期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》自我檢測試卷 附解析.doc

期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)自我檢測試卷 附解析考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應當向結(jié)算會員收?。?）。A、交易保證金B(yǎng)、風險準備金C、結(jié)算擔保金D、結(jié)算準備金2、我國期貨交易所會員必須是（ ）。A、事業(yè)單位B、自然人C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織3、我國負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構(gòu)是（ ）。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、中國人民銀行D、中國期貨業(yè)協(xié)會4、生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風險，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風險承擔者即（ ）。A、期貨交易所B、其他套期保值者C、期貨投機者D、期貨結(jié)算部門5、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送（ ）、業(yè)務資料和其他有關(guān)資料。A、審計報告B、稅務報告C、經(jīng)營計劃D、財務會計報告6、股指期貨交易的保證金比例越高，則（ ）。A、杠桿越小B、杠桿越大C、收益越低D、收益越高7、宋體（ ）的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。A、上海期貨交易所B、紐約期貨交易所C、倫敦金屬交易所D、芝加哥商業(yè)交易所8、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（ ）。A、3個月至6個月B、6個月至12個月C、1年D、2年9、期貨公司應當設(shè)立（ ）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)。日進行審查、稽核。A、結(jié)算B、交易C、合規(guī)D、法律10、在我國，會員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。A、監(jiān)事長B、理事長C、總經(jīng)理D、董事長11、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。A、風險較低B、成本較低C、收益較高D、保證金要求較低12、期貨從業(yè)人員管理辦法的施行時間是（ ）。A、2007年7月4日B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日13、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（ ）。A、100B、120C、125D、15014、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其（ ），并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A、重組改造B、繳納罰款C、停業(yè)整頓D、限期改正15、審查期貨公司是否透支交易，應當以（ ）為標準。A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例B、期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例C、客戶實際交納的保證金D、中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比16、由于交易對手不履行履約責任而導致的風險屬于（ ）。A、市場風險B、信用風險C、流動性風險D、法律風險17、比較期權(quán)的跨式組合和寬跨式組合，下列說法正確的是（ ）。A、跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價格不同，期限相同B、寬跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價格相同，期限不同C、跨式期權(quán)組合和寬跨式期權(quán)組合都是通過同時成為一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)的空頭或多頭來實現(xiàn)的D、底部跨式期權(quán)組合中的標的物價格變動程度要大于底部寬跨式期權(quán)組合中的標的物價格變動程度，才能使投資者獲利18、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括（ ）。A、談話B、責令具結(jié)悔過C、提示D、記入信用記錄19、公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（ ）。A、董事會B、理事會C、股東大會D、會員大會20、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A、3B、5C、7D、1521、關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述，錯誤的是（ ）。A、期貨公司與股東之間不得交叉持股B、期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務支持C、擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形D、受讓方應當符合持有相應股權(quán)的法定條件22、下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）。A、與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險23、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（ ）的職權(quán)。A、監(jiān)事會B、董事會C、專門委員會D、股東大會24、（期貨經(jīng)紀合同）指引和期貨交易風險說明書由（ ）制定。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、商務部25、未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事（ ）業(yè)務。A、信托投資B、股票投資C、自用動產(chǎn)投資D、非自用不動產(chǎn)投資26、期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的（ ）的比例提取風險準備金。A、10%B、15%C、20%D、25%27、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格依法應由（ ）批準。A、期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所C、中國證監(jiān)會D、中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)28、申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交（ ）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。A、外交部B、公證機構(gòu)C、國務院教育行政部門D、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)29、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（ ）任免。A、中國證監(jiān)會B、理事會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、會員大會30、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于（ ）。A、1年B、5年C、10年D、20年31、關(guān)于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是（ ）。A、期貨交易信用風險大B、利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營者鎖定生產(chǎn)成本C、期貨交易集中競價，進場交易的必須是交易所的會員D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點32、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同等中介服務時，基于經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應由（ ）承擔。A、期貨公司B、客戶C、居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人D、居間人33、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。A、遠期合約B、期貨合約C、互換合約D、期權(quán)合約34、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、期末權(quán)益D、風險度35、凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（ ）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。A、負債B、流動負債C、負債調(diào)整值.D、流動資產(chǎn)36、期貨交易所、期貨交易所應當按（ ）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。A、每周B、每月C、每季度D、每年37、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是（ ）。A、促進本國經(jīng)濟國際化B、提高合約兌現(xiàn)率C、促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)38、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為（ ）。A、大豆1號B、非轉(zhuǎn)基因大豆C、進口大豆和國產(chǎn)大豆D、轉(zhuǎn)基因大豆39、協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報批評紀律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，（ ）。A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請40、宋體A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示（ ）。A、營業(yè)執(zhí)照B、書面合同C、責任自負承諾書D、風險說明書41、期貨交易應當在依法設(shè)立的（ ）或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行。A、期貨交易所B、期貨公司C、證券交易所D、證券公司42、投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（ ）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。A、1年B、2年C、3年D、5牟43、股指期貨的交割方式是（ ）。A、以某種股票交割B、以股票組合交割C、以現(xiàn)金交割D、以股票指數(shù)交割44、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料中不包括（ ）。A、變更住所申請書B、妥善處理客戶保證金和持倉的報告C、變更住所的詳細計劃D、申請日前三個月符合期貨公司風險監(jiān)管的指標標準45、宋體芝加哥期貨交易所（CBOT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長期國債期貨C、美國中長期國債期貨D、美國短期國債期貨46、宋體理論上，央行擴大資產(chǎn)規(guī)模，將導致本國（ ）。