【薦】現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)的結(jié)構(gòu)框架 論文

現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)的結(jié)構(gòu)框架 論文 摘要 本文認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生化增長理論、制度創(chuàng)新內(nèi)生化增長理論、組織創(chuàng)新與產(chǎn)權(quán)激勵理論等幾個方面的內(nèi)容構(gòu)成了現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)的理論框架，并對每個方面作了簡要的闡述。 關(guān)鍵詞 技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)；理論框架 紀(jì)玉山 張巍 于吉鑫 1、現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟學(xué)的理論淵源 在熊彼特之前，西方經(jīng)濟學(xué)僅把資本和勞動看作是經(jīng)濟增長的要素，把技術(shù)進步排除在經(jīng)濟學(xué)的分析框架之外。直到 20 世紀(jì)初，美國經(jīng)濟學(xué)家約瑟夫熊彼特才以其非凡的理論勇氣和深邃的洞察力提出了技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué) 的初步構(gòu)架。熊彼特在 1912 年德文版經(jīng)濟發(fā)展理論一書中最先提出了“創(chuàng)新 (innovation)的概念，并明確指出，資本主義經(jīng)濟增長的主要源泉不是資本和勞動力，而是創(chuàng)新，“不同的使用方法 (即創(chuàng)新 )而不是儲蓄和可用勞動數(shù)量的增加，在過去的50 年中已經(jīng)改變了經(jīng)濟世界的面貌”。 現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)是在熊彼特技術(shù)創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。熊彼特的思想，一方面被新古典經(jīng)濟學(xué)家所繼承，并發(fā)展為以技術(shù)創(chuàng)新為核心內(nèi)容的聲勢頗大的新經(jīng)濟增長理論；另一方面又被許多經(jīng)濟學(xué)家發(fā)展為各種類型的國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論。這兩方面的理論 相互呼應(yīng)，極大地推動了各主要工業(yè)國家技術(shù)創(chuàng)新的進程，并為現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生奠定了最重要的理論基礎(chǔ)。諾貝爾經(jīng)濟獎獲得者索洛對技術(shù)創(chuàng)新理論進行了較全面的研究，并在 1951 年發(fā)表的在資本化過程中的創(chuàng)新：對熊彼特理論的評論一文中首次提出了技術(shù)創(chuàng)新成立的兩個條件，即新思想來源和后階段發(fā)展，這種“兩步論”被認(rèn)為是技術(shù)創(chuàng)新界定研究上的一個里程碑。以索洛為代表的新古典經(jīng)濟增長理論，利用總生產(chǎn)函數(shù)分析了技術(shù)進步在經(jīng)濟增長中的作用，推動了現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展；以羅默為代表的新經(jīng)濟增長理論進一步把技術(shù)進步作為內(nèi)生變量 加以分析，并把人力資本和“新思想”作為重點分析對象，較好地解決了技術(shù)創(chuàng)新作用分析的量化問題；在 20 世紀(jì)八、九十年代發(fā)展起來的技術(shù)創(chuàng)新進化理論，又進一步克服了新古典學(xué)派和新經(jīng)濟增長理論非現(xiàn)實性基本假設(shè)的致命缺陷，分析了現(xiàn)實存在的非均衡、動態(tài)的復(fù)雜經(jīng)濟系統(tǒng)中的技術(shù)創(chuàng)新過程，開辟了技術(shù)創(chuàng)新理論的新視野。 我們認(rèn)為，在研究和完善現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)過程中，應(yīng)注意以下兩個問題：一是要運用馬克思主義經(jīng)濟學(xué)的基本觀點，特別是馬克思關(guān)于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的學(xué)說，來審視、評價、借鑒和發(fā)展西方現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新理論。