中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則.doc

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則第一章總則第二章初始登記第三章變更登記第四章退出登記第五章證券登記相關(guān)服務(wù)第六章附則附件：證券登記及服務(wù)協(xié)議（范本）第一章總則第二章權(quán)利義務(wù)第三章交易所市場退出登記第四章違約責(zé)任和爭議解決第五章其他 第一章總則第一條為規(guī)范證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，防范證券登記風(fēng)險，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)證券法、公司法、證券登記結(jié)算管理辦法等有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。 第二條證券交易所上市和已發(fā)行擬上市證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的初始登記、變更登記、退出登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)適用本規(guī)則；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）另有規(guī)定的，從其規(guī)定。境內(nèi)上市外資股以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準納入中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱本公司）證券登記簿記系統(tǒng)的其他證券的登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)參照本規(guī)則執(zhí)行。 第三條本公司依法受證券發(fā)行人的委托辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議（協(xié)議范本見附件）. 第四條本公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊的登記。電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為壹股（份、元）. 第五條證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，本公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，可以將證券登記在名義持有人名下。名義持有人依法享有作為證券持有人的相關(guān)權(quán)利，同時應(yīng)當(dāng)對其名下證券權(quán)益擁有人承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，證券權(quán)益擁有人通過名義持有人實現(xiàn)其相關(guān)權(quán)利。名義持有人行使證券持有人相關(guān)權(quán)利時，應(yīng)當(dāng)事先征求其名下證券權(quán)益擁有人的意見，并按其意見辦理，不得損害證券權(quán)益擁有人的利益。本公司有權(quán)要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)明細資料，名義持有人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的資料真實、準確、完整。名義持有人出具的證券權(quán)益擁有人的證券持有記錄是證券權(quán)益擁有人持有證券的合法證明。 第六條證券登記實行證券登記申請人申報制，本公司對證券登記申請人提供的登記申請材料進行形式審核，證券登記申請人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請材料真實、準確、完整。前款所稱證券登記申請人包括證券發(fā)行人、證券持有人或其證券托管機構(gòu)以及本公司認可的其他申請辦理證券登記的主體。前款所稱證券登記申請人提供的登記申請材料包括證券登記申請人直接向本公司提供或通過證券交易所及本公司認可的其他機構(gòu)間接向本公司提供的書面文件和電子文件。 第七條本公司證券登記簿記系統(tǒng)內(nèi)的證券登記信息包括但不限于以下內(nèi)容：證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、有效身份證明文件號碼、證券持有人通訊地址、持有證券名稱、持有證券數(shù)量、證券托管機構(gòu)以及限售情況、司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等證券持有狀態(tài)。 第二章初始登記第八條已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在本公司規(guī)定的時間內(nèi)申請辦理證券的初始登記。 第九條證券初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記、企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記、記賬式國債（以下簡稱國債）發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、基金擴募登記等。 第十條股票發(fā)行人申請辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時，應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：（一）股票登記申請；（二）中國證監(jiān)會關(guān)于股票發(fā)行的核準文件；（三）承銷協(xié)議；（四）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的關(guān)于證券發(fā)行人全部募集資金到位的驗資報告（包括非貨幣資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至證券發(fā)行人處的證明文件）；（五）通過證券交易所交易系統(tǒng)以外的途徑發(fā)行（以下稱網(wǎng)下發(fā)行）證券的，還需提供網(wǎng)下發(fā)行的證券持有人名冊，證券持有人名冊應(yīng)當(dāng)包括證券代碼、證券持有人證券賬戶號碼、證券持有人有效身份證明文件號碼、本次登記的持有證券數(shù)量等內(nèi)容；（六）證券有限售條件的，還需提供限售申請并申報有限售條件證券持有人類別；（七）公開發(fā)行前國家或國有法人持股的，還需提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的批準文件；涉及向外國戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的，還需提供商務(wù)部等有權(quán)部門的批準文件；（八）涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記的，還需提供司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)申請材料；（九）證券首次發(fā)行的，還需提供證券發(fā)行人法人有效營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人對指定聯(lián)絡(luò)人（董事會秘書或證券事務(wù)代表）的授權(quán)委托書；（十）指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；（十一）本公司要求提供的其他材料。 