企業(yè)向國外提交專利申請的途徑.doc

企業(yè)向國外提交專利申請的途徑隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，我國具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品正在走向國際市場，很多企業(yè)也意識到專利申請的重要性。向其他國家提交專利可申請的途徑主要有兩條：一種是巴黎公約，另一種是專利合作條約PCT。兩者并不矛盾，PCT可以認為是巴黎公約的有益補充。既然存在兩種向其他國家提交專利申請的途徑，那么就有一個選擇的問題。但無論通過哪種途徑向其他國家提交專利申請，最終該項專利申請能否在這些國家真正被授予專利權(quán)，都要由這些國家根據(jù)自己的本國法律進行審查，授權(quán)與否同該申請是通過何種途徑提交并無必然聯(lián)系。可是，采用何種途徑卻與申請人的經(jīng)濟利益息息相關(guān)，并且有些專利申請只能適用于其中的一種途徑。下面先簡要介紹一下通過巴黎公約途徑和通過PCT途徑向其他國家提交專利申請各自的基本流程，然后從這兩種途徑的基本流程分析它們各自的優(yōu)缺點以及各自的適用情況。需要說明的是，當向外國提交專利申請時，一種情況下是存在優(yōu)先權(quán)問題(即此前已經(jīng)在國內(nèi)提交過相同主題的專利申請），另外一種情況是不存在優(yōu)先權(quán)問題。由于存在優(yōu)先權(quán)的情況比較普遍，而且在此種情況下，通過巴黎公約途徑和通過PCT途徑的區(qū)別更為明顯，因此下面給出的兩種途徑申請流程也是針對存在優(yōu)先權(quán)情況而言的。1.通過巴黎公約途徑向外國提交專利申請的主要流程A.向中國知識產(chǎn)權(quán)局就一項發(fā)明創(chuàng)造提交專利申請，該申請的申請日即為優(yōu)先權(quán)日。B.自上述優(yōu)先權(quán)日起12個月（發(fā)明、實用新型）或6個月（外觀設計）內(nèi)，由涉外代理機構(gòu)將該項發(fā)明創(chuàng)造向申請人期望獲得保護的其他國家知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)各提交一份單獨的專利申請，然后由這些國家按照自己本國法律對該項發(fā)明創(chuàng)造進行審查，進而授予專利權(quán)或駁回申請。2.通過PCT途徑請求外國專利保護的主要流程A.向中國知識產(chǎn)權(quán)局就一項發(fā)明創(chuàng)造提交專利申請，該申請的申請日期即為優(yōu)先權(quán)日。B.自上述優(yōu)先權(quán)日起12個月（發(fā)明、實用新型）內(nèi)，向中國知識產(chǎn)權(quán)局PCT處或國際局提交國際申請，即進入國際階段。在國際階段完成國際申請的受理、檢索、修改(可選)、公開和初步審查（可選）等工作。C.自優(yōu)先權(quán)日起30個月內(nèi)向申請人期望獲得保護的其他國家知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)辦理進入國家階段的各種手續(xù)，然后由這些國家按照各自本國法律對該項發(fā)明創(chuàng)造進行審查，進而授予專利權(quán)或駁回申請。那么作為企業(yè)究竟應該選擇何種途徑，下面進行實質(zhì)性分析。當一項發(fā)明創(chuàng)造在國內(nèi)已經(jīng)提交過專利申請后，如果需要再向其他國家提交專利申請，則建議可以從以下幾個角度綜合考慮。其一，考慮該項發(fā)明創(chuàng)造希望獲得專利保護的類型。就中國專利法對發(fā)明創(chuàng)造的定義而言，共分三類：發(fā)明、實用新型以及外觀設計。巴黎公約對于這三類保護類型都適用。但是PCT不適用于外觀設計。因此，如果一項發(fā)明創(chuàng)造希望獲得專利保護的類型是外觀設計，那么只能通過巴黎公約途徑向其他國家提交專利申請。其二，考慮希望獲得專利保護的其他國家(以下簡稱目標國)數(shù)目以及當前申請人的資金狀況。由于通過巴黎公約途徑，需要在12個月內(nèi)完成向各個目標國提交專利申請以及翻譯等工作。相應地，也要繳納步驟A和C所產(chǎn)生的全部費用。根據(jù)前文介紹可知，步驟C所產(chǎn)生的費用相對其他步驟而言是巨大的，進一步，如果目標數(shù)目較多，步驟C所產(chǎn)生的費用將更加龐大。而通過PCT途徑，在臨近30個月的時候才需要支付步驟C所產(chǎn)生的給用，在12個月內(nèi)只需支付A和B步驟所產(chǎn)生的費用。由此可見，對于目標數(shù)目較多、申請人當前資金又不十分充足的情況，選選擇PCT途徑更適合一些。