二是要結(jié)合我國改 革開放以來實施科教興國戰(zhàn)略、深化經(jīng)濟體制改革、加快技術(shù)創(chuàng)新步伐的成功經(jīng)驗，進一步發(fā)展現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新理論。 2、技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生化增長理論 如何界定經(jīng)濟增長的源泉不僅是經(jīng)濟理論的一個核心問題，而且也是現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)的首要課題。包括西方主流經(jīng)濟學(xué)在內(nèi)的多數(shù)學(xué)派，都把技術(shù)創(chuàng)新的作用拋到理論分析的視野之外。正如 J S穆勒曾指出的那樣，“一代人的普遍信念若不靠智慧和勇氣進行非凡的努力，當(dāng)時便沒有人能夠擺脫它，常常到下一代時會變得如此明顯地荒謬可笑，以致唯一的困難是去想象當(dāng)時人們怎么會相信它”。當(dāng)今各國的經(jīng)濟增 長實踐強烈昭示這樣的事實：技術(shù)創(chuàng)新、制度及組織創(chuàng)新、人力資本以及觀念意識等非資源性要素逐漸代替資源性要素，成為決定企業(yè)競爭實力、決定國家經(jīng)濟持續(xù)增長的內(nèi)生要素，成為經(jīng)濟增長最堅實的微觀基礎(chǔ)。經(jīng)濟增長不但表現(xiàn)為物質(zhì)財富的快速增長和積累，即 GNP 增長率高于人口增長率，而且還表現(xiàn)為生產(chǎn)率尤其是總和要素生產(chǎn)率的不斷提高，以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷升級。總之，經(jīng)濟增長是一種從體系內(nèi)部自動產(chǎn)生變動且不斷積累的技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生化過程，是一個基于創(chuàng)新基礎(chǔ)上的規(guī)模收益遞增的過程。而無論內(nèi)生經(jīng)濟增長是由哪一種因素引起的，規(guī)模收益遞增和外部 性都是內(nèi)生增長理論的核心內(nèi)容。 3、制度創(chuàng)新內(nèi)生化增長理論 盡管比起新古典增長理論，新增長理論前進了一大步，但仍然在理論體系上存在著缺陷。大多數(shù)新增長模型都隱含地假定制度是給定的，制度、個人偏好等仍被看作是外生變量，所以仍然無法利用新增長模型來說明經(jīng)濟制度的變化或個人偏好的變化對技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟增長的影響。諾思等新制度經(jīng)濟學(xué)家在深刻的歷史分析基礎(chǔ)上向人們表明，制度是繼天賦要素、技術(shù)和偏好之后的經(jīng)濟理論的第四大柱石。我們認(rèn)為，由于制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新在內(nèi)在機制上存在著強烈的互動關(guān)系，使得兩者的均衡發(fā)展表現(xiàn) 出對經(jīng)濟增長無處不在的影響力。對于發(fā)展中國家來說，如何建立一個合理的包括創(chuàng)新主體、創(chuàng)新行為、創(chuàng)新激勵機制在內(nèi)的分析框架，不但有利于揭示經(jīng)濟發(fā)展從不發(fā)達狀態(tài)向發(fā)達狀態(tài)演進過程中的一般機理和普遍規(guī)律，而且對于尋找一條加快工業(yè)化發(fā)展進程的有效途徑具有非常重要的意義。正是由于這種原因，新制度經(jīng)濟學(xué)派關(guān)于制度功能、制度創(chuàng)新的研究成果，在經(jīng)濟學(xué)、法學(xué)領(lǐng)域產(chǎn)生了持續(xù)而深遠的影響，它將促進經(jīng)濟學(xué)界為完善知識、技術(shù)創(chuàng)新的具體制度安排提出越來越多的真知灼見，成為經(jīng)濟學(xué)家分析創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展的極其重要的學(xué)術(shù)工具。 4、組織創(chuàng)新 與產(chǎn)權(quán)激勵理論 一般而言，組織創(chuàng)新既包括微觀層面的企業(yè)組織創(chuàng)新，也包括宏觀層面的國家創(chuàng)新體系的組織安排，其核心問題在于確立創(chuàng)新主體，對創(chuàng)新要素進行合理配置，建立有效的創(chuàng)新激勵機制。技術(shù)創(chuàng)新主體是指參與技術(shù)創(chuàng)新活動過程，并在技術(shù)創(chuàng)新活動中占主導(dǎo)地位、發(fā)揮主導(dǎo)作用的社會組織或社會角色。確立技術(shù)創(chuàng)新主體是現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新組織理論的重要課題。