業(yè)務(wù)外包管理制度和流程匯編【含6個(gè)管理制度+6條流程】

業(yè)務(wù)外包管理制度和流程匯編 1 業(yè)務(wù)外包管理風(fēng)險(xiǎn)與關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制 1.1 業(yè)務(wù)外包管理風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)在開(kāi)展業(yè)務(wù)外包活動(dòng)時(shí)，至少應(yīng)關(guān)注圖 14 1 所列的可能涉及到的風(fēng)險(xiǎn)。 圖 14 1 業(yè)務(wù)外包管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)示意圖 1.2 業(yè)務(wù)外包關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制 企業(yè)在實(shí)施業(yè)務(wù)外包內(nèi)部控制時(shí)，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對(duì)下列關(guān)鍵方面或者關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制，具體如圖14 2 所示。 圖 14 2 業(yè)務(wù) 外包管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)示意圖 2 職責(zé)分工與授權(quán)批準(zhǔn) 2.1 業(yè)務(wù)外包管理控制崗位職責(zé) 企業(yè)在進(jìn)行業(yè)務(wù)外包時(shí)，會(huì)涉及到以下的管理控制部門(mén)或崗位，這些部門(mén)的崗位職責(zé)權(quán)限和不相容職責(zé)如表 14 1 所示。 表 14 1 業(yè)務(wù)外包管理控制崗位職責(zé)一覽表 風(fēng)險(xiǎn) 1 業(yè)務(wù)外包違反國(guó)家法律、法規(guī)，可能遭受外部處罰，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失 風(fēng)險(xiǎn) 2 業(yè)務(wù)外包未經(jīng)適當(dāng)審核或超越授權(quán)審批，可能因重大差錯(cuò)、舞弊、欺詐行為而導(dǎo)致?lián)p失 風(fēng)險(xiǎn) 3 業(yè)務(wù)外包策略不科學(xué)、承包方選 擇不合理，可能導(dǎo)致企業(yè)核心資產(chǎn)遭受損失 風(fēng)險(xiǎn) 4 業(yè)務(wù)外包流程為恰當(dāng)履行或監(jiān)控不當(dāng)，可能導(dǎo)致企業(yè)外包戰(zhàn)略失敗或經(jīng)營(yíng)效率低下 風(fēng)險(xiǎn) 5 業(yè)務(wù)外包信息保護(hù)措施不當(dāng)，可能導(dǎo)致企業(yè)商業(yè)秘密泄露 風(fēng)險(xiǎn) 6 業(yè)務(wù)外包會(huì)計(jì)處不當(dāng)，可能導(dǎo)致財(cái)務(wù)報(bào)告信息失真 關(guān)鍵環(huán)節(jié) 1 加強(qiáng)業(yè)務(wù)外包崗位責(zé)任控制，規(guī)范授權(quán)審核制度和外包業(yè)務(wù)歸口管理制度 關(guān)鍵環(huán)節(jié) 2 加強(qiáng)外包策略制定和承包方選擇的控制，外包策略應(yīng)科學(xué)合理，承包方選擇依據(jù)應(yīng)當(dāng)充分，外包合同協(xié)議應(yīng)靈活規(guī)范 關(guān)鍵環(huán)節(jié) 3 加強(qiáng)外包業(yè)務(wù)流程的控制，包括對(duì)固定資產(chǎn)使 用、外部存貨的管理 關(guān)鍵環(huán)節(jié) 4 按有關(guān)規(guī)定對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行會(huì)計(jì)處理 業(yè)務(wù)外包管理控制崗位 主要職責(zé) 不相容職責(zé) 1. 董事會(huì)及其審計(jì)委員會(huì) 審議、審批重大或核心業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目計(jì)劃書(shū) 申請(qǐng)與執(zhí)行業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目計(jì)劃 2. 