另外，采用PCT途徑步驟C費用的支付時間可以推遲到30個月左右，而非巴黎公約規(guī)定的12個月，而推遲支付的步驟C費用在推遲的這段時間內(nèi)為申請人所帶來的利息已經(jīng)相當于（甚至大于）步驟B的費用了，因此，表面上看來PCT途徑比巴黎公約途徑多支付的步驟B費用，如果考慮步驟C利息的話，實質(zhì)上并不是多支付的。其三，考慮發(fā)明創(chuàng)造本身的價值以及希望獲得外國專利保護的時間急迫性。由于通過巴黎公約途徑，專利申請在12個月之內(nèi)就進入了目標國的國家階段審查，因此相對于PCT大約30個月進入目標國而言，專利申請接受實質(zhì)性審查以及獲得授權(quán)的時間通常會更早。因此，如果某項發(fā)明創(chuàng)造急于進入國際市場，并且申請人對該項發(fā)明創(chuàng)造的價值（主要是創(chuàng)造性）比較有把握，則適宜通過巴黎公約途徑直接向目標國提交專利申請。其四，考慮該項發(fā)明創(chuàng)造的具體國際市場是否已經(jīng)或可以很快地確定下來。隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，任何一件專利產(chǎn)品的潛在具體國際市場不是在短時間內(nèi)可以確定下來的。如果通過巴黎公約途徑，在12個月之內(nèi)就需要確定出具體的目標國并支付相應的費用；而通過PCT途徑，則允許延期至30個月確定出具體的目標國即可，從而在一定程度上避免了對目標國的盲目選擇。因此，對于較短時間（10個月左右）內(nèi)可以準確地確定出具體目標國的專利申請，則可以通過巴黎公約途徑提交；但是，如果在短時間內(nèi)不能準確地確定具體目標國，或者希望能夠多一些潛在國際市場的調(diào)研時間，則適宜通過PCT途徑提交專利申請。作為申請人，對于上述幾點可以綜合考慮，當然最好是向有豐富代理經(jīng)驗的資深代理人進行咨詢，與代理人一起，針對具體情況進行分析，進而最終選擇一條最有利于申請人的途徑向國外提交專利申請。專利合作條約（Patent Cooperation Treaty，簡稱PCT）是繼保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約之后的又一個意義重大的國際條約，它奠定了各國在專利領(lǐng)域進行國際合作的基礎(chǔ)。PCT確定了國際申請必須滿足的形式條件，對專利申請的受理和審查標準作了國際性統(tǒng)一規(guī)定，為申請人在多國提出專利申請?zhí)峁┖啽愕某绦?。在條約成員國的范圍內(nèi)，某一國家的居民或者國民只要使用一種規(guī)定的語言在一個國家提交了國際專利申請，就產(chǎn)生了分別向各成員國提交國家專利申請的效力，并取得在各條約成員國承認的國際申請日。制定與實施按照巴黎公約原則保障下的國際專利申請體系，申請人需要分別向每一個國家提出申請。其局限性在于：申請人必須用不同的語言提出專利申請；各個受理專利申請的國家又要采用類似的方法就同一發(fā)明的申請分別進行初審，重復工作。 為了簡化程序，克服傳統(tǒng)體系中出現(xiàn)的問題，使國際申請更有效、更經(jīng)濟，1966年，根據(jù)美國建議，保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)國際（巴黎）聯(lián)盟執(zhí)行委員會向保護知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)合會國際局（BIRPI，WIPO的前身）提議，立即研究一個解決辦法，在巴黎公約框架內(nèi)建立一個專門協(xié)定，以減少申請人和專利局所做的重復工作。經(jīng)過多次討論、3次修改后，1970年5月、6月，WIPO在美國華盛頓舉行外交會議，1970年6月19日通過了專利合作條約以及專利合作條約實施細則，35個國家簽署了通過條約的文件，條約締約國組成國際專利合作聯(lián)盟，決策機構(gòu)為聯(lián)盟大會，所有締約國都是成員。經(jīng)過長達8年的準備，條約于1978年1月24日生效，并于1978年6月1日在最初的18個締約國開始實施，包括美國、英國、法國等。PCT實施以來，取得了巨大成就，突出表現(xiàn)在：PCT體系已經(jīng)成為在保護工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約基礎(chǔ)上建立的最為成功的國際專利合作體系，截至2005年12月31日，PCT成員國達128個。實際上，幾乎所有的發(fā)達國家和大部分發(fā)展中國家都已經(jīng)是PCT的成員國。其次，PCT體系已經(jīng)成為各國申請人向外國尋求專利保護的主要途徑，申請量增長迅猛。1978年實施PCT體系的頭一年，PCT申請量僅為459件；到2005年，PCT申請量已達13.4073萬件，比上年增長9.4%。PCT在中國中國于1994年1月1日加入PCT，成為PCT的正式成員國。