




已閱讀5頁,還剩38頁未讀, 繼續(xù)免費(fèi)閱讀
版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進(jìn)行舉報或認(rèn)領(lǐng)
文檔簡介
2019年期貨從業(yè)資格證考試期貨法律法規(guī)過關(guān)檢測試卷D卷考試須知:1、考試時間:120分鐘,本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。 3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求,在密封線內(nèi)答題,否則不予評分。姓名:_考號:_ 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起( )工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A、3個B、5個C、7個D、10個2、( )有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會的章程。A、主任會議B、主席會議C、會員大會D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)3、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的,暫停交易的期限不得超過( ),但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。A、1個交易日B、2個交易日C、3個交易日D、5個交易日4、會員制期貨交易所會員大會有( )以上會員參加方為有效。A、13B、23C、14D、125、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定,理事會召開至少要有( )理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上6、宋體投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結(jié)算報告的當(dāng)天D、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間7、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé),徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,( )應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。A、期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、公安機(jī)關(guān)D、期貨交易所8、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括( )。A、談話B、責(zé)令具結(jié)悔過C、提示D、記入信用記錄9、比較期權(quán)的跨式組合和寬跨式組合,下列說法正確的是( )。A、跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價格不同,期限相同B、寬跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價格相同,期限不同C、跨式期權(quán)組合和寬跨式期權(quán)組合都是通過同時成為一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)的空頭或多頭來實(shí)現(xiàn)的D、底部跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價格變動程度要大于底部寬跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價格變動程度,才能使投資者獲利10、開盤價集合競價在每一交易日開始前( )分鐘內(nèi)進(jìn)行。A、5B、15C、20D、3011、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的,基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由( )承擔(dān)。A、期貨公司B、客戶C、期貨交易所D、居間人12、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的( )制度。A、存檔B、保密C、及時銷毀D、備份13、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,其注冊資本應(yīng)不低于人民幣( )萬元,申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A、1000B、2000C、3000D、500014、期貨公司可以在公司董事長失蹤時,按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),但代為履行職責(zé)的時間不得超過( )。A、2個月B、3個月C、6個月D、12個月15、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的( )原則,維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A、公開、公平、公證B、公平、公證、公信C、公正、公開、公信D、公開、公平、公正16、某交易所主機(jī)中,綠豆期貨前一成交價為每噸2820元,尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價2825元,現(xiàn)有賣方報價每噸2818元,二者成交則成交價為每噸( )元。A、2825B、2821C、2820D、281817、關(guān)于期貨交易所理事會,下列表述正確的是( )。A、理事會是期貨交易所會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)B、理事會由會員理事和非會員理事組成,其中會員理事由理事會選舉產(chǎn)生C、期貨交易所總經(jīng)理由中國證監(jiān)會提名,由理事會選舉產(chǎn)生D、理事會會議每年召開1次18、甲期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶李某的委托,以自己的名義為李某進(jìn)行期貨交易,該交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由( )承擔(dān)。A、李某B、甲期貨公司C、期貨交易所D、甲期貨公司和李某19、(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引和期貨交易風(fēng)險說明書由( )制定。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、商務(wù)部20、期貨公司向客戶收取的保證金( )。A、所有權(quán)歸期貨公司,但客戶可以自由使用B、所有權(quán)歸期貨交易所,但客戶可以自由使用C、所有權(quán)歸客戶D、所有權(quán)歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有21、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到( )的,持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%,且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。A、3%B、5%C、7%D、10%22、會員制期貨交易所理事會應(yīng)當(dāng)將會議表決事項(xiàng)作成會議記錄,由出席會議的( )在會議記錄上簽名。A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事23、申請?jiān)O(shè)立期貨公司,持有5以上股權(quán)的股東,凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的( )。A、15B、20C、35D、5024、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣( )萬元。A、5000B、6000C、4000D、300025、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)( )。A、相互混合、統(tǒng)一管理B、相互獨(dú)立、分級管理C、相互獨(dú)立、分別管理D、相互混合、分級管理26、短期國庫券期貨屬于( )。A、外匯期貨B、股指期貨C、利率期貨D、商品期貨27、宋體在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員,應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對報告內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)( )。A、向董事會報告B、拒絕簽字C、向證監(jiān)會報告D、注明自己的意見和理由28、期貨合約是由( )統(tǒng)一制定的。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨公司D、證監(jiān)會29、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同( )制定。A、國務(wù)院財政部門B、國務(wù)院稅務(wù)部門C、國務(wù)院商務(wù)部門D、國務(wù)院期審計(jì)部門30、期貨合約是指由( )統(tǒng)一制定的,規(guī)定在將來某一特定時間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。A、證券交易所B、期貨交易所C、期貨行業(yè)協(xié)會D、期貨經(jīng)紀(jì)公司31、我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣( )元。A、500萬B、1000萬C、3000萬D、5000萬32、我國的期貨交易必須在( )內(nèi)進(jìn)行。A、期貨交易所B、商品交易市場C、商品產(chǎn)地D、買賣雙方約定的場所33、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的,應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司( )報告。A、總經(jīng)理B、股東大會C、董事會D、全體客戶34、期貨交易所上市交易品種,應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C、國務(wù)院商務(wù)主管部門D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)35、我國會員制期貨交易所會員大會由( )主持。A、總經(jīng)理B、理事長C、獨(dú)立董事D、會員代表36、國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所( )為基準(zhǔn)計(jì)算價值。