A、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率上升B、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率下降C、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率上升D、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率下降47、期貨公司獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。A、1B、5C、3D、248、宋體1882年CBOT允許（ ），大大增加了期貨市場的流動性。A、會員入場交易B、全權(quán)會員代理非會員交易C、結(jié)算公司介入D、以對沖合約的方式了結(jié)持倉49、根據(jù)我國刑法的規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，或者雖未超過3個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的構(gòu)成（ ）。A、盜竊罪B、貪污罪C、挪用資金罪D、職務侵占罪50、期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運作部經(jīng)理D、出市代表51、宋體證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料，不少于（ ）。A、1年B、5年C、15年D、20年52、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于（ ）。A、美國紐約B、美國芝加哥C、英國倫敦D、日本東京53、以下關(guān)于我國期貨交易所的表述不正確的是（ ）。A、交易所自身并不參與期貨交易B、會員制交易所是非營利性機構(gòu)C、交易所參與期貨價格的形成D、交易所負責設(shè)計合約、安排合約上市54、若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應當視為（ ）有效。A、當日有效B、三天內(nèi)有效C、指令未撤銷前有效D、長期有效55、下面關(guān)于投機說法錯誤的是（ ）。A、投機者承擔了價格風險B、投機的目的是獲取較大利潤C、投機者主要獲取價差收益D、投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作56、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起（ ）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A、20日B、30日C、2個月D、3個月57、宋體期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應（ ）。A、及時向主管部門報告B、公平對待該投資者C、及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險D、了解投資者的投資目標58、會員制期貨交易所會員享有（ ）的權(quán)利。A、執(zhí)行會員大會、理事會決議B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格D、遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策59、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司（ ）簽字確認。A、法定代表人B、結(jié)算負責人C、財務負責人D、經(jīng)營管理主要負責人60、經(jīng)紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會可以（ ），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應處理。A、暫停其部分業(yè)務B、注銷其營業(yè)部經(jīng)營許可證C、撤銷其經(jīng)紀資格D、注銷其經(jīng)紀業(yè)務許可證61、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（ ）進行風險調(diào)整。A、最高的比例B、最低的比例C、中間比例D、自行制定比例62、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監(jiān)會63、期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（ ）報送相關(guān)信息。A、股東大會B、中國證監(jiān)會C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)64、宋體美國期貨市場由（ ）進行自律性監(jiān)管。A、商品期貨交易委員會（CFIC）B、全國期貨協(xié)會（NFA）C、美國政府期貨監(jiān)督管理委員會D、美國聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會65、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（ ）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、3日B、5日C、10日D、15日66、宋體MATIF是（ ）的簡稱。A、芝加哥期貨交易所B、倫敦金屬交易所C、法國國際期貨期權(quán)交易所D、紐約商業(yè)交易所67、某投機者預測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約，則當價格變?yōu)椋?）時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費和其他費用不計）。A、65100元/噸B、65150元/噸C、65200元/噸D、65350元/噸68、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處（ ）以下罰款。A、3萬元B、5萬元C、10萬元D、20萬元69、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定履行了報告義務的，（ ）行政處罰。A、可以從輕、減輕B、應當從輕、減輕C、可以從輕、減輕或者免于D、應當從輕、減輕或者免于70、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（ ）。A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為D、誠實守信，恪盡職守71、（ ）不符合金融期貨投資者適當性制度實施辦法中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。A、經(jīng)濟實力B、產(chǎn)品認知能力C、風險控制能力D、身體狀況72、期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過（ ）。A、2個月B、3個月C、6個月D、12個月73、中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務的申請材料之日起（ ）個工作日內(nèi)，做出是否批準的決定。A、7個工作日B、10個工作日C、15個工作日D、20個工作日74、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A、3日B、7日C、10日D、15日75、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（ ）。A、企業(yè)法人B、事業(yè)單位C、國家機關(guān)D、社會團體法人76、期貨經(jīng)紀公司（ ），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。A、內(nèi)部控制制度B、內(nèi)部控制文本制度C、內(nèi)部監(jiān)督體系D、內(nèi)部控制模式77、宋體下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。A、高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告C、經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案D、期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行78、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，（ ）應當給予紀律處分。A、期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、公安機關(guān)D、期貨交易所79、下列關(guān)于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（ ）。A、以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單B、以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音C、以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頓、客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令80、宋體投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結(jié)算報告的當天D、期貨經(jīng)紀合同約定的時間 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，（ ）的，予以公開譴責。A、情節(jié)嚴重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果2、證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：（ ）A、介紹業(yè)務的范圍B、介紹業(yè)務對接規(guī)則C、違約責任D、客戶投訴的接待處理方式3、交易所應當履行的職能包括：（ ）A、制定并實施證券交易所的業(yè)務規(guī)則B、發(fā)布市場信息C、監(jiān)管會員業(yè)務，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務4、期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有（ ）A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管5、經(jīng)紀公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（ ）A、合資B、合作C、聯(lián)營D、承包6、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（ ）A、財務負責人B、期貨公司董事長C、期貨公司監(jiān)事會主席D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事7、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ）A、穿倉造成的損失，由客戶承擔B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔8、宋體關(guān)于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（ ）A、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表;B、相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章;C、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表;D、報表的保存期限應當不少于5年。