董事長(zhǎng)、總裁 審批外包業(yè)務(wù)流程管理制度 審議非核心業(yè)務(wù)或涉及金額較少的外包項(xiàng)目計(jì)劃書(shū) 審定最終的承包方 審議、批準(zhǔn)外包合同書(shū) 審批外包業(yè)務(wù)付費(fèi)款項(xiàng) 審議因承包方提供附加產(chǎn)品而產(chǎn)生的額外付費(fèi) 申請(qǐng)與執(zhí)行業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目計(jì)劃 訂立外包業(yè)務(wù)合同書(shū) 支付外包業(yè)務(wù)付費(fèi)款項(xiàng) 3. 財(cái)務(wù)總監(jiān) 審核外包業(yè)務(wù)固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)、存貨各項(xiàng)制度 審批盤(pán)虧盤(pán)盈的資產(chǎn)、存貨 審批資產(chǎn)、存貨的會(huì)計(jì)處理結(jié)果 編制外包業(yè)務(wù)固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)、存貨各項(xiàng)制度 執(zhí)行會(huì)計(jì)處理 4. 法律顧問(wèn) 審核外包的法律協(xié)議或合同文件 參與外包業(yè)務(wù)的談判 解釋協(xié)議或合同條款，處理相關(guān)法律事務(wù) 審批外包合同協(xié)議 5. 歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)人 審核外包業(yè)務(wù)流程制度，并監(jiān)督其執(zhí)行情況 審核經(jīng)遴選留下的承包方資質(zhì)，確定 13個(gè)承包方 審核外包合同 培訓(xùn)涉及業(yè)務(wù)外包流程的員工 定期檢查和評(píng)價(jià)外包業(yè)務(wù)進(jìn)展情況 主持驗(yàn)收外包業(yè)務(wù)成果 確認(rèn)外包業(yè)務(wù)付費(fèi)款項(xiàng) 審核外包項(xiàng)目計(jì)劃書(shū) 審批外包合同 審批外包業(yè)務(wù)流程管理制度 審批外包業(yè)務(wù)付費(fèi)款項(xiàng) 擬定外包業(yè)務(wù)流程管理制度 跟蹤監(jiān)督外包業(yè)務(wù)流程管理制度的執(zhí)行情況 6.歸口管理部門(mén)專(zhuān)員 根據(jù)承包方資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)及遴選辦法，審核承包方資質(zhì)并進(jìn)行初步遴選 初步 接洽，訂立外包合同 提出外包業(yè)務(wù)的初步檢驗(yàn)成果，參與項(xiàng)目的正式驗(yàn)收 確認(rèn)承包方最終提供的產(chǎn)品（服務(wù)）的差異，提出改進(jìn)意見(jiàn)或建議 協(xié)調(diào)處理與承包方之間，以及各承包商之間的爭(zhēng)議 申請(qǐng)外包業(yè)務(wù)正常及額外付費(fèi)款項(xiàng) 審核、審批外包合同 審核、審批外包業(yè)務(wù)流程管理制度 審核、審批外包業(yè)務(wù)正常及額外付費(fèi)款項(xiàng) 7. 職能部門(mén)相關(guān)負(fù)責(zé)人 組織下屬人員編制外包項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)，并進(jìn)行初步審核 審核外包項(xiàng)目計(jì)劃書(shū) 8.資產(chǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)部經(jīng)理 組織編制外包業(yè)務(wù)固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)、存貨各項(xiàng)制度 ，并進(jìn)行審核 審查外包業(yè)務(wù)承包方對(duì)企業(yè)固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)、存貨的使用情況 定期對(duì)承包方庫(kù)存存貨進(jìn)行檢查 組織開(kāi)展資產(chǎn)、存貨的盤(pán)點(diǎn)工作 對(duì)盤(pán)虧盤(pán)盈的資產(chǎn)、存貨進(jìn)行會(huì)計(jì)處理 9. 財(cái)務(wù)部經(jīng)理 根據(jù)成本收益情況，評(píng)估業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目計(jì)劃 審核外包業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)計(jì)處理 審核外包業(yè)務(wù)付費(fèi)款項(xiàng) 審核、確認(rèn)業(yè)務(wù)外包中的退款及折扣金額 執(zhí)行會(huì)計(jì)處理 審批外包業(yè)務(wù)付費(fèi)款項(xiàng) 計(jì)算業(yè)務(wù)外包中的退款及折扣金額 10. 