2019年期貨從業(yè)資格證《期貨法律法規(guī)》能力檢測試題D卷.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 密.封線內.不. 準答. 題 2019年期貨從業(yè)資格證期貨法律法規(guī)能力檢測試題D卷考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、我國期貨交易所會員必須是（ ）。A、事業(yè)單位B、自然人C、境外企業(yè)法人或者其他經濟組織D、境內企業(yè)法人或者其他經濟組織2、根據我國刑法的規(guī)定，期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，或者雖未超過3個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的構成（ ）。A、盜竊罪B、貪污罪C、挪用資金罪D、職務侵占罪3、宋體首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向（ ）提出整改意見。A、期貨公司總經理或相關責任人B、期貨公司董事長或董事會C、期貨公司股東大會D、期貨公司監(jiān)事會4、期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則行為的，任何人都可以向（ ）進行舉報。A、期貨業(yè)協(xié)會B、期貨公司C、證監(jiān)會派出機構D、證監(jiān)會5、全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整（ ）標準。A、傭金B(yǎng)、準備金C、儲備金D、保證金6、期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（ ）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。A、電子文檔B、打印文件C、光盤備份D、客戶簽名確認文件7、宋體期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經理C、公司的運作部經理D、出市代表8、關于期貨公司申請股權變更的表述，錯誤的是（ ）。A、期貨公司與股東之間不得交叉持股B、期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持C、擬變更的股權不存在被查封、凍結情形D、受讓方應當符合持有相應股權的法定條件9、宋體1848年，芝加哥的82位商人發(fā)起組建了（ ）。A、芝加哥期權交易所（CBOE）B、芝加哥期貨交易所（CBOT）C、芝加哥股票交易所（CHX）D、芝加哥商業(yè)交易所（CME）10、下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是（ ）。A、以營利為目的B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理C、以其全部財產承擔民事責任D、負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免11、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（ ）內做出批準或者不批準的決定。A、20日B、30日C、2個月D、3個月12、期貨公司持有的金融資產，按照（ ）和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。A、分類B、賬齡C、可回收性D、流動資產13、有關趨勢線的說法不正確的是（ ）。A、能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在B、趨勢線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性C、有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效D、趨勢線延續(xù)的時間越長就越無效14、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（ ）。A、資助恐怖活動罪B、參加恐怖組織罪C、洗錢罪D、不構成犯罪15、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構有權批準的期貨公司的事項的是（ ）。A、變更法定代表人B、設立或者終止境內分支機構C、變更注冊資本D、變更住所或者營業(yè)場所16、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）。A、5年B、10年C、15年D、20年17、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（ ）內做出批準或者不批準的決定。A、15日B、20日C、30日D、60日18、政治因素、經濟因素和社會因素等變化的風險屬于（ ）。A、可控風險B、不可控風險C、代理風險D、交易風險19、當期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，（ ）。A、應當退出委托關系B、應當向投資者披露C、應當向董事會披露D、應當向所在經紀公司披露20、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（ ）。A、暫停交易B、終止交易C、提高保證金D、及時追加保證金或者自行平倉21、證監(jiān)會受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（ ）內做出批準或不批準的決定。A、10個工作日B、15個工作日C、1個月D、3個月22、（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。A、中國證監(jiān)會及其派出機構B、中國金融期貨交易所C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D、中國期貨業(yè)協(xié)會23、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ ）。A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十24、開盤價集合競價在每一交易日開始前（ ）分鐘內進行。A、5B、15C、20D、3025、宋體在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的，應當（ ）。A、向董事會報告B、拒絕簽字C、向證監(jiān)會報告D、注明自己的意見和理由26、下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（ ）。A、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令C、期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令D、客戶的交易指令應當明確、全面27、資產管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后（ ）個工作日內，將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。A、2B、3C、5D、1028、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是（ ）。A、共同基金B(yǎng)、對沖基金C、期貨投資基金D、套利基金29、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（ ）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A、3日B、7日C、10日D、15日30、期貨交易所不需要編制并及時公布（ ）。A、日報表B、周報表C、月報表D、年報表31、期貨公司停業(yè)的，應當向（ ）提交相應申請材料。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、國家工商總局32、期貨公司應當在（ ）后為客戶提供交易結算報告。A、每周交易閉市B、每年財務結算C、每次交易完成D、每日交易閉市33、宋體投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（ ）內向期貨經紀公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結算報告的當天D、期貨經紀合同約定的時間34、期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)B、股東大會決定解散C、破產D、因合并或者分立需要解散35、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報（ ）審批。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所C、中國證監(jiān)會D、期貨交易所會員大會36、投資者應當遵守（ ）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。A、適當分攤B、合理理賠C、買賣自負D、風險自負37、期貨公司應當遵守（ ）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A、風險管理B、信息披露C、檔案管理D、業(yè)務管理38、非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（ ）。A、在結算協(xié)議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議B、在期貨交易所規(guī)定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議C、在結算協(xié)議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議D、在期貨交易所規(guī)定的時間內書面向期貨交易所提出異議39、下列關于期貨交易所的描述中，錯誤的是（ ）。A、以營利為目的B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理C、以其全部財產承擔民事責任D、負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免40、期貨交易所董事會每屆任期（ ）年。A、1B、2C、3D、541、我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。A、500萬B、1000萬C、3000萬D、5000萬42、我國會員制期貨交易所會員大會由（ ）主持。A、總經理B、理事長C、獨立董事D、會員代表43、宋體MATIF是（ ）的簡稱。A、芝加哥期貨交易所B、倫敦金屬交易所C、法國國際期貨期權交易所D、紐約商業(yè)交易所44、大豆提油套利的做法是（ ）。A、購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約B、購買大豆期貨合約C、賣出大豆期貨合約的同時，買人豆油和豆粕的期貨合約D、賣出大豆期貨合約45、保障基金總額達到（ ）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A、1億B、5億C、8億D、10億46、某大豆經銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，該經銷商在套期保值中的盈虧狀況是（ ）。