第十一條權(quán)證發(fā)行人申請辦理權(quán)證發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條（五）至（十）項相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：（一）權(quán)證登記申請；（二）有權(quán)機構(gòu)關(guān)于權(quán)證發(fā)行的核準文件；（三）本公司要求提供的其他材料。 第十二條基金管理人申請辦理基金募集登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條（三）至（十）項相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：（一）基金登記申請；（二）中國證監(jiān)會關(guān)于基金募集的核準文件；（三）基金合同；（四）本公司要求提供的其他材料。 第十三條債券發(fā)行人申請辦理企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條（三）至（十）項相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：（一）債券登記申請；（二）國家有權(quán)部門關(guān)于債券發(fā)行的核準文件；（三）債券擔(dān)保協(xié)議或有權(quán)部門關(guān)于免予擔(dān)保的批準文件；（四）本公司要求提供的其他材料。 第十四條國債通過招投標或其他方式發(fā)行后，本公司根據(jù)財政部和證券交易所相關(guān)文件確認的結(jié)果，建立證券持有人名冊。國債在證券交易所掛牌分銷或場外合同分銷后，本公司根據(jù)證券交易所確認的分銷結(jié)果，辦理國債登記。 第十五條本公司對證券發(fā)行人提供的證券登記申請材料審核通過后，根據(jù)其申報的證券登記數(shù)據(jù)，辦理證券持有人名冊的初始登記。通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行（以下稱網(wǎng)上發(fā)行）的證券，證券交易所向本公司傳送的認購結(jié)果視為證券發(fā)行人向本公司提供的初始登記申請材料之一，本公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結(jié)果，將證券登記到其持有人名下；通過網(wǎng)下發(fā)行的證券，本公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊，將證券登記到其持有人名下。本公司完成證券持有人名冊初始登記后，向證券發(fā)行人出具證券登記證明文件。 第十六條由于證券發(fā)行人提供的申請材料有誤導(dǎo)致初始登記不實所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任；證券發(fā)行人申請對證券初始登記結(jié)果進行更正的，本公司依據(jù)生效的司法裁決或本公司認可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。 第三章變更登記第一節(jié)證券過戶登記 第十七條證券過戶登記包括證券交易所集中交易過戶登記（以下簡稱集中交易過戶登記）和非集中交易過戶登記（以下簡稱非交易過戶登記）. 第十八條證券通過證券交易所集中交易的，本公司根據(jù)證券交易的交收結(jié)果，辦理集中交易過戶登記。 第十九條證券因以下原因發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，可以辦理非交易過戶登記：（一）股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓；（二）司法扣劃；（三）行政劃撥；（四）繼承、捐贈、依法進行的財產(chǎn)分割；（五）法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格；（六）上市公司的收購；（七）上市公司回購股份；（八）上市公司實施股權(quán)激勵計劃；（九）相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章及本公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。 第二十條股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓的確認文件后，應(yīng)當(dāng)向本公司提出股份轉(zhuǎn)讓過戶登記申請，本公司對過戶登記申請材料審核通過后，辦理過戶登記手續(xù)，并向申請人出具過戶登記證明文件。 第二十一條當(dāng)事人因繼承、捐贈、依法進行財產(chǎn)分割（如離婚、分家析產(chǎn)等情形），法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格的，資產(chǎn)承繼人申請辦理過戶登記時，應(yīng)當(dāng)向本公司提供有效的證券歸屬證明文件及本公司要求的其他材料，本公司對過戶登記申請材料審核通過后，辦理過戶登記手續(xù)，并向申請人出具過戶登記證明文件。 第二十二條在證券公司等機構(gòu)托管的證券的司法扣劃，由托管的證券公司等機構(gòu)協(xié)助辦理。證券公司等機構(gòu)受理司法扣劃要求后，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)證券實施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法扣劃當(dāng)日將協(xié)助司法扣劃的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送本公司，本公司根據(jù)證券公司等機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)辦理過戶登記。 第二十三條未在證券公司等機構(gòu)托管的證券的司法扣劃，由本公司協(xié)助辦理。本公司受理司法扣劃要求后，在受理日對應(yīng)的交收日清算交收程序完成后對司法扣劃涉及的持有人名下的證券進行核查，根據(jù)核查結(jié)果辦理過戶登記手續(xù)。 第二十四條上市公司的收購、上市公司回購股份以及上市公司實施股權(quán)激勵計劃引起的非交易過戶登記按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。第二節(jié)其他變更登記 第二十五條其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷、權(quán)證行權(quán)、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售、交易型開放式指數(shù)基金（以下簡稱ETF）申購或贖回等引起的變更登記。 第二十六條證券因被司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，本公司在證券持有人名冊中予以相應(yīng)標識。債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)涉及的變更登記按本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。 