2020年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》自我檢測試卷B卷.doc

2020年期貨從業(yè)資格證考試期貨法律法規(guī)自我檢測試卷B卷考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨公司獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。A、1B、5C、3D、22、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就（ ）。A、越小B、越大C、趨于零D、不確定3、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）的規(guī)定，除（ ）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A、中國證監(jiān)會B、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)C、所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D、中國期貨業(yè)協(xié)會4、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（ ）。A、3000萬元B、5000萬元C、8000萬元D、1億元5、期貨業(yè)協(xié)會的權力機構(gòu)是（ ）。A、會員大會B、理事會C、期貨部D、理事長6、期貨公司應當遵守（ ）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A、風險管理B、信息披露C、檔案管理D、業(yè)務管理7、期貨交易所、期貨公司應當按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。A、國務院B、中國銀監(jiān)會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會和財政部8、期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，其中月度風險監(jiān)管報表應當于月度終了后的（ ）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。A、3B、5C、7D、109、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（ ）。A、500萬元B、400萬元C、300萬元D、200萬元10、經(jīng)紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會可以（ ），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應處理。A、暫停其部分業(yè)務B、注銷其營業(yè)部經(jīng)營許可證C、撤銷其經(jīng)紀資格D、注銷其經(jīng)紀業(yè)務許可證11、宋體期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，。并自作出決定之日起（ ）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A、3B、5C、7D、1512、人民法院審理（ ）糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同B、期貨侵權糾紛C、無效的期貨交易合同D、期貨交易合同13、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監(jiān)會14、宋體下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（ ）。A、國家機關B、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D、作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人15、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務應當滿足（ ）的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。A、交易B、結(jié)算C、交易和結(jié)算D、期貨保證金安全存管監(jiān)控16、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構(gòu)應當在銷售行為完成后（ ）個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。A、2B、3C、5D、1017、宋體在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容有異議的，應當（ ）。A、向董事會報告B、拒絕簽字C、向證監(jiān)會報告D、注明自己的意見和理由18、目前，全球最大的商品期貨品種是（ ）期貨。A、畜產(chǎn)品B、農(nóng)產(chǎn)品C、有色金屬D、石油19、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）。A、5年B、10年C、15年D、20年20、期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不能對其采取下列（ ）措施。A、終止或者暫停部分期貨業(yè)務B、停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)C、限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用D、限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利21、下面不屬于技術分析手段的有（ ）。A、價格B、供給量C、交易量D、持倉量22、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，（ ）應當給予紀律處分。A、期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、公安機關D、期貨交易所23、下列各項，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權的是（ ）。A、組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議B、決定對違規(guī)行為的紀律處分C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關細則和辦法D、擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案24、審查期貨公司是否透支交易，應當以（ ）為標準。A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例B、期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例C、客戶實際交納的保證金D、中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比25、期貨交易所章程應當載明的事項不包括（ ）。A、風險控制制度和交易異常情況的處理程序B、設立目的和職責C、風險準備金管理制度D、組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則26、下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是（ ）。A、從業(yè)資格考試B、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則C、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒、申訴D、家庭道德守則27、期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司（ ）股權的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A、5%B、100%C、50%D、70%28、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設到了8月1日，9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請問兩個合約之間的價差是如何變化的?（ ）A、擴大B、縮小C、不變D、無法判斷29、在我國，期貨交易所會員應當是（ ）或者其他經(jīng)濟組織。A、法人B、自然人C、境外企業(yè)法人D、境內(nèi)企業(yè)法人30、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。A、遠期合約B、期貨合約C、互換合約D、期權合約31、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責令（ ）、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。A、立即破產(chǎn)B、停業(yè)整頓C、就地解散D、限期清算32、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（ ）。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中金所C、中國證監(jiān)會D、期貨公司33、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。A、親屬B、近親屬C、親戚D、朋友34、期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。A、3天B、3個工作日C、一周D、一個月35、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（ ）。A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為D、誠實守信，恪盡職守36、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（ ）。A、3個月至6個月B、6個月至12個月C、1年D、2年37、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送（ ）、業(yè)務資料和其他有關資料。A、審計報告B、稅務報告C、經(jīng)營計劃D、財務會計報告38、期貨交易所辦理下列事項，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是（ ）。A、制定或者修改章程、交易規(guī)則B、變更住所或營業(yè)場所C、交易系統(tǒng)的升級改造D、設立期貨交易所的分所39、未足額追加的客戶保證金應當按（ ）標準計算，不包括已經(jīng)計入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。A、期貨公司規(guī)定的保證金B(yǎng)、期貨交易所規(guī)定的保證金C、期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金D、期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準備金40、重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（ ）以上變化的業(yè)務。A、8%B、10%C、12%D、15%41、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（ ）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。