A、盈利2000元B、虧損2000元C、盈利1000元D、虧損1000元47、宋體從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（ ）有關規(guī)則和所在機構的規(guī)章制度。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、保證金監(jiān)控中心48、根據期貨交易所管理辦法的規(guī)定，理事會召開至少要有（ ）理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上49、投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（ ）內期貨交易結算單作為證明。A、1年B、2年C、3年D、5牟50、首席風險官提出辭職的，應當提前（ ）向期貨公司董事會提出申請。A、7日B、10日C、15日D、30日51、宋體第一家推出期權交易的交易所是（ ）。A、CBOTB、CMEC、CBOED、LME52、期貨公司在經營過程中，根據風險監(jiān)管指標標準，流動資產與流動負債的比例不得低于（ ）。A、30%B、50%C、100%D、150%53、（ ）有權制定期貨業(yè)協(xié)會的章程。A、主任會議B、主席會議C、會員大會D、國務院期貨監(jiān)督管理機構54、期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢，具有較強的預期性、連續(xù)性和公開性，所以在期貨交易發(fā)達的國家，期貨價格被視為一種（ ）。A、權威價格B、指導價格C、現(xiàn)貨價格D、參考價格55、證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應當在（ ）內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。A、1個工作日B、2個工作日C、3個工作日D、5個工作日56、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監(jiān)會57、期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到（ ）的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產的50%，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A、3%B、5%C、7%D、10%58、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經紀業(yè)務規(guī)范59、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（ ）承擔。A、該經營機構B、客戶C、期貨交易所D、客戶和經營機構共同承擔60、未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（ ）元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬61、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計算依據。A、期貨公司對客戶收取的保證金標準B、交易所規(guī)定的保證金標準C、交易所對結算會員收取的保證金標準D、結算會員對交易會員收取的保證金標準62、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是（ ）。A、理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責B、理事會設理事長1人、副理事長12人C、理事會會議至少每半年召開1次D、理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事63、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構成不正當競爭行為的是（ ）。A、開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C、以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D、采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大64、申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）。A、10人B、15人C、8人D、30人65、空頭套期保值者是指（ ）。A、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做空頭B、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做空頭C、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做多頭D、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做多頭66、我國公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（ ）。A、1人B、3人C、5人D、7人67、期貨交易管理條例是為了規(guī)范期貨公司（ ）業(yè)務而制定的。A、結算業(yè)務B、自營業(yè)務C、經紀業(yè)務D、咨詢業(yè)務68、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。A、風險較低B、成本較低C、收益較高D、保證金要求較低69、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送（ ）。A、中國證監(jiān)會和財政部B、財務部C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所70、非結算會員的結算準備金余額（ ）零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于71、申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（ ）元。A、3000萬B、5000萬C、1億D、10億元72、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（ ）。A、走私罪B、洗錢罪C、逃匯罪D、單位受賄罪73、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于（ ）。A、1年B、5年C、10年D、20年74、看跌期權的買方想對沖了結其期權頭寸，應賣出相同期限、相同合約月份且（ ）。A、更高執(zhí)行價格的看跌期權B、更低執(zhí)行價格的看漲期權C、執(zhí)行價格相同的看跌期權D、執(zhí)行價格相同的看漲期權75、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）。A、10年B、15年C、20年D、25年76、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同等中介服務時，基于經紀關系所產生的民事責任應由（ ）承擔。A、期貨公司B、客戶C、居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人D、居間人77、期貨合約是由（ ）統(tǒng)一制定的。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨公司D、證監(jiān)會78、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ ）。A、非盈利企業(yè)法人B、非盈利民間團體C、官方機構D、按其章程實行自律性管理的法人組織79、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（ ）億元。A、1B、2C、3D、480、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。A、身份證復印件并加蓋推薦公司公章B、學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章C、期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表D、人事部門的鑒定材料 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ）A、穿倉造成的損失，由客戶承擔B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔2、經中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得期貨從業(yè)人員資格證書的人員有：（ ）A、期貨交易所的高級管理人員B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員C、在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員D、從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員3、在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（ ）A、稅務機關出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件4、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。A、采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為5、宋體參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有大專以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件6、保障基金管理機構應當定期編報保障金的（ ）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。A、籌集B、管理C、使用D、監(jiān)督7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（ ）A、誠實守信B、勤勉盡責C、堅持公開、公平、公正原則D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益8、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）A、中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用9、首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權（ ）A、參加或列席與其履職相關的會議B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會決議10、交易所應當履行的職能包括：（ ）A、制定并實施證券交易所的業(yè)務規(guī)則B、發(fā)布市場信息C、監(jiān)管會員業(yè)務，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務11、期貨交易所因（ ）而解散。