第二十七條在證券公司等機構(gòu)托管的證券的司法凍結(jié)，由托管的證券公司等機構(gòu)協(xié)助辦理。證券公司等機構(gòu)受理司法凍結(jié)要求后，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)證券實施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法凍結(jié)當(dāng)日將協(xié)助司法凍結(jié)的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送本公司，本公司根據(jù)證券公司等機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)辦理司法凍結(jié)登記。 第二十八條未在證券公司等機構(gòu)托管的證券的司法凍結(jié)，由本公司協(xié)助辦理。本公司受理司法凍結(jié)要求后，在受理日對應(yīng)的交收日清算交收程序完成后對司法凍結(jié)涉及的持有人名下的證券進行核查，根據(jù)核查結(jié)果辦理司法凍結(jié)登記。 第二十九條投資者證券質(zhì)押，應(yīng)當(dāng)按照本公司證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定辦理證券質(zhì)押登記。證券質(zhì)押合同在質(zhì)押雙方辦理質(zhì)押登記后生效。證券一經(jīng)質(zhì)押登記，在解除質(zhì)押登記前不得重復(fù)設(shè)置質(zhì)押。已辦理司法凍結(jié)登記的證券不得再申請辦理質(zhì)押登記。 第三十條權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，本公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。 第三十一條權(quán)證行權(quán)期內(nèi)，本公司根據(jù)有效的行權(quán)申報和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。 第三十二條可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期內(nèi)，本公司根據(jù)有效的轉(zhuǎn)股申報結(jié)果，辦理轉(zhuǎn)股登記，將相應(yīng)股份登記到其持有人名下，同時注銷其持有人名下的相應(yīng)可轉(zhuǎn)換公司債券。 第三十三條可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人向本公司申請辦理可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售登記的，本公司根據(jù)其申請以及公告約定的贖回方式或有效的回售申報，在確認其用于贖回或回售的資金已劃至本公司指定銀行賬戶后，將贖回或回售的可轉(zhuǎn)換公司債券予以注銷，并按照本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理資金劃付手續(xù)。 第三十四條申購或贖回ETF份額的，本公司根據(jù)有效的申購或贖回申報以及交收結(jié)果，辦理ETF份額申購或贖回的變更登記。 第四章退出登記第三十五條股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時到本公司辦理證券交易所市場的退出登記手續(xù)，按規(guī)定進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)辦理進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的有關(guān)登記手續(xù)。 第三十六條本公司在結(jié)清與股票發(fā)行人的債權(quán)債務(wù)或就債權(quán)債務(wù)問題達成協(xié)議后，與股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)簽訂證券登記數(shù)據(jù)資料移交備忘錄，將股份持有人名冊清單等證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料移交股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)。前款所稱持有人名冊清單包括但不限于證券代碼、持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、有效身份證明文件號碼、持有人通訊地址、持有股份數(shù)量、股份托管機構(gòu)、限售情況、司法凍結(jié)狀態(tài)、質(zhì)押登記情況、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利金額等內(nèi)容。 第三十七條股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)未按規(guī)定辦理證券交易所市場退出登記手續(xù)的，本公司可將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達該股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)，并由公證機關(guān)進行公證，視同該股票發(fā)行人證券交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。 第三十八條股票發(fā)行人證券交易所市場退出登記辦理完畢后，本公司在中國證監(jiān)會指定報刊上刊登關(guān)于終止為股票發(fā)行人提供證券交易所市場登記服務(wù)的公告。 第三十九條債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動終止，視同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。 第四十條其他證券的退出登記手續(xù)參照第三十五條至第三十九條的規(guī)定辦理。 第五章證券登記相關(guān)服務(wù)第一節(jié)證券持有人名冊服務(wù) 第四十一條本公司定期向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊。發(fā)生證券初始登記、召開股東大會、召開基金持有人大會、權(quán)益分派、股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化、證券交易異常波動等情形時，本公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請?zhí)峁┫鄳?yīng)的證券持有人名冊。 第四十二條本公司提供的證券持有人名冊主要內(nèi)容包括證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、持有證券數(shù)量、證券持有人通訊地址等。如證券發(fā)行人還需本公司提供與證券持有人名冊相關(guān)的增值服務(wù)，可以向本公司提出申請，本公司審核同意后予以提供。 第四十三條同一持有人持有多個證券賬戶的，本公司在提供證券持有人名冊時，對該持有人通過多個證券賬戶持有的同一證券可以予以合并統(tǒng)計后再行提供。 