財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)人員 預(yù)測(cè)業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目計(jì)劃成本一收益 對(duì)外包過(guò)程中涉及企業(yè)資產(chǎn)存量、增 量變動(dòng)進(jìn)行會(huì)計(jì)處理 對(duì)經(jīng)過(guò)審核、審批的盤(pán)虧盤(pán)盈資產(chǎn)及存貨進(jìn)行會(huì)計(jì)處理 計(jì)算業(yè)務(wù)外包中的退款及折扣金額 審核相關(guān)會(huì)計(jì)處理 審核、審批外包業(yè)務(wù)付費(fèi)款項(xiàng) 審核業(yè)務(wù)外包退款及折扣金額 11. 財(cái)務(wù)部出納人員 支付合同或協(xié)議規(guī)定的或經(jīng)批準(zhǔn)的外包業(yè) 計(jì)算、確認(rèn)業(yè)務(wù)外包中的退款及務(wù)費(fèi)用 折扣金額 2.2 業(yè)務(wù)外包授權(quán)審批制度 制度名稱(chēng) 業(yè)務(wù)外包授權(quán)審批制度 受控狀態(tài) 編 號(hào) 執(zhí)行部門(mén) 監(jiān)督部門(mén) 考證部門(mén) 第 1 章 總則 第 1 條 為了使企業(yè)業(yè)務(wù)外包活動(dòng)更加規(guī)范、有序，明確 各部門(mén)和相關(guān)崗位在業(yè)務(wù)外包管理工作中的授權(quán)范圍及審批權(quán)限，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，特制定本制度。 第 2 條 本制度適用于企業(yè)在對(duì)采購(gòu)、設(shè)計(jì)、加工、銷(xiāo)售、營(yíng)銷(xiāo)、物流、資產(chǎn)管理、人力資源、客戶(hù)服務(wù)等業(yè)務(wù)進(jìn)行外包時(shí)涉及的授權(quán)審批事項(xiàng)。 第 2 章 業(yè)務(wù)外包的授權(quán)審批范圍及內(nèi)容 第 3 條 業(yè)務(wù)外包申請(qǐng)的授權(quán)審批 1企業(yè)相關(guān)部門(mén)編制外包項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)，具體闡述業(yè)務(wù)外包背景、外包內(nèi)容、實(shí)施程序、主要風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益等信息。 2相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核計(jì)劃書(shū)。 3董事長(zhǎng)、總裁對(duì)計(jì)劃書(shū)進(jìn)行審議。 4采購(gòu)、設(shè)計(jì)、物流、人 力資源管理、客戶(hù)服務(wù)等非核心業(yè)務(wù)，或涉及金額小于 3 000 萬(wàn)元的外包項(xiàng)目，由董事長(zhǎng)、總裁辦公室審議批準(zhǔn)。 5加工、銷(xiāo)售、營(yíng)銷(xiāo)、資產(chǎn)管理等核心業(yè)務(wù)，或涉及金額達(dá) 3 000 萬(wàn)元（含）以上的外包項(xiàng)目，由董事長(zhǎng)、總裁審核后，提交董事會(huì)及其審計(jì)委員會(huì)審議批準(zhǔn)。 第 4 條 外包合同簽訂的授權(quán)審批 1外包業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)對(duì)承包方進(jìn)行資質(zhì)審核及遴選后，引入合格的外包合作伙伴。根據(jù)外包業(yè)務(wù)性質(zhì)不同，擬定不同形式的合同文本。 2歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)人會(huì)同法律顧問(wèn)對(duì)合同進(jìn)行初審。初審?fù)ㄟ^(guò)后，根據(jù)合同金額交由不同級(jí)別管理層審批。 3合同金額在 300 萬(wàn)元以?xún)?nèi)的外包協(xié)議，由總裁審批。 4合同金額在 300 3 000 萬(wàn)元的外包協(xié)議，由董事長(zhǎng)審批。 5合同金額在 3 000 萬(wàn)元以上的外包協(xié)議，提交董事會(huì)或股東（大）會(huì)審批。 第 5 條 外包業(yè)務(wù)費(fèi)用支付的授權(quán)審批 1歸口管理部門(mén)接到承包方付款請(qǐng)求后，在評(píng)價(jià)外包業(yè)務(wù)項(xiàng)目的基礎(chǔ)上對(duì)其提交的付款申請(qǐng)進(jìn)行全面確認(rèn)，修改或刪除不合理部分，計(jì)算付款凈金額。 2由部門(mén)負(fù)責(zé)人會(huì)同法律顧問(wèn)對(duì)付款申請(qǐng)進(jìn)行審核，并簽發(fā)支付證書(shū)。 