A、法定代表人變更B、會員大會或者股東大會決定解散C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿D、中國證監(jiān)會決定關閉12、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ ）A、設立目的和職能B、名稱、住所和營業(yè)場所C、注冊資本及其構成D、對會員的紀律處分13、同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括（ ）A、采用集中交易方式進行標準化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的D、保證金收取比例低于合約標的額20%的14、期貨經紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備（ ）條件。A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B、擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格C、擬設營業(yè)部有符合經紀業(yè)務需要的經營場所和設施D、期貨經紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度15、宋體交易所中，下列職務由中國證監(jiān)會任免的是（ ）A、總經理B、副總經理C、理事長D、副理事長16、期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有（ ）A、遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管17、宋體期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話C、責令公司增加內部合規(guī)調查的頻率D、提請董事會，撤銷高管人員職務18、期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達交易指令。A、書面B、計算機C、互聯(lián)網D、電話19、參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件包括（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件20、期貨投資者保障基金可以運用于（ ）A、銀行存款B、國債C、中央級金融機構發(fā)行的金融債券D、中央銀行票據21、宋體期貨公司的業(yè)務按大類劃分為（ ）A、期貨經紀業(yè)務B、期貨投資咨詢業(yè)務C、期貨資產管理業(yè)務D、期貨存貸款業(yè)務22、宋體人民法院審理（ ）案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛23、全面結算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。A、本公司客戶B、非結算會員期貨公司C、非結算會員期貨公司客戶D、特別結算會員期貨公司24、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（ ）A、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位B、有履行職責所必需的時間和精力C、通過中國證監(jiān)會認可的資質測試D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗25、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，（ ）的，予以公開譴責。A、情節(jié)嚴重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果26、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規(guī)定從業(yè)人員資格證書的種類C、核準從業(yè)人員資格考試大綱D、組織從業(yè)人員資格考試27、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則B、中國證監(jiān)會的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則D、相關法律、行政法規(guī)28、宋體甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）A、認定合同無效B、公司承擔15萬元虧損C、甲某承擔15萬元虧損D、甲某承擔30萬元虧損29、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內30、宋體關于設立經紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）A、應當符合公司法的規(guī)定B、應當符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構31、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備下列條件（ ）A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗B、具有相關學科教學、研究的高級職稱C、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位D、通過中國證監(jiān)會認可的資質測試，有履行職責所必需的時間和精力32、下列（ ）情形，經紀公司可以解除與投資者的經紀合同，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進入破產程序的D、經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形33、宋體全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（ ）代為承擔違約責任A、客戶保證金B(yǎng)、風險準備金C、自有資金D、客戶準備金34、（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。A、中國金融期貨交易所B、中國證監(jiān)會C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D、中國期貨業(yè)協(xié)會35、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（ ）A、財務負責人B、期貨公司董事長C、期貨公司監(jiān)事會主席D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事36、宋體（ ）應當按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。A、全面結算會員期貨公司B、交易結算會員期貨公司C、特別結算會員期貨公司D、一般結算會員期貨公司37、期貨公司（ ）應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。A、監(jiān)事會主席B、經理層人員C、董事長D、取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員38、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有（ ）A、允許客戶開倉交易B、不通知客戶追加保證金C、對客戶強行平倉D、允許客戶繼續(xù)持倉39、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ）A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B、審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過C、監(jiān)督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過40、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：（ ）A、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表;B、期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表;C、期貨公司應當在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表;D、期貨公司應當在年度終了后的1個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司聘任首席風險官的，必須經全體獨立董事同意。A、對B、錯2、（ ）證券公司從事中間介紹業(yè)務，可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。A、對B、錯3、（ ）期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。A、對B、錯4、（ ）根據相關法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。A、對B、錯5、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。A、對B、錯6、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產品。A、對B、錯7、（ ）首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A、對B、錯8、（ ）保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。A、對B、錯9、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任。A、對B、錯10、（ ）取得期貨交易所會員資格，應當經中國證監(jiān)會批準。A、對B、錯11、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。A、對B、錯12、（ ）某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構聘請，對某經紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。A、對B、錯13、（ ）期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。A、對B、錯14、（ ）證監(jiān)會負責保障基金財務監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準