第四十四條證券發(fā)行人可以通過本公司提供的上市公司網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、郵寄、現(xiàn)場辦理等方式獲取證券持有人名冊。 第四十五條證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)妥善保管證券持有人名冊，并在法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章許可的范圍內(nèi)使用。因證券發(fā)行人不當(dāng)使用證券持有人名冊導(dǎo)致的一切法律責(zé)任由證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。 第四十六條上市公司監(jiān)事會或股東自行召集股東大會的，召集人可以持召集股東大會通知的相關(guān)公告，向本公司申請獲取其公告的股權(quán)登記日的證券持有人名冊。召集人不得將所獲取的證券持有人名冊用于除召開股東大會以外的其他用途。第二節(jié)權(quán)益派發(fā)服務(wù) 第四十七條證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本，應(yīng)當(dāng)向本公司提供派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本申請、股東大會決議以及本公司要求的其他材料。本公司對證券發(fā)行人的申請材料審核通過后，根據(jù)其申請派發(fā)相應(yīng)股份。 第四十八條證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)股票或基金的現(xiàn)金紅利或債券本息，應(yīng)當(dāng)向本公司提出申請，并在本公司規(guī)定的時間內(nèi)將用于派發(fā)現(xiàn)金紅利或債券本息的資金劃至本公司指定銀行賬戶；本公司確認證券發(fā)行人的相應(yīng)款項到賬后，根據(jù)本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理資金劃付手續(xù)。 第四十九條國債派息兌付的，本公司根據(jù)財政部關(guān)于國債派息兌付的有關(guān)規(guī)定，辦理本息劃付手續(xù)。 第五十條證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)現(xiàn)金紅利或債券本息，不能在本公司規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項的，應(yīng)當(dāng)及時通知本公司，并在中國證監(jiān)會指定媒體上公告，說明原因。因證券發(fā)行人未履行及時通知及公告義務(wù)所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。第三節(jié)查詢服務(wù) 第五十一條證券發(fā)行人和證券持有人可以通過本公司提供的電子網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、現(xiàn)場辦理等方式向本公司申請查詢證券登記信息。證券持有人通過本公司網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)系統(tǒng)獲得的查詢結(jié)果不作為其持有證券的法律依據(jù)，證券持有人如需取得具有法律效力的證券持有及變動記錄證明，應(yīng)當(dāng)按本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定申請辦理。 第五十二條證券發(fā)行人可以向本公司申請查詢關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事和高級管理人員等知悉內(nèi)幕信息當(dāng)事人持有該證券及變更登記等情況。 第五十三條證券持有人可以向本公司申請查詢持有人本人證券持有及變更登記等情況。 第五十四條證券交易所依法履行職責(zé)，可以向本公司查詢證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。 第五十五條人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)和中國證監(jiān)會等依照法定條件和程序，可以向本公司查詢證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。第四節(jié)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù) 第五十六條本公司設(shè)立上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)（以下簡稱網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)），為上市公司及其股東提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。 第五十七條上市公司使用本公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)向本公司提出申請，經(jīng)本公司審核通過后，可以按照本公司網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)操作程序的規(guī)定辦理股東大會網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)。 第五十八條上市公司股東通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票，應(yīng)當(dāng)按照本公司投資者身份驗證業(yè)務(wù)操作程序的規(guī)定辦理身份驗證后，方可進行網(wǎng)絡(luò)投票。第五節(jié)股份持有人類別標識服務(wù) 第五十九條本公司根據(jù)國家有權(quán)部門的相關(guān)規(guī)定，提供有限售條件股份的持有人類別標識服務(wù)。 第六十條前條所稱持有人類別包括“國家”、“國有法人”、“境內(nèi)非國有法人”、“境內(nèi)自然人”、“境外法人”、“境外自然人”等。 第六十一條本公司根據(jù)證券發(fā)行人或持有人的申報，進行必要的形式審核后，加設(shè)、變更相應(yīng)持有人類別標識。證券發(fā)行人或持有人申報加設(shè)、變更“國家”、“國有法人”標識的，應(yīng)當(dāng)提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的界定文件。 第六十二條本公司以證券賬戶為單位加設(shè)、變更持有人類別標識。同一持有人持有多個證券賬戶且持有人類別標識存在不一致的，本公司有權(quán)要求相關(guān)證券發(fā)行人、持有人重新核定。第六節(jié)其他服務(wù) 第六十三條上市公司股權(quán)激勵計劃涉及的證券登記相關(guān)服務(wù)，按照本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。 第六十四條本公司依法提供與證券登記服務(wù)有關(guān)的信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。 第六章附則第六十五條證券登記申請人應(yīng)當(dāng)按照本公司規(guī)定的收費標準繳納證券登記及相關(guān)服務(wù)費用。