A、較低的收盤價B、較高的收盤價C、收盤價的算術(shù)平均值D、收盤價的加權(quán)平均值37、經(jīng)國務(wù)院同意,中國證監(jiān)會于1995年批準(zhǔn)了( )家試點(diǎn)期貨交易所,陸續(xù)停止了其他數(shù)十家交易所的期貨交易。A、13B、14C、15D、1638、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度,發(fā)生重大事項(xiàng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A、1個工作日B、2個工作日C、3個工作日D、5個工作日39、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起( )內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A、3日B、7日C、10日D、15日40、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時,檢查人員不得少于( )人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。A、2B、3C、5D、741、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是( )。A、非盈利企業(yè)法人B、非盈利民間團(tuán)體C、官方機(jī)構(gòu)D、按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織42、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)取得( )批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、證券交易所43、宋體期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),。并自作出決定之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。A、3B、5C、7D、1544、證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。A、10個工作日B、15個工作日C、1個月D、3個月45、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由( )任免。A、中國證監(jiān)會B、理事會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、會員大會46、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和( )的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息,對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、中國銀監(jiān)會D、中國人民銀行47、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的( )。A、10%B、20%C、30%D、50%48、由于交易對手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險屬于( )。A、市場風(fēng)險B、信用風(fēng)險C、流動性風(fēng)險D、法律風(fēng)險49、某甲在國有期貨公司任職,某乙有求于他的職務(wù)行為,給某甲送上5萬元的好處費(fèi)。某甲答應(yīng)給某乙辦事,但因故未成。某乙見事未成,要求某甲退還好處費(fèi),某甲拒不退還,并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應(yīng)定為( )。A、受賄罪B、詐騙罪C、敲詐勒索罪D、受賄罪與敲詐勒索罪50、宋體我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有:每一季度結(jié)束后( )日內(nèi),每一年度結(jié)束后( )日內(nèi),提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A、5;10B、10;20C、15;30D、7;1451、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整( )標(biāo)準(zhǔn)。A、傭金B(yǎng)、準(zhǔn)備金C、儲備金D、保證金52、股東出資中貨幣出資比例不得低于( )。A、50%B、60%C、75%D、85%53、目前,我國期貨交易所期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)采用的組織方式是( )。A、作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)26B、附屬于某一交易所的相對獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機(jī)構(gòu)D、由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司54、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。A、中國保監(jiān)會B、中國銀監(jiān)會C、中國證監(jiān)會D、人民銀行55、我國期貨交易所會員必須是( )。A、事業(yè)單位B、自然人C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織56、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在( )家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A、1B、5C、3D、257、下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是( )。A、從業(yè)資格考試B、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒、申訴D、家庭道德守則58、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),其中流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的( )。A、50%B、100%C、150%D、200%59、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法錯誤的是( )。A、期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度,即客戶以開倉后,當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果,在此之后,平倉之前,客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當(dāng)天結(jié)算價比較的結(jié)果B、客戶平倉后,其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出,也可由所有的單日盈虧累加得出C、期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度,客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于盈利狀態(tài)時,只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額,則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時,一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額,則客戶必須追加保證金,否則就會被強(qiáng)制平倉D、客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差60、關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是( )。A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性,具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)D、期貨價格時時刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場的供求關(guān)系61、漲跌停板是指合約在( )個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度,超出該漲跌幅度的報價將被視為無效,不能成交。A、1B、2C、3D、662、宋體1882年CBOT允許( ),大大增加了期貨市場的流動性。A、會員入場交易B、全權(quán)會員代理非會員交易C、結(jié)算公司介入D、以對沖合約的方式了結(jié)持倉63、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定,提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的,由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。A、3B、5C、7D、1064、下列有價證券中不可以沖抵保證金的是( )。A、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單B、可流通的國債C、可流通票據(jù)D、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價證券65、期貨公司在經(jīng)營過程中,根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于( )。A、30%B、50%C、100%D、150%66、在正向市場上,如果近期供給量增加,需求減少,則跨期套利交易者應(yīng)該進(jìn)行( )。A、買人近期月份合約的同時賣出遠(yuǎn)期月份合約B、買入近期月份合約的同時買人遠(yuǎn)期月份合約C、賣出近期月份合約的同時賣出遠(yuǎn)期月份合約D、賣出近期月份合約的同時買入遠(yuǎn)期月份合約67、期貨公司的( )不符合要求的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。A、交易軟件、財務(wù)軟件B、殺毒軟件、財務(wù)軟件C、結(jié)算軟件、殺毒軟件D、交易軟件、結(jié)算軟件68、期貨交易所不需要編制并及時公布( )。A、日報表B、周報表C、月報表D、年報表69、構(gòu)成美元指數(shù)的貨幣中,按權(quán)重由大到小依次是( )。A、美元,歐元,日元,英鎊,瑞典克朗,瑞士法郎B、歐元,日元,英鎊,加拿大元,瑞典克朗,瑞士法郎C、歐元,日元,英鎊,加拿大元,瑞士法郎,瑞典克朗D、美元,歐元,日元,英鎊,瑞士法郎,瑞典克朗70、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值,賣出10手期貨合約建倉,基差為-30元/噸,買入平倉時的基差為-50元/噸,該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是( )。