在市場經(jīng)濟條件下企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新主體，這己成為經(jīng)濟學(xué)界的共識，并被世界各國經(jīng)濟發(fā)展的實踐所證明。我國由于傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制的影響，在經(jīng)濟界和企業(yè)界中，對技術(shù)創(chuàng)新主體存在著模糊不清的 認(rèn)識，致使我國技術(shù)創(chuàng)新主體錯位，潛在的創(chuàng)新能量長期被壓抑。因此，有必要對我國企業(yè)成為創(chuàng)新主體的障礙與條件進行深入實證性和對策性研究。企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新受到產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的制約與影響。技術(shù)創(chuàng)新的重要動力來源于企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新的激勵機制，企業(yè)通過界定權(quán)利成為產(chǎn)權(quán)制度的社會載體，是獲取外部知識、組織研究開發(fā)、生產(chǎn)的直接承擔(dān)者。適當(dāng)?shù)钠髽I(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、利益分配結(jié)構(gòu)、內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)可以為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供強大的動力機制、決策機制和信息機制，從而為技術(shù)創(chuàng)新提供強有力的組織制度保障。 5、新經(jīng)濟條件下的壟斷、競爭與市場結(jié)構(gòu)理論 技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展將導(dǎo)致壟斷、競爭與市場結(jié)構(gòu)理論的變化。市場結(jié)構(gòu)問題本質(zhì)上是一個市場中各個企業(yè)之間的競爭關(guān)系問題。一般地，按市場中商品的賣者與賣者的多寡、商品的差別程度、進入的自由程度和信息的完全程度，可以將市場結(jié)構(gòu)區(qū)分為：完全競爭、完全壟斷、壟斷競爭與寡頭壟斷四種主要類型。時至今日，競爭還是壟斷，到底何種市場組織形式最具有效率，仍然是一個在理論界爭論不休的問題。而這種爭論伴隨著技術(shù)創(chuàng)新的不斷進步，正在向更加深入的領(lǐng)域拓展。事實上，在現(xiàn)實經(jīng)濟中，不同行業(yè)中的競爭和壟斷格局都是在固有的因素影響下逐漸形成的。 但是，由于創(chuàng)新因素的加入，使原來壟斷競爭和壟斷優(yōu)劣的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化。傳統(tǒng)經(jīng)濟的運行分析從理想均衡的觀點出發(fā)衍生出完全競爭市場、成本遞增、單一穩(wěn)定的均衡、最優(yōu)效率等經(jīng)濟范疇。均衡建立的前提假設(shè)就是技術(shù)創(chuàng)新的間斷性。傳統(tǒng)經(jīng)濟中的企業(yè)遵從“大就是美”的觀點，規(guī)模是企業(yè)的一切。通過規(guī)模的擴大可以降低生產(chǎn)成本，使產(chǎn)品在市場 上更具有競爭力。因為同類產(chǎn)品的替代產(chǎn)品很多，在使用價值相似的情況下，產(chǎn)品的競爭主要集中于價格競爭，并輔助以包裝、服務(wù)、宣傳的營銷手段。新經(jīng)濟或知識改變了人們對傳統(tǒng)經(jīng)濟的認(rèn)識；速度的重要性不斷加強，甚至部分取代了規(guī)模，“范圍經(jīng)濟性”、“聯(lián)結(jié)經(jīng)濟性”的作用日漸突出；收益遞增法則在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)取代了收益遞減規(guī)律；經(jīng)濟中的多重均衡取代了單一均衡；產(chǎn)品的創(chuàng)新競爭取代了價格競爭。在傳統(tǒng)經(jīng)濟向知識經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的過程中，組織結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容都發(fā)生了根本性的改變：決策的集中化將讓位于分權(quán)化；規(guī)范化將讓位于創(chuàng)造力；縱向?qū)哟谓Y(jié)構(gòu)向橫向?qū)?次結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。在收益遞減的新古典范式中，壟斷歷來被視為洪水猛獸，其原因在于壟斷降低經(jīng)濟效率。