3財(cái)會(huì)人員對(duì)支付證書(shū)進(jìn)行審核，財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人復(fù)審合格后，根據(jù)支付金額交由不 同級(jí)別管理層審批。 4單次涉及金額在 300 萬(wàn)元以?xún)?nèi)的申請(qǐng)，由總裁審批； 300 3 000 萬(wàn)元的申請(qǐng)，由董事長(zhǎng)審批； 3 000萬(wàn)元以上的申請(qǐng)，由董事會(huì)或股東（大）會(huì)審批。 5財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人確認(rèn)審批程序無(wú)誤后，由財(cái)會(huì)人員給予支付。 第 3 章 授權(quán)期間與授權(quán)調(diào)整 第 6 條 總裁及以上級(jí)別的被授權(quán)人，其授權(quán)有效期根據(jù)公司章程中規(guī)定執(zhí)行 第 7 條 外包業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)的被授權(quán)人，其授權(quán)有效期自外包項(xiàng)目啟動(dòng)時(shí)始至外包項(xiàng)目結(jié)束時(shí)終。 第 8 條 發(fā)生下列情況時(shí)，授權(quán)機(jī)構(gòu)可調(diào)整或撤銷(xiāo)原授權(quán)。 1受權(quán)人發(fā)生重大越權(quán)行為。 2受權(quán)人的行為失當(dāng)造成重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或法律責(zé)任。 3經(jīng)營(yíng)環(huán)境、內(nèi)部機(jī)構(gòu)和管理體制發(fā)生重大變化。 4業(yè)務(wù)外包計(jì)劃發(fā)生重大變化。 5其他情況。 第 4 章 附則 第 9 條 業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目所涉及的授權(quán)審批應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行，不得超越審批權(quán)限。 第 10 條 違反規(guī)定不履行或不完全履行授權(quán)審批的行為，要追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰和行政處罰。 第 11 條 本制度由總經(jīng)辦負(fù)責(zé)制定和解釋?zhuān)?jīng)總裁審批后執(zhí)行。 編制日期 審核日期 批準(zhǔn)日期 修改標(biāo)記 修改處數(shù) 修改日期 3 外包策略及承包方 選擇 3.1 外包業(yè)務(wù)承包方選擇流程 部門(mén) 步驟 董事會(huì)及審計(jì)委員會(huì) 簽訂 合同 外包 申請(qǐng) 開(kāi)標(biāo) 評(píng)標(biāo) 其他相關(guān)部門(mén) 董事長(zhǎng)（總裁） 編制外包項(xiàng)目計(jì)劃書(shū) 審議 外包 準(zhǔn)備 審議 歸口管理部門(mén) 招標(biāo) 階段 確定歸口管理部門(mén) 審核 確定承包方資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)及遴選辦法 編制招標(biāo)合同 發(fā)布招標(biāo)合同 招標(biāo)報(bào)名及資質(zhì)預(yù)審 制定標(biāo)底 組織開(kāi)標(biāo) 評(píng)標(biāo)、討論定標(biāo) 發(fā)放中標(biāo)通知書(shū) 擬定業(yè)務(wù)外包合同 簽訂業(yè)務(wù)外包合同 審批 審核 審批 審核 擬定合同 簽訂合同 協(xié)助評(píng)標(biāo) 3.2 技術(shù)服務(wù)外包合同范例 文本名稱(chēng) 技術(shù)服務(wù)外包合同范例 受控狀態(tài) 編 號(hào) 執(zhí)行部門(mén) 監(jiān)督部門(mén) 考證部門(mén) 技術(shù)服務(wù)外包合同 合同編號(hào)： 委托方（以下稱(chēng)甲方）： 服務(wù)方（以下稱(chēng)乙方）： 法定代表人： 法定代表人： 地 址： 地 址： 郵政編碼： 郵政編碼： 聯(lián)系電話(huà)： 聯(lián)系電話(huà)： 甲、乙雙方本著互利互惠的原則，就甲方 技術(shù)服務(wù)問(wèn)題，經(jīng)友好協(xié)商，根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法有關(guān)技術(shù)合同的規(guī)定及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，同意就以下條款訂立本合同，共同信守執(zhí)行。 