證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)涉及稅收的，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第六十六條證券登記申請人違反本規(guī)則以及本公司相關(guān)業(yè)務(wù)細則、指引等規(guī)定的，本公司可以暫?；蚪K止為其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。 第六十七條證券登記申請人向本公司申請辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)過程中，存在違反國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章行為的，應(yīng)當(dāng)對其行為所產(chǎn)生的后果承擔(dān)責(zé)任；本公司有權(quán)暫?；蚪K止為其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。 第六十八條本規(guī)則要求提供的材料以中文文本為準，凡用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附有經(jīng)公證的中文譯本。 第六十九條本規(guī)則經(jīng)中國證監(jiān)會批準后生效，修訂時亦同。 第七十條原由本公司頒布的涉及證券登記及相關(guān)服務(wù)的規(guī)則、細則、指南、指引及通知等，內(nèi)容與本規(guī)則相抵觸的，以本規(guī)則為準。 第七十一條本規(guī)則由本公司負責(zé)解釋。 第七十二條本規(guī)則自發(fā)布之日起實施。 附件：證券登記及服務(wù)協(xié)議（范本）甲方名稱：乙方名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司 第一章總則第一條根據(jù)證券法、證券登記結(jié)算管理辦法等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則的規(guī)定，甲方委托乙方辦理甲方發(fā)行證券的登記及相關(guān)服務(wù)事宜。甲乙雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，就證券登記及相關(guān)服務(wù)事宜訂立本協(xié)議。 第二條乙方為甲方提供的證券登記及相關(guān)服務(wù)包括甲方證券的初始登記、變更登記、證券持有人名冊服務(wù)、權(quán)益派發(fā)、查詢、退出登記以及甲乙雙方約定的其他服務(wù)。 第三條甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會秘書或證券事務(wù)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜；在未正式聘任董事會秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)當(dāng)臨時指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。甲方指定聯(lián)絡(luò)人或其聯(lián)系方式發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起五個工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承擔(dān)。 第二章權(quán)利義務(wù)第四條甲方的權(quán)利：（一）按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相關(guān)服務(wù)；（二）獲取乙方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引等規(guī)范性文件；（三）依法使用乙方提供的數(shù)據(jù)資料。 第五條甲方的義務(wù)：（一）遵守乙方業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引等的規(guī)定；（二）確認乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行的證券數(shù)據(jù)，或者乙方從中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司獲取的甲方債券托管數(shù)據(jù)為甲方有效送達的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認的書面和電子文件；（三）保證送達乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料合法、真實、準確、完整，并為此承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（四）依法妥善保管乙方提供的數(shù)據(jù)資料；（五）按乙方規(guī)定的收費項目和收費標準按時、足額向乙方繳納相關(guān)費用；乙方經(jīng)有權(quán)部門批準對收費標準進行調(diào)整的，按調(diào)整后的標準執(zhí)行。 第六條乙方的權(quán)利：（一）根據(jù)業(yè)務(wù)需要，對業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引等做出修改或補充，并予公布，不再另行通知甲方；（二）在辦理證券登記或提供相關(guān)服務(wù)時向甲方收取費用；（三）在甲方違反乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引等及本協(xié)議時，不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。 第七條乙方的義務(wù)：（一）按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料向其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)；（二）依法妥善保管甲方的登記數(shù)據(jù)資料，保證甲方在乙方證券登記簿記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準確性、完整性；（三）除人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)和中國證監(jiān)會等有權(quán)機構(gòu)依照法定條件和程序進行查詢和取證，證券交易所依法履行職責(zé)要求提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，證券持有人查詢其本人的有關(guān)資料以及甲方監(jiān)事會或股東自行召集股東大會需要獲取甲方證券持有人名冊外，不得向其他第三方提供與其無關(guān)的甲方登記數(shù)據(jù)資料。 第三章交易所市場退出登記第八條如果甲方證券在證券交易所被依法終止上市，且按規(guī)定進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，甲方繼續(xù)委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記及相關(guān)服務(wù)事宜。甲方應(yīng)當(dāng)在股份暫停上市期間與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份登記服務(wù)協(xié)議。甲方未與中