但是在技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)急劇增大、收益遞增的條件下，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的壟斷卻是有效率的。一方面，它提供了創(chuàng)新的激勵；另一方面，壟斷可以被新的技術(shù)打破，在動態(tài)均衡過程中實現(xiàn)社會進步。 6、金融創(chuàng)新與風(fēng)險投資理論 現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新離不開金融的支持，同時又為金融創(chuàng)新提供了強大動力。在近四十年層出不窮的金融創(chuàng)新中，風(fēng)險投資是最令人矚目的。風(fēng)險投資家、創(chuàng)業(yè)家和發(fā)明家相互合作、相互補充，演繹了一部波瀾壯闊、有聲有色的現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟史。 實際上，風(fēng)險投資機制是現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新體系的不可或缺的重要組成部分。技術(shù)創(chuàng)新是高風(fēng)險、高投入、高回報的科研生產(chǎn)經(jīng)營活動。這種風(fēng)險主要來自技術(shù)風(fēng)險、商務(wù)風(fēng)險和社會風(fēng)險三個方面。為了把技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險降低、控制在最小程度，必須建立、健全風(fēng)險投資機制。其主要內(nèi)容有四個方面。一是采用爭取財政支持和銀行風(fēng)險性貸款、發(fā)行股票和債券等多種方式，多渠道籌集風(fēng)險資金，建立風(fēng)險投資公司，分散投資風(fēng)險。二是建立在技術(shù)創(chuàng)新全過程的雙向科學(xué)論證制度、從基礎(chǔ)上避免風(fēng)險。三是啟動第二板股票市場，為風(fēng)險投資公司及時出售其持有的高技術(shù)企業(yè)的股票、 籌集更多的風(fēng)險資金創(chuàng)造必要的市場環(huán)境。四是建立快速反應(yīng)機制，從宏觀上駕馭風(fēng)險。西方發(fā)達國家在這些方面已經(jīng)積累了相當(dāng)豐富的經(jīng)驗。近年來，我國一些經(jīng)濟發(fā)達的省、市靠政府推動和財政支持，已經(jīng)相繼組建了一些風(fēng)險投資公司。值得注意的是，千萬不可把這種市場化特征極為鮮明的風(fēng)險投資公司辦成政府經(jīng)濟部門的附屬機構(gòu)。有專家曾大聲疾呼：“政府，請離風(fēng)險投資遠一點 !”我們認(rèn)為最重要的問題是如何建立健全風(fēng)險投資公司的治理結(jié)構(gòu)。這種結(jié)構(gòu)應(yīng)該是法人治理結(jié)構(gòu)與專家治理結(jié)構(gòu)的統(tǒng)一，最終決策權(quán)交給法人 (股東代表大會、理事會 )，但專家組應(yīng)有否 決權(quán)。這是高新技術(shù)項目本身的復(fù)雜性、高技術(shù)性特征所決定的。 7、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的區(qū)域布局與高技術(shù)園區(qū) 本世紀(jì) 70 年代以后，由于高新技術(shù)革命的興起和全球經(jīng)濟日益國際化和一體化不斷發(fā)展，國家力量對比的重心己開始從軍事轉(zhuǎn)向經(jīng)濟領(lǐng)域，高技術(shù)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成為越來越多的國家競相爭奪的戰(zhàn)略制高點。高技術(shù)園區(qū)在推動現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的特殊作用，使世界上許多國家都制定了新的科技發(fā)展政策，紛紛建立或創(chuàng)辦高技術(shù)園區(qū)，利用高技術(shù)園區(qū)的帶領(lǐng)和推動作用，發(fā)展各國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，進而推動經(jīng)濟增長。高技術(shù)園區(qū)發(fā)展的成功經(jīng)驗為 生產(chǎn)力區(qū)域布局理論帶來了新的生機，也為現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)增添了新的內(nèi)容。認(rèn)真分析和總結(jié)國外高技術(shù)園區(qū)發(fā)展的經(jīng)驗及教訓(xùn)，并從理論上探索高技術(shù)園區(qū)發(fā)展與演化的一般規(guī)律，揭示高技術(shù)園區(qū)發(fā)展的內(nèi)在激勵因素和外部環(huán)境支撐因素，并在此基礎(chǔ)上探索我國高科技園區(qū)發(fā)展中存在的主要問題與發(fā)展戰(zhàn)略與對策，無論對于構(gòu)筑現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)理論大廈還是對于發(fā)展我國高技術(shù)園區(qū)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，都具有十分重要的意義。 