A、盈利2000元B、虧損2000元C、盈利1000元D、虧損1000元71、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中,正確的是( )。A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營,獨(dú)立核算B、為獲取最大利益,控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營管理活動C、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員72、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照()等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自做出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。A、中國證監(jiān)會有關(guān)法規(guī)B、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則C、中國期貨業(yè)協(xié)會的章程D、公司章程73、期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表,其中月度風(fēng)險監(jiān)管報表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的( )個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送。A、3B、5C、7D、1074、我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi),每一年度結(jié)束后( )內(nèi),向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A、10日B、20日C、30日D、14日75、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由( )批準(zhǔn)。A、期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所C、中國證監(jiān)會D、中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)76、下列屬于期貨公司的風(fēng)險的是( )。A、交易所的風(fēng)險管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險管理制度不嚴(yán)B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險D、對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全77、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時,不要求必須提供的資料是( )。A、身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B、學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表D、人事部門的鑒定材料78、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是( )。A、企業(yè)法人B、事業(yè)單位C、國家機(jī)關(guān)D、社會團(tuán)體法人79、期貨交易所會員的保證金不足時,應(yīng)當(dāng)( )。A、暫停交易B、終止交易C、提高保證金D、及時追加保證金或者自行平倉80、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于( )。A、美國紐約B、美國芝加哥C、英國倫敦D、日本東京 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會計(jì)控制系統(tǒng)。會計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循( )原則。A、規(guī)范化B、程序化C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約D、帳務(wù)核對相符2、宋體期貨公司被期貨交易所( ),應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格D、要求追加保證金3、宋體期貨交易所會員享有的權(quán)利包括( )A、參加會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C、聯(lián)名提議召開會員大會D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格4、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件,下列說法正確的是( )A、應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定B、應(yīng)當(dāng)符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)5、關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的是( )A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼,應(yīng)向期貨交易所備案D、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼6、期貨交易所向會員收取的保證金,不得( )A、查封B、凍結(jié)C、扣劃D、強(qiáng)制執(zhí)行7、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引( )A、制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工D、加強(qiáng)責(zé)任追究8、宋體參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件( )A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有大專以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件9、宋體交易所中,下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是( )A、總經(jīng)理B、副總經(jīng)理C、理事長D、副理事長10、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送( )的相關(guān)信息。A、非結(jié)算會員B、非結(jié)算會員客戶C、全面結(jié)算會員D、全面結(jié)算會員客戶11、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的有:( )A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債;B、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明;C、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增加負(fù)債金額;D、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。12、中國證監(jiān)會認(rèn)定存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)( )向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。A、每日B、每月C、每季度D、每年13、小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險,與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。下列表述中正確的是( )A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明,并由小王簽字確認(rèn)已知道B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨交易風(fēng)險說明書,并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后,應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼,供交易使用D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險,履行風(fēng)險告知的義務(wù)14、期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括:( )A、期貨經(jīng)紀(jì)公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機(jī)構(gòu)15、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中,錯誤的有( )A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)16、根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法及相關(guān)規(guī)定,以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中,正確的有:( )A、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前,應(yīng)當(dāng)向其出示期貨交易風(fēng)險說明書,由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理D、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財務(wù)會計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行17、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告( )A、真實(shí)B、準(zhǔn)確C、完整D、公開18、在財務(wù)狀況評估中,投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為( )A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單19、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向( )報告。