第 1 條 技術(shù)服務(wù)名稱(chēng)、內(nèi)容、方式和要求 1 1 甲方需要就 技術(shù)項(xiàng)目（全稱(chēng)）委托乙方提供技術(shù)服務(wù)。 1 2 甲方委托乙方提供的技術(shù)服務(wù)包括 等方面，具體參見(jiàn)本合同附件技術(shù)服務(wù)外包具體內(nèi)容。 1 3 本合同約定的技術(shù)服務(wù)采用 等方式實(shí)現(xiàn)，具體參見(jiàn)本合同附件技術(shù)服務(wù)方式。 1 4 本合同約定的技術(shù)服務(wù)應(yīng)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)水平為 。 第 2 條 合同履行期限、地點(diǎn) 2 1 甲方協(xié)作事項(xiàng)應(yīng)在 日內(nèi)完成；乙方應(yīng)在本合同生效后 日內(nèi)完成技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目。 2 2 合同履行地點(diǎn)根據(jù)服務(wù)方式不同，可在甲、乙方所在地，亦可約定雙方同意的其他地點(diǎn)。 第 3 條 甲方的主要義務(wù) 3 1 為了使乙方順利開(kāi)展服務(wù)工作，在合同生效 日后甲方向乙方提供有關(guān)技術(shù) 背景及有關(guān)技術(shù)數(shù)據(jù)、原始設(shè)計(jì)文件、樣品材料等資料。 3 2 甲方向乙方提供工作場(chǎng)所及必要的工作條件，包括交通、食宿（標(biāo)準(zhǔn)）等。 3 3 甲方根據(jù)乙方要求及時(shí)補(bǔ)充說(shuō)明有關(guān)情況，追加、修補(bǔ)有關(guān)資料、數(shù)據(jù)。 3 4 向乙方支付約定的技術(shù)服務(wù)費(fèi)用，費(fèi)用金額及付款方式詳見(jiàn)本合同第五條。 3 5 其他 。 第 4 條 乙方的主要義務(wù) 4 1 認(rèn)真制訂和實(shí)施技術(shù)服務(wù)的計(jì)劃，按合同預(yù)定期限交付技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目成果。 4 2 乙方在按 照甲方要求提供技術(shù)服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守所在地法律以及甲方有關(guān)制度。 4 3 在甲方需要時(shí)，乙方有義務(wù)告知技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度和現(xiàn)狀，并提供階段性匯報(bào)，匯報(bào)頻度及方式如下： 。 4 4 保存確切系統(tǒng)的技術(shù)服務(wù)檔案和賬目，確保費(fèi)用開(kāi)支的正當(dāng)、合理。 4 5 其他 。 第 5 條 技術(shù)服務(wù)費(fèi)用支付 5 1 乙方為甲方提供合同約定的服務(wù)內(nèi)容，甲方向乙方支付費(fèi)用總計(jì) ，包括以下事項(xiàng)： 。 5 2 甲方按照如下方式支付上述費(fèi)用： 。 5 3 甲方報(bào)銷(xiāo)乙方提供技術(shù)服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的開(kāi)支，可報(bào)銷(xiāo)的開(kāi)支類(lèi)型、報(bào)銷(xiāo)憑證及流程詳見(jiàn)附件技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)說(shuō)明。 第 6 條 保密條款 6 1 甲方向乙方提供的技術(shù)資料、數(shù)據(jù)，乙方負(fù)有保密的義務(wù)。未經(jīng)甲方允許，乙方不得引用、發(fā)表和向第三者提供。 6 2 乙方在提供服務(wù)過(guò)程中，對(duì)所獲知的甲方機(jī)密信息及重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。 6 3 保密義務(wù)同樣適用于有關(guān)未經(jīng)注冊(cè)或未被授予專(zhuān)利權(quán)的發(fā)明文件和信息。 6 4 除以上保密事項(xiàng)，甲方有權(quán)根據(jù)技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目實(shí)施情況和外界環(huán)境的變化，更新、修正保密 條款。 6 5 乙方 有違反本協(xié)議的情形，無(wú)論故意與過(guò)失，應(yīng)當(dāng)立即停止侵害，并在第一時(shí)間采取一切必要措施防止保密信息的擴(kuò)散，盡最大可能消除影響。 同時(shí)乙方需 承擔(dān)違約責(zé)任 并向甲方 支付違約金，違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定。 