8、技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)制度 隨著技術(shù)創(chuàng)新推動生產(chǎn)技術(shù)的飛速發(fā)展，產(chǎn)品技術(shù)含量的劇增，從總體上決定了知識資本正在超越實物 資本在經(jīng)濟增長中逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位。知識資本的積累成為衡量一個國家技術(shù)創(chuàng)新能力和經(jīng)濟實力的重要決定因素。而知識資本的積累度則是由知識產(chǎn)權(quán)的擁有數(shù)量和質(zhì)量來衡量的。隨著全球經(jīng)濟一體化和信息網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展，圍繞著知識產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易紛爭呈現(xiàn)出日益加劇的發(fā)展趨勢。要在市場競爭中求得生存和發(fā)展，就必須提高企業(yè)和國家的技術(shù)創(chuàng)新能力，必須重視利用知識產(chǎn)權(quán)制度來激勵和保護技術(shù)創(chuàng)新。知識產(chǎn)權(quán)制度是國際公認(rèn)和通行的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)保護形式，也是產(chǎn)權(quán)體系中旨在謀求創(chuàng)新收益最大化的、最重要的激勵機制。因此，對于技術(shù)創(chuàng)新活動具有直接激勵和保護功能 的知識產(chǎn)權(quán)制度，應(yīng)該成為現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)的重要構(gòu)成部分。 9、國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論 “國家創(chuàng)新系統(tǒng)是指一個國家內(nèi)各有關(guān)部門和機構(gòu)間相互作用而形成的推動創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)，是由經(jīng)濟和科技的組織機構(gòu)組成的創(chuàng)新推動網(wǎng)絡(luò)。”國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論是創(chuàng)新組織理論的重要內(nèi)容。早在 100 多年前，新古典經(jīng)濟學(xué)的代表馬歇爾就曾指出，知識是生產(chǎn)力中最強大的動力，而組織則幫助知識發(fā)揮作用。熊彼特提出的創(chuàng)新概念中的生產(chǎn)要素的“新組合”，實際上更強調(diào)了組織結(jié)構(gòu)在創(chuàng)新中的核心作用。在熊彼特之后的研究中，經(jīng)濟學(xué)家們進一步發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新不是一個簡單的 從新思想的產(chǎn)生到科研機構(gòu)的開發(fā)、中試，再到生產(chǎn)部門生產(chǎn)、營銷部門營銷的線性過程。創(chuàng)新活動不僅涉及到企業(yè)內(nèi)的研究、開發(fā)、生產(chǎn)、營銷活動，而且涉及到企業(yè)之外的研發(fā)機構(gòu)、高等學(xué)校、中介組織、政府機關(guān)以及社會環(huán)境等各種變量。其中，政府在創(chuàng)新系統(tǒng)中的作用尤為重要。這不僅是因為涉及到一個國家技術(shù)創(chuàng)新源泉和后勁的基礎(chǔ)科學(xué)研究必須由政府組織承擔(dān)，在這個領(lǐng)域僅靠市場調(diào)節(jié)必然失敗，而且在龐大復(fù)雜的創(chuàng)新系統(tǒng)中能夠擔(dān)當(dāng)起政策引導(dǎo)、財政支持、基礎(chǔ)環(huán)境整備和社會導(dǎo)向重任的也只有政府。特別是像我國這樣領(lǐng)土廣闊、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)復(fù)雜、整體科技實力 落后、面臨世界經(jīng)濟一體化和知識經(jīng)濟崛起嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的發(fā)展中大國，發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用、培育和完善國家創(chuàng)新系統(tǒng)，