9、宋體交易所中，下列職務由中國證監(jiān)會任免的是（ ）A、總經(jīng)理B、副總經(jīng)理C、理事長D、副理事長10、出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發(fā)生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大11、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規(guī)定從業(yè)人員資格證書的種類C、核準從業(yè)人員資格考試大綱D、組織從業(yè)人員資格考試12、下列選項中，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（ ）A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定B、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實身份從事期貨交易的13、期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（ ）A、保證金制度B、當日無負債結(jié)算制度C、漲跌停板制度D、風險準備金制度14、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括（ ）A、會員資格的取得條件和程序B、會員資格的變更條件和程序C、對會員的監(jiān)督管理D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法15、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D、居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任16、宋體期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話C、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率D、提請董事會，撤銷高管人員職務17、根據(jù)期貨經(jīng)紀公司管理辦法及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：（ ）A、期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示期貨交易風險說明書，由投資者簽字確認了解其內(nèi)容B、期貨經(jīng)紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C、期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理D、期貨經(jīng)紀公司的財務會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行18、期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務的機構(gòu)包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機構(gòu)19、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有（ ）A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B、審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過20、在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為（ ）A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本幣定期存折B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本幣活期存折C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的存單21、關(guān)于預計負債說法正確的有：（ ）A、期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債;B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明;C、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核增加負債金額;D、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。22、期貨交易所向會員收取的保證金，不得（ ）A、查封B、凍結(jié)C、扣劃D、強制執(zhí)行23、宋體我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務。A、投資基金B(yǎng)、經(jīng)紀業(yè)務C、咨詢、培訓D、自營24、首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權(quán)（ ）A、參加或列席與其履職相關(guān)的會議B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會決議25、下列（ ）情形，經(jīng)紀公司可以解除與投資者的經(jīng)紀合同，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的D、經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形26、根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（ ）A、風險監(jiān)管指標匯總表B、凈資本計算表C、客戶權(quán)益變動表D、客戶分離資產(chǎn)報表27、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當（ ）向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務監(jiān)管報表。A、每日B、每月C、每季度D、每年28、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)存在以下（ ）情況的，應當退回客戶交易編碼申請。A、客戶資料不符合實名制要求B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷D、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整29、期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時公布。A、周報表B、月報表C、季度報表D、年報表30、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當在當日結(jié)算前向（ ）報告。A、期貨交易所B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)31、期貨投資者保障基金可以運用于（ ）A、銀行存款B、國債C、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券D、中央銀行票據(jù)32、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀合同。下列表述中正確的是（ ）A、公司應當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認已知道B、公司應當向小王出示期貨交易風險說明書，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀合同后，應由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用D、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務33、期貨公司應當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ）A、制定投資者適當性標準的實施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C、完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工D、加強責任追究34、期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務的機構(gòu)包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機構(gòu)35、（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。A、中國金融期貨交易所B、中國證監(jiān)會C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D、中國期貨業(yè)協(xié)會36、宋體（ ）應當按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務。A、全面結(jié)算會員期貨公司B、交易結(jié)算會員期貨公司C、特別結(jié)算會員期貨公司D、一般結(jié)算會員期貨公司37、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（ ）A、誠實守信B、勤勉盡責C、堅持公開、公平、公正原則D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權(quán)益38、期貨公司應當事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A、身份B、財務狀況C、投資經(jīng)驗D、愛好39、期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括（ ）A、身體狀況良好B、誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德C、有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗D、取得證券從業(yè)人員資格40、全面結(jié)算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送（ ）的相關(guān)信息。A、非結(jié)算會員B、非結(jié)算會員客戶C、全面結(jié)算會員D、全面結(jié)算會員客戶 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。 A、對B、錯2、（ ）投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。A、對B、錯3、（ ）監(jiān)控中心應當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對B、錯4、（ ）某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。A、對B、錯5、（ ）申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A、對B、錯6、（ ）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營保險業(yè)務的，構(gòu)成挪用公款罪。 A、對B、錯7、（ ）期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權(quán)他人代為履行職責。A、對B、錯8、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。A、對B、錯9、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A、對B、錯10、（ ）期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。A、對B、錯11、（ ）期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。A、對B、錯12、（ ）首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A、對B、錯13、（ ）資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。A、對B、錯14、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運