A、3B、5C、7D、1042、證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起（ ）內(nèi)做出批準或不批準的決定。A、10個工作日B、15個工作日C、1個月D、3個月43、會員制期貨交易所所設理事會任職期間為（ ）。A、1年B、2年C、3年D、5年44、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、2B、3C、5D、745、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（ ）個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、2B、3C、5D、746、股指期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、股東權益D、風險度47、投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關期貨公司結(jié)算專用章的最近（ ）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。A、1年B、2年C、3年D、5牟48、下列關于期貨業(yè)務規(guī)則的表述中，錯誤的是（ ）。A、客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解期貨交易風險說明書的內(nèi)容B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示期貨交易風險說明書D、期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年49、經(jīng)營機構(gòu)應當每（ ）開展一次適當性自查，形成自查報告。A、月B、季C、半年D、年50、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。A、2B、3C、5D、751、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為（ ）。A、大豆1號B、非轉(zhuǎn)基因大豆C、進口大豆和國產(chǎn)大豆D、轉(zhuǎn)基因大豆52、宋體申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（ ）無重大違法違規(guī)記錄。A、1年B、2年C、3年D、5年53、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、期末權益D、風險度54、2000年3月，香港期貨交易所與（ ）完成股份制改造，并與香港中央結(jié)算有限公司合并，成立香港交易及結(jié)算所有限公司（HKEx）。A、香港證券交易所B、香港商品交易所C、香港聯(lián)合交易所D、香港金融交易所55、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（ ）。A、不超過50%B、不超過20%C、不超過80%D、不超過60%56、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務，是指期貨公司作為實行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務活動。A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度B、會員分級結(jié)算制度C、保證金結(jié)算制度D、每日無負債結(jié)算制度57、下列關于期貨公司與股東關系的表述中，正確的是（ ）。A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算B、為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經(jīng)營管理活動C、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務的，可以適當降低風險管理要求D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員58、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ ）。A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十59、在一個期貨投資基金中具體負責投資運作的是（ ）。A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM60、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A、5日B、7日C、10日D、15日61、證券公司與期貨公司應當（ ），保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。A、合資經(jīng)營B、融資經(jīng)營C、獨立經(jīng)營D、合并經(jīng)營62、宋體1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（CME）推出（ ）交易。A、股指期貨B、利率期貨C、股票期貨D、外匯期貨63、宋體首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向（ ）提出整改意見。A、期貨公司總經(jīng)理或相關責任人B、期貨公司董事長或董事會C、期貨公司股東大會D、期貨公司監(jiān)事會64、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A、2個B、3個C、5個D、7個65、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務，應當由（ ）批準。A、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)B、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國銀行業(yè)協(xié)會66、期貨公司應將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務記錄至少保存（ ）。A、3年B、5年C、15年D、20年67、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，申請日前（ ）個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。A、1B、2C、3D、668、下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）。A、與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險69、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。A、期貨業(yè)協(xié)會B、國務院C、商務部D、中國證監(jiān)會70、宋體期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應（ ）。A、及時向主管部門報告B、公平對待該投資者C、及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險D、了解投資者的投資目標71、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的（ ）繳納形成。A、5%B、10%C、15%D、20%72、宋體下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)?（ ）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=8573、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下74、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A、中國證監(jiān)會有關法規(guī)B、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則C、中國期貨業(yè)協(xié)會的章程D、公司章程75、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A、3B、5C、8D、1076、宋體營業(yè)部負責人的任職資格由（ ）依法核準。A、中國證監(jiān)會B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D、中國期貨業(yè)協(xié)會77、（ ）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)78、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則沒有規(guī)定的是（ ）。A、職業(yè)紀律B、專業(yè)勝任能力C、職業(yè)品德D、職業(yè)創(chuàng)新能力79、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（ ）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。A、2B、3C、5D、780、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。A、公開、公平、公證B、公平、公證、公信C、公正、公開、公信D、公開、公平、公正 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（ ）A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則2、期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括（ ）A、身體狀況良好B、誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德C、有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗D、取得證券從業(yè)人員資格3、期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的有（ ）A、變更注冊資本B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)C、變更5以上的股權D、設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)4、宋體期貨交易所會員享有的權利包括（ ）A、參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權C、聯(lián)名提議召開會員大會D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格5、宋體人民法院審理（ ）案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛6、根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（ ）A、風險監(jiān)管指標匯總表B、凈資本計算表C、客戶權益變動表D、客戶分離資產(chǎn)報表7、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)8、首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權（ ）A、參加或列席與其履職相關的會議B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會決議9、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀合同。