6 6 不論合同是否變更、解除或終止，本合同中的保密條款不受限制而繼續(xù)有效，甲乙雙方繼續(xù)承擔(dān)約定的保密義務(wù)。 第 7 條 驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)及方式 7 1 甲乙雙方本著科學(xué)、公正、實(shí)事求是的原則，嚴(yán)格按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容和要求進(jìn)行驗(yàn)收，由甲方出具驗(yàn)收證明。具體標(biāo)準(zhǔn)參照附件技術(shù)服務(wù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn) 。 7 2 甲方根據(jù)技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目的實(shí)際情況，采用鑒定會(huì)、專(zhuān)家評(píng)估的方式驗(yàn)收或甲方單方認(rèn)可視為驗(yàn)收通過(guò)。 7 3 經(jīng)甲方驗(yàn)收，乙方最終提供的服務(wù)與合同約定有差異的，在 期限內(nèi)由乙方進(jìn)行調(diào)整。 第 8 條 合同中止及違約責(zé)任 8 1 甲、乙一方單方面中止或暫停合同，必須提前一個(gè)月書(shū)面通知對(duì)方。因沒(méi)有提前通知而造成的損失，由違約方承擔(dān)責(zé)任并按照以下標(biāo)準(zhǔn)支付違約金： 。 8 2 因乙方原因?qū)е卤竞贤赐暾男?，甲方有?quán)向乙方索賠，標(biāo)準(zhǔn)如下： 。 8 3 合同爭(zhēng)議解決方式如下： 。 第 9 條 附則 9 1 本合同未盡事宜，雙方應(yīng)首先友好協(xié)商解決。 9 2 本合同自雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日起生效。 9 3 本合同一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。 第 10 條 附件 10 1 技術(shù)服務(wù)外包具體內(nèi)容 10 2 技術(shù)服務(wù)方式 10 3 技術(shù)服務(wù)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn) 甲 方： 乙 方： 開(kāi)戶(hù)銀行： 開(kāi)戶(hù)銀行： 賬 號(hào)： 賬 號(hào)： 單位蓋章： 單位蓋章： 代表簽字： 代表簽字： 年 月 日 年 月 日 編制日期 審核日期 批準(zhǔn)日期 修改標(biāo)記 修改處數(shù) 修改日期 4 外包業(yè)務(wù)流程控制 4.1 業(yè)務(wù)外包需求識(shí)別流程 部門(mén) 步驟 董事會(huì)及其審計(jì)委員會(huì) 形成 業(yè)務(wù)外包需求說(shuō)明書(shū) 需求 調(diào)查 相關(guān)職能部門(mén) 總裁 擬訂業(yè)務(wù)外包需求調(diào)查計(jì)劃 確定 外包 需求 審核 歸口整理部門(mén)專(zhuān)員 組織開(kāi)展 需求調(diào)查 收集信息 需求信息 配合 分析識(shí)別 編寫(xiě)外包需求分析報(bào)告 審核 審批 審批 配合 確認(rèn)需求目標(biāo) 確認(rèn)需求范圍 審核 審批 編寫(xiě)業(yè)務(wù)外包需求說(shuō)明書(shū) 配合 執(zhí)行業(yè)務(wù)外包需求說(shuō)明書(shū) 歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)人 4.2 外包業(yè)務(wù)控制流程 部門(mén) 步驟 董事會(huì)及審計(jì)委員會(huì) 合同終止 準(zhǔn)備 階段 外包 實(shí)施 相關(guān)職能部門(mén) 董事長(zhǎng)（總裁） 制定外包戰(zhàn)略 審議 歸口管理部門(mén) 簽訂 外包 合同 審議 確定外包業(yè)務(wù)內(nèi)容 編制外包項(xiàng)目計(jì)劃書(shū) 分析評(píng)估 審議 審批 審核 選擇承包方 擬定外包合同 簽訂外包合同 向承包方提供必要的協(xié)作條件 定期檢查和評(píng)價(jià)外包業(yè)務(wù)進(jìn)展 驗(yàn)收外包業(yè)務(wù)產(chǎn)品（服務(wù)） 告知承包方進(jìn)行差異調(diào)整 外包合同到期，項(xiàng)目驗(yàn)收合格后交接關(guān)鍵技術(shù)資料 開(kāi)具或提供付費(fèi)證書(shū) 審核 審核 4.3 外包業(yè)務(wù)管理制度 制度名稱(chēng) 外包業(yè)務(wù)管理制度 受控狀態(tài) 編 號(hào) 執(zhí)行部門(mén) 監(jiān)督部門(mén) 考證部門(mén) 第 1 章 總則 第 1 條 目的 為使本企業(yè)外包業(yè)務(wù)流程順暢合理 ，規(guī)范參與業(yè)務(wù)外包人員的行為，確保業(yè)務(wù)外包期間企業(yè)資產(chǎn)安全，維護(hù)企業(yè)利益，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)外包的戰(zhàn)略目標(biāo)，特制定本制度。 