關(guān)于合規(guī)承諾書范本.docx

關(guān)于合規(guī)承諾書范本員工合規(guī)承諾書姓名： 崗位：為認(rèn)真貫徹執(zhí)行員工行為規(guī)范和領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)各項規(guī)定，端正工作態(tài)度，正確對待和行使工作職責(zé)，加強自我約束力，本人鄭重承諾如下：一、嚴(yán)格遵守金融行業(yè)職業(yè)行為規(guī)范（一）誠信守法、恪盡職守、審時高效地行使職權(quán)、履行義務(wù)，自覺遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律組織準(zhǔn)則規(guī)則要求，維護公司及客戶的合法權(quán)益。（二）以高標(biāo)準(zhǔn)職業(yè)道德規(guī)范行事，品行正直，誠實守信，愛崗敬業(yè)，維護行業(yè)及公司聲譽。嚴(yán)格保守國家秘密、所在集團及本單位的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開信息負(fù)有保密義務(wù)。對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在單位后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。（三）熟練掌握業(yè)務(wù)技能，積極參加監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織和所在單位組織的后續(xù)教育，樹立終身學(xué)習(xí)理念，不斷提升素質(zhì)，完善技能，做到專業(yè)勝任。（四）牢固樹立依托集團、服務(wù)集團的理念，尊重客戶、了解需求，強化服務(wù)意識，規(guī)范服務(wù)禮儀，提高服務(wù)質(zhì)量。（五）保護客戶信息，維護客戶權(quán)益，不得采取隱瞞或誤導(dǎo)等不正當(dāng)手段，損害客戶權(quán)益。（六）公私分明，秉公辦事，不得謀取非法利益。遵守國家和本單位防止利益沖突的規(guī)定，有效識別現(xiàn)實或潛在的利益沖突，并及時向有關(guān)部門報告，在辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務(wù)涉及本人、親屬或其他利益相關(guān)人時，主動匯報和提請工作回避。（七）遵守禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人。（八）不得參與民間借貸、違規(guī)擔(dān)保和非法集資等活動，不得充當(dāng)資金掮客，不得經(jīng)商辦企業(yè)，不得在工商企業(yè)兼職，發(fā)現(xiàn)員工有異常行為時要積極向公司有關(guān)部門進行舉報。（九）規(guī)范8小時外行為，嚴(yán)禁參與洗錢、涉黃、涉賭、涉毒等活動。（十）作為關(guān)鍵崗位和敏感環(huán)節(jié)的工作人員要對買賣股票等行為進行報告。（十一）從業(yè)人員之間相互尊重、協(xié)作互助，樹立理解、信任、合作的團隊精神，分享專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，共同創(chuàng)造，共同進步。（十二）加強與金融行業(yè)從業(yè)人員的交流，學(xué)習(xí)先進的專業(yè)技能和管理經(jīng)驗，相互促進，共同提高。（十三）關(guān)愛社會，積極參與公益活動，履行社會責(zé)任，發(fā)揚勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng)，珍惜，抵制鋪張浪費。二、嚴(yán)格遵守公司規(guī)章制度，勤勉盡職開展崗位工作。負(fù)責(zé)信貸、投資、理財?shù)葮I(yè)務(wù)的風(fēng)險審查及重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理工作，防范和控制資產(chǎn)業(yè)務(wù)信用風(fēng)險。（一）負(fù)責(zé)財務(wù)公司信貸業(yè)務(wù)的風(fēng)險審查工作；根據(jù)需要開展延伸調(diào)查、現(xiàn)場核保、貸后風(fēng)險管理等工作。組織資產(chǎn)質(zhì)量五級分類認(rèn)定工作，負(fù)責(zé)財務(wù)公司投資、理財以及外幣資產(chǎn)業(yè)務(wù)等新的資產(chǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理相關(guān)工作。（二）監(jiān)管要求的貫徹落實，負(fù)責(zé)財務(wù)公司重大事項管理和報告工作。（三）牽頭協(xié)調(diào)各監(jiān)管部門和管理部門做好現(xiàn)場檢查相關