全 事實本身已經(jīng)清楚 能夠證明案件來龍去脈 證據(jù)已經(jīng)形成鎖鏈的 即使沒有當事人的口供 也應對當事人作出行政處罰 把握進行調(diào)查 詢問取證的技巧性 在對一個案件展開調(diào)查詢問之前 應當首先熟悉當事人所違反相關(guān)法律法規(guī)的條款內(nèi)容 并圍繞法律法規(guī)規(guī)定的處罰內(nèi)容展開調(diào)查 調(diào)查前最好先確定調(diào)查方向和擬定調(diào)查提綱 設想到在調(diào)查中可能遇到的一些問題 以便組織語言 使調(diào)查筆錄具有連續(xù)性 邏輯性以及和其他證據(jù)的關(guān)聯(lián)性 借助外部條件 加強自身素質(zhì)培養(yǎng) 平時應加強對食品藥品相關(guān)法律法規(guī)知識的學習 提高業(yè)務素質(zhì) 辦案水平 加強 重物證 輕口供 的觀念 懂得證據(jù)的鎖鏈關(guān)系 充分利用證據(jù)規(guī)則來收集各種類型 且被法律認可的證據(jù) 有效地控制案發(fā)現(xiàn)場及時制作 現(xiàn)場筆錄 取得相關(guān)物證 書證 視聽證據(jù) 使各個證據(jù)之間環(huán)環(huán)相扣 互相印證 這樣即使當事人不承認也不影響案件的查處 應多與司法 公安部門溝通聯(lián)系 遇到證據(jù)可能滅失或自己的人身可能受到侵害緊急情況 及時與這些部門取得聯(lián)系 請求協(xié)助辦案 行政處罰證據(jù)的審查 行政訴訟法 第三十三第二款 證據(jù)經(jīng)法庭審查屬實 才能作為認定案件事實的根據(jù) 審查證據(jù)的含義 審查證據(jù)就是對辦案人員收集到的證據(jù)的證據(jù)力和證明力進行判斷 認定 包括判斷和認定各種證據(jù)是否具有證據(jù)力 是否具有證明力 證明力大小以及能否依據(jù)這些證據(jù)定案 審查證據(jù)的一般規(guī)則 審查證據(jù)的證據(jù)力和證明力審查證據(jù)的證據(jù)力 應考慮以下幾個方面的因素 1 收集證據(jù)的主體是否符合法律 法規(guī) 規(guī)章和司法解釋的規(guī)定 即所謂證據(jù)主體合法問題 2 收集證據(jù)的方法是否正確 3 證據(jù)是否符合法定形式 4 證據(jù)的收集程序是否合法 審查證據(jù)的一般規(guī)則 審查定案的證據(jù)是否充分充分是指案件中的每一個事實都有相應的證據(jù)證明 證據(jù)之間的所有矛盾都能合理排除 通過證據(jù)只能得出唯一的結(jié)論 1 證據(jù)是否齊全 2 證據(jù)之間是否相互一致 沒有矛盾 3 審查證據(jù)是否可以形成完整的證據(jù)鏈 4 通過證據(jù)得出的結(jié)論是否一致 孤證定案 需要注意的是 在行政處罰中 允許依據(jù)孤證定案 這主要是考慮到行政執(zhí)法效率的要求以及行政處罰的非最終性 當事人可以通過行政復議和行政訴訟尋求法律救濟 為了防止行政機關(guān)濫用孤證定案 最高人民法院 關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定 第七十一條對不能單獨作為定案依據(jù)的證據(jù)作出明確的規(guī)定 一 未成年人所作的與其年齡和智力狀況不相適應的證言 二 與一方當事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人所作的對該當事人有利的證言 或者與一方當事人有不利關(guān)系的證人所作的對該當事人不利的證言 三 應當出庭作證而無正當理由不出庭作證的證人證言 四 難以識別是否經(jīng)過修改的視聽資料 五 無法與原件 原物核對的復制件或者復制品 六 經(jīng)一方當事人或者他人改動 對方當事人不予認可的證據(jù)材料 七 其他不能單獨作為定案依據(jù)的證據(jù)材料 審查證據(jù)的方法 1 逐一甄別法 2 相互對比法 3 綜合審查法 4 特定事實排除法 證據(jù)類文書的制作 現(xiàn)場檢查筆錄詢問筆錄 現(xiàn)場檢查筆錄 適用范圍現(xiàn)場筆錄是行政機關(guān)在對被查處行為發(fā)生的場所實施檢查或勘查時的過程中使用 行政機關(guān)通過制作現(xiàn)場筆錄 可以將現(xiàn)場發(fā)生或勘查的情況 以書面形式記錄下來 因此 制作中要突出現(xiàn)場筆錄的客觀性和技術(shù)性 使沒有參加現(xiàn)場檢查的人通過閱讀筆錄 能知道現(xiàn)場的原始狀況 現(xiàn)場筆錄是實施行政處罰的證據(jù)之一 現(xiàn)場檢查筆錄 制作要點 1 符合證據(jù)形式要件 應精確 全面 客觀 含有執(zhí)法現(xiàn)場的處理事項 方法 過程 結(jié)果和現(xiàn)場概貌及當事人的行為等 充分體現(xiàn)證據(jù)本身應具有的客觀性 關(guān)聯(lián)性和合法性 2 內(nèi)容上用語客觀 記錄全面 既要準確 客觀地記載違法事實或違法行為 現(xiàn)場情況 又要記錄出示執(zhí)法證件 表明執(zhí)法身份等執(zhí)法程序 既要精確填寫現(xiàn)場檢查 詢問的時間 地點 以及當事人的基本情況和活動狀況 又要填寫執(zhí)法人員 記錄人員的姓名 執(zhí)法證號碼和執(zhí)法內(nèi)容 與案件無關(guān)的內(nèi)容 不需記入筆錄 3 敘述的語言應當繁簡得當 不要使用模糊性的語言 如 大約100件 或 100件左右 等 如實施現(xiàn)場檢查時實在難以準確計數(shù)的 也應盡可能將數(shù)量估算在較小的幅度內(nèi) 如 100到110件 關(guān)鍵內(nèi)容和違法標的物盡可能使用專門的術(shù)語或是法律用語 4 文書空白部分應記明 以下空白 或填充空白符號 5 筆錄寫好后要交給當事人閱讀或向其宣讀 并由當事人簽章 逐頁 當事人認為筆錄有遺漏或差錯時 應允許其補充或更正 更正處由被詢問人按手印 當事人對現(xiàn)場筆錄拒絕簽字的 行政執(zhí)法人員要在筆錄上注明情況 并請在場人簽字 6 檢查人員和記錄人簽名 執(zhí)法人員的人數(shù)應當兩人以上 并分別簽名 記錄人也應當簽名 現(xiàn)場檢查筆錄 注意事項1 文書中的記錄應當與現(xiàn)場檢查的內(nèi)容保持一致 如現(xiàn)場檢查進行照相 錄像 繪圖的 記錄內(nèi)容要與照相 錄像或者繪圖所示相吻合 2 筆錄中不應對被查處行為定性 也不能寫明行政處罰的意見 3 必要時 行政機關(guān)可以對現(xiàn)場進行多次檢查 多次檢查的現(xiàn)場