同時原中國專利局（現(xiàn)國家知識產(chǎn)權(quán)局）成為PCT條約規(guī)定的國際申請的受理局、國際檢索單位和國際初步審查單位。中文也成為PCT的申請、檢索和公布語言之一。自1997年7月1日起，PCT適用于中國香港特別行政區(qū)。自1999年12月20日起，PCT適用于中國澳門特別行政區(qū)。根據(jù)條約規(guī)定，條約各締約國的國民或者居民都有權(quán)提出國際申請，因此，中國的國民（包括單位和個人，并且不論其居住地或者營業(yè)所所在地是否在中國境內(nèi)）和居民（不論其國籍是否屬于中國）都有權(quán)提出國際申請。中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局作為國際申請的受理局，負責受理中國國民，或者在中國有經(jīng)常居所或營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織提出的國際申請，并按照專利合作條約、專利合作條約實施細則和專利合作條約行政規(guī)程的規(guī)定對該國際申請進行檢查和處理。中國申請人通過PCT程序申請國外專利可獲得如下益處：1.可以使用中文提出申請；2.可以向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出申請，請求外國給予專利保護；3.申請人僅需用中文或英文向中國專利局遞交一套申請文件即可確定該申請的申請日，并被認為是同一天在各條約成員國提出申請；4.在進入各國的國家階段之前，申請人已經(jīng)得到國際檢索報告和國際初步審查報告，通過這兩個報告，申請人可以初步判斷該申請在各國專利局被授予專利權(quán)的前景，從而決定是否有必要繼續(xù)國家階段；5.推遲了進入國家階段的時間，使申請人可以根據(jù)市場前景和技術(shù)進步?jīng)Q定是否有必要進入預定的指定國。推遲進入國家階段一般并不影響授予專利權(quán)的時間。近年來，中國的PCT申請量在穩(wěn)步增加，從1994年的103件上升到2005年的2452件。2005年中國PCT申請量首次躋身世界十強，涌現(xiàn)出了一批如華為、中興通訊、中國石化、大唐移動等積極申請PCT的企業(yè)。PCT的主要程序 PCT的程序主要包括兩個階段：國際階段和國家階段。申請人根據(jù)PCT規(guī)定的國際申請標準向受理局提交國際申請，即進入國際階段。國際階段包括提出國際申請、擬訂國際檢索報告（列出所有與所申請的發(fā)明有關(guān)的在先技術(shù)文件）、國際申請與國際檢索報告的公布；如申請人要求，還可以獲得國際初步審查報告（關(guān)于主張的發(fā)明是否可專利的初步的、無約束力的意見）。受理局對國際申請進行形式審查和國際檢索，并出具檢索報告說明相關(guān)的技術(shù)現(xiàn)狀，進行統(tǒng)一的國際公布。有了國際檢索報告和國際初步審查報告，申請人就可以更好地決定是否在條約成員國將國內(nèi)階段的專利申請程序繼續(xù)下去。如果申請人根據(jù)這些報告認為值得在條約成員國繼續(xù)尋求專利保護，就可以在那些國家的專利局進入國家階段，支付該國的國內(nèi)申請費用、國外專利代理機構(gòu)的專業(yè)費用和翻譯費等。需要說明的是，PCT只是專利國際申請的途徑，專利權(quán)仍然只能由各個國家的專利局或相關(guān)機構(gòu)授予。進入國家階段后，相關(guān)PCT成員國根據(jù)本國專利法的規(guī)定審查決定PCT專利申請是否能獲得該國的專利。在改革中發(fā)展在PCT體系獲得極大成功的同時，也面臨著超負荷運轉(zhuǎn)、體系日漸復雜使得其效能日益下降等方面的嚴峻挑戰(zhàn)，對此，人們達成共識，應當對PCT體系進行必要的改革。2002年10月和2003年10月，專利合作條約聯(lián)盟第31次成員國大會和第32次成員國大會先后通過了兩個修改專利合作條約實施細則的決定。根據(jù)這兩個決定，修改后的專利合作條約實施細則自2004年1月1日起施行。此次修改涉及的3個主要方面分別是：擴展的國際檢索和初審制度、指定制度的概念和操作、程序的簡化，主要包括：1.2004年1月1日起，提交PCT申請和初步審查要求書應當使用修改后的2004年1月的請求書和要求書表格；2.申請時不再分別指定各成員國：提交的要求書將包括指定的及受條約第二章約束的所有PCT成員國，所有的成員國都被選定。但這并不妨礙申請人依據(jù)細則通過提交撤回通知撤回個別的選定；3.關(guān)于主申請或主專利，繼續(xù)或部分繼續(xù)申請的聲明；4.簽字的要求：如果有兩個或兩個以上申請人，為了提交國際申請的目的和為了提交要求書的目的，當請求書只有其中一個人簽字，將認為滿足了要求。在國際階段的任何時候都可以提交要求撤回的通知，該通知必須由所有申請人簽字，或者由每一位申請人按其自己選擇簽署請求書、國際初步審查要求書或單獨的委托書的方式委托的代理人或共同代表人簽字；5.請