第 2 條 適用范圍 本制度適用于本企業(yè)所有業(yè)務(wù)外包活動(dòng)的管理。 第 3 條 外包業(yè)務(wù)的界定 本制度所指的外包業(yè)務(wù)，主要是指為實(shí)現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)合同或協(xié)議等形式約定由外部服務(wù)提供商（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為“承包方”）提供的某些部分或全部業(yè)務(wù)。 第 2 章 外包業(yè)務(wù)流程 第 4 條 制定外包戰(zhàn)略 1在決定是否將業(yè)務(wù)項(xiàng)目外包時(shí)，應(yīng)考慮以下三個(gè)方面的因素。 （ 1）此項(xiàng)業(yè)務(wù)是否是利用本企業(yè)沒(méi)有的設(shè)備、生產(chǎn)系統(tǒng)、 專(zhuān)業(yè)人員及專(zhuān)門(mén)技術(shù)。 （ 2）此項(xiàng)業(yè)務(wù)外包可以降低成本。 （ 3）此項(xiàng)業(yè)務(wù)外包能夠產(chǎn)生比自己運(yùn)作更多的利益等。 2準(zhǔn)確把握企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力與盈利環(huán)節(jié)，避免將企業(yè)核心業(yè)務(wù)外包。 第 5 條 編制外包項(xiàng)目計(jì)劃書(shū) 企業(yè)在確定業(yè)務(wù)外包內(nèi)容后，指定與該項(xiàng)業(yè)務(wù)相關(guān)的職能部門(mén)編制計(jì)劃書(shū)。計(jì)劃書(shū)主要包括以下內(nèi)容。 1業(yè)務(wù)外包的背景，如企業(yè)外部環(huán)境要求及企業(yè)中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略。 2業(yè)務(wù)外包內(nèi)容，將部分還是全部業(yè)務(wù)職能交由承包商提供。 3業(yè)務(wù)外包的具體實(shí)施程序。 4業(yè)務(wù)外包的主要風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益。 5其他相關(guān)內(nèi)容。 第 6 條 成 立外包業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén) 1外包項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)通過(guò)審核后，成立外包業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)，由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、有關(guān)咨詢(xún)專(zhuān)家、外包項(xiàng)目協(xié)調(diào)管理人員、合同協(xié)商管理人員等組成，必要時(shí)還應(yīng)包括法律及財(cái)會(huì)專(zhuān)業(yè)人員。 2業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目的具體實(shí)施，確保業(yè)務(wù)外包流程的順利執(zhí)行。 第 7 條 選擇承包方 1外包業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)發(fā)布投標(biāo)公告，并與候選承包商建立聯(lián)系，發(fā)放外包項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)及相關(guān)材料。參與競(jìng)標(biāo)的候選承包商應(yīng)在指定期限之內(nèi)提交投標(biāo)書(shū)及相關(guān)材料，主要內(nèi)容包括項(xiàng)目解決方案、實(shí)施計(jì)劃、資源配置、報(bào)價(jià)等。 2歸口管理部門(mén)對(duì)承包方進(jìn)行資質(zhì)預(yù)審，評(píng)估承包方的綜合能力。評(píng)估因素主要包括 5 個(gè)方面。 （ 1）承包方類(lèi)似項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)、服務(wù)能力、資格認(rèn)證和信譽(yù)。 （ 2）承包方是否與本公司存在直接或潛在的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。 （ 3）承包方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的力度和效果。 （ 4）承包方的性?xún)r(jià)比是否合適； （ 5）其他因素。 3確定標(biāo)底并進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)。 4組織企業(yè)其他職能部門(mén)進(jìn)行開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)。歸口管理部門(mén)給出候選承包方的綜合競(jìng)爭(zhēng)力排名，會(huì)同相關(guān)管理層及其他職能部門(mén)負(fù)責(zé)人分析與候選承包方建立外包合同的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)實(shí)際情況挑選出一家或幾家公 司作為業(yè)務(wù)承包方。 5歸口管理部門(mén)和承包方就外包項(xiàng)目合同的主要條款進(jìn)行談判，達(dá)成共識(shí)，由合同雙方代表簽署外包項(xiàng)目合同。 第 8 條 歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)培訓(xùn)涉及外包業(yè)務(wù)流程的員工，確保員工正確理解和掌握業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目相關(guān)政策制度。 第 9 條 歸口管理部門(mén)根據(jù)合同約定，為承包方提供必要協(xié)作條件，并指定專(zhuān)人定期檢查和評(píng)估項(xiàng)目進(jìn)展情況。 第 10 條 項(xiàng)目結(jié)束或合同到期時(shí)，歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)外包業(yè)務(wù)產(chǎn)品（服務(wù)）進(jìn)行驗(yàn)收。如承包方最終提供的產(chǎn)品（服務(wù)）與合同約定不一致，及時(shí)告知承包方進(jìn)行調(diào)整。 第 11 條 與承包方 就最終產(chǎn)品（服務(wù)）達(dá)成一致后，由承包方提交費(fèi)用支付申請(qǐng)，歸口管理部門(mén)對(duì)申請(qǐng)書(shū)進(jìn)行審核。審核通過(guò)后，開(kāi)具付款證書(shū)，按照公司規(guī)定程序?qū)徟Ц冻邪劫M(fèi)用。 第 12 條 對(duì)于因承包方原因?qū)е峦獍贤赐暾男械模瑲w口管理部門(mén)負(fù)責(zé)向承包方索賠。 1指定專(zhuān)人對(duì)承包方認(rèn)可的賠償事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤、報(bào)告，及時(shí)收回相關(guān)款項(xiàng)并追究責(zé)任人責(zé)任。 2采用法律手段解決長(zhǎng)期未決賠款。 3若終止對(duì)承包方的索賠，由歸口管理部門(mén)提出申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明終止索賠理由，報(bào)公司總裁以上級(jí)別管理層審批后執(zhí)行并備案。 第 3 章 業(yè)務(wù)外包流程中的資產(chǎn)存貨管 理 第 13 條 固定資產(chǎn)管理 1對(duì)于企業(yè)所有或有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的固定資產(chǎn)，如因業(yè)務(wù)需要交由承包方使用的，要求承包方按照本企業(yè)固定資產(chǎn)管理制度使用和管理。 2業(yè)務(wù)外包歸口管理部門(mén)指定專(zhuān)人定期檢查承包方使用和管理固定資產(chǎn)的情況。 3交由承包方使用但所有權(quán)歸本企業(yè)的資產(chǎn)，只能用于外包業(yè)務(wù)活動(dòng)。未經(jīng)企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員同意，擅自將固定資產(chǎn)挪作他用的承包方，相關(guān)部門(mén)應(yīng)對(duì)其采取警告直至解除合同的措施。 第 14 條 流動(dòng)資產(chǎn)管理 1業(yè)務(wù)外包過(guò)程中形成的原材料、產(chǎn)成品等流動(dòng)資產(chǎn)，歸口管理部門(mén)要求承包方遵循本企業(yè)制定的相關(guān)管理政策，如防火、防盜、防未經(jīng)授權(quán)接觸和未經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)移等。