下列表述中正確的是（ ）A、公司應當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認已知道B、公司應當向小王出示期貨交易風險說明書，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀合同后，應由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用D、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務10、證券公司應當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營11、關于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（ ）A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元;B、流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。12、宋體下列屬于經(jīng)紀公司禁止性交易行為的是（ ）A、向客戶作獲利保證B、與客戶約定分享利益C、將受托業(yè)務進行轉(zhuǎn)委托D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務13、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障14、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）A、認定合同無效B、公司承擔15萬元虧損C、甲某承擔15萬元虧損D、甲某承擔30萬元虧損15、期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（ ）A、保證金制度B、當日無負債結(jié)算制度C、漲跌停板制度D、風險準備金制度16、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ）A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金D、存取期貨保證金17、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格D、要求追加保證金18、宋體期貨公司的業(yè)務按大類劃分為（ ）A、期貨經(jīng)紀業(yè)務B、期貨投資咨詢業(yè)務C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務D、期貨存貸款業(yè)務19、經(jīng)紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：（ ）A、合資B、合作C、聯(lián)營D、承包20、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格。A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰21、宋體期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話C、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率D、提請董事會，撤銷高管人員職務22、證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：（ ）A、介紹業(yè)務的范圍B、介紹業(yè)務對接規(guī)則C、違約責任D、客戶投訴的接待處理方式23、宋體（ ）應當按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權利，履行結(jié)算會員的義務。A、全面結(jié)算會員期貨公司B、交易結(jié)算會員期貨公司C、特別結(jié)算會員期貨公司D、一般結(jié)算會員期貨公司24、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有（ ）A、允許客戶開倉交易B、不通知客戶追加保證金C、對客戶強行平倉D、允許客戶繼續(xù)持倉25、宋體下列表述中，（ ）是正確的。A、期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會B、期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理26、首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括（ ）A、監(jiān)管談話B、出具警示函C、責令更換D、認定為不適當人選27、交易所應當履行的職能包括：（ ）A、制定并實施證券交易所的業(yè)務規(guī)則B、發(fā)布市場信息C、監(jiān)管會員業(yè)務，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務28、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（ ）A、財務負責人B、期貨公司董事長C、期貨公司監(jiān)事會主席D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事29、宋體關于設立經(jīng)紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）A、應當符合公司法的規(guī)定B、應當符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)30、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得期貨從業(yè)人員資格證書的人員有：（ ）A、期貨交易所的高級管理人員B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員C、在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員D、從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員31、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，（ ）的，予以公開譴責。A、情節(jié)嚴重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果32、期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有（ ）A、遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管33、從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（ ）A、人民幣9000萬元B、客戶權益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權益或者非結(jié)算會員客戶權益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權益或者非結(jié)算會員客戶權益之和的6%34、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D、居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任35、宋體我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務。A、投資基金B(yǎng)、經(jīng)紀業(yè)務C、咨詢、培訓D、自營36、宋體交易所有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（ ）A、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調(diào)整漲跌停板幅度37、經(jīng)紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。A、規(guī)范化B、程序化C、授權分責、監(jiān)督制約D、帳務核對相符38、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ ）A、設立目的和職能B、名稱、住所和營業(yè)場所C、注冊資本及其構(gòu)成D、對會員的紀律處分39、證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（ ）A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、代客戶收付期貨保證金40、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（ ）A、金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請書;B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件;C、股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件;D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書; 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度。A、對B、錯2、（ ）申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A、對B、錯3、（ ）期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。A、對B、錯4、（ ）中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。A、對B、錯5、（ ）期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。A、對B、錯6、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。A、對B、錯7、（ ）期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。A、對B、錯8、（ ）投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。A、對B、錯9、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。A、對B、錯10、（ ）取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。A、對B、錯11、（ ）監(jiān)控中心應當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對B、錯12、（ ）期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。 A、對B、錯13、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。A、對B、錯14、（ ）期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。A、對B、錯15、（ ）首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員