A、期貨交易所B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)20、期貨公司首席風(fēng)險官不得( )A、授權(quán)他人代為履行職責(zé)B、利用職務(wù)之便牟取私利C、濫用職權(quán),干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)21、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下( )情況的,應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請。A、客戶資料不符合實(shí)名制要求B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷D、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整22、出現(xiàn)下列( )情況,期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足,又未及時追加,并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板,采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險D、某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險,在努力尋求倉單過程中成效不大23、期貨公司客戶可以通過( )等委托方式下達(dá)交易指令。A、書面B、計(jì)算機(jī)C、互聯(lián)網(wǎng)D、電話24、宋體人民法院審理( )案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯,以及過錯的性質(zhì)、大小,過錯和損失之間的因果關(guān)系,確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛25、證券公司應(yīng)當(dāng)按照( )的原則,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營26、在我國,期貨交易所工作人員不得( )A、從事期貨交易B、泄露內(nèi)幕消息C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益27、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制( ),并及時公布。A、周報表B、月報表C、季度報表D、年報表28、下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有( )A、召集股東大會會議,并向股東大會報告工作B、審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告,提交股東大會通過C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會通過29、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計(jì)制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管30、期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé):( )A、組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作C、對違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)31、在我國,交割倉庫不得有的行為包括( )A、出具虛假倉單B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易32、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)( )情形的,期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰33、同時采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的,為變相期貨。這些交易機(jī)制包括( )A、采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的34、在投資者財務(wù)狀況評估中,投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為( )A、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D、當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件35、期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括( )A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則36、期貨公司在報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表時要注意:( )A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表;B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表;C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險監(jiān)管報表;D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。37、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向( )報告。A、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)38、宋體下列表述中,( )是正確的。A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理39、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備( )條件。A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B、擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度40、期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于( )A、銀行存款B、國債C、中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券D、中央銀行票據(jù) 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、( )證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。A、對B、錯2、( )期貨交易所認(rèn)為市場中多頭或者空頭實(shí)施逼倉行為,有違市場公平,可以限制實(shí)物交割總量。 A、對B、錯3、( )期貨糾紛案件由中級人民法院管轄,中級人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。A、對B、錯4、( )首席風(fēng)險官任期屆滿前,期貨公司不得免除其職務(wù)。A、對B、錯5、( )非結(jié)算會員對結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。A、對B、錯6、( )期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突,當(dāng)無法避免時,應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。A、對B、錯7、( )全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。A、對B、錯8、( )證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。A、對B、錯9、( )期貨業(yè)務(wù)輔助人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格證書,故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。A、對B、錯10、( )期貨公司首席風(fēng)險官因故暫時不能履行職責(zé)的,可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。A、對B、錯11、( )申請?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A、對B、錯12、( )期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的,沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A、對B、錯13、( )保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 2025至2030中國木底漆行業(yè)發(fā)展趨勢分析與未來投資戰(zhàn)略咨詢研究報告
- 2025至2030中國月嫂中心行業(yè)經(jīng)營效益及未來投資價值評估報告
- 2025至2030中國智能建筑市場動向追蹤及投融資趨勢預(yù)測報告
- 2025至2030中國智慧法院行業(yè)經(jīng)營現(xiàn)狀及營銷創(chuàng)新發(fā)展趨勢報告
- 2025至2030中國早教機(jī)器人行業(yè)發(fā)展概況及投資風(fēng)險分析報告
- 2025至2030中國無源光局域網(wǎng)行業(yè)發(fā)展趨勢分析與未來投資戰(zhàn)略咨詢研究報告
- 2025至2030中國數(shù)碼印刷機(jī)行業(yè)發(fā)展趨勢分析與未來投資戰(zhàn)略咨詢研究報告
- 2025至2030中國干洗連鎖店行業(yè)發(fā)展分析及發(fā)展趨勢分析與未來投資戰(zhàn)略咨詢研究報告
- 食堂檔口承包合同
- 我的寶貝寵物-寫物作文10篇范文
- ERAS理念在婦科圍手術(shù)期中的應(yīng)用
- 2025至2030中國隧道掘進(jìn)機(jī)(TBM)行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r與應(yīng)用趨勢研究報告
- 直播間設(shè)計(jì)裝修合同協(xié)議
- 蔬菜有機(jī)基質(zhì)培訓(xùn)課件
- 2025年中考生物:環(huán)境保護(hù)|疾病預(yù)防|生物技術(shù)|食品安全 4個熱點(diǎn)考點(diǎn)練習(xí)題匯編(含答案解析)
- 陜西高速延長石油有限責(zé)任公司招聘筆試題庫2025
- 2024版壓力容器設(shè)計(jì)審核機(jī)考題庫-簡答題3-2
- 2025年中國寵物定位器行業(yè)發(fā)展?jié)摿︻A(yù)測及投資戰(zhàn)略研究報告
- 教堂安全培訓(xùn)課件
- 重癥血液凈化血管通路的建立與應(yīng)用中國專家共識解讀2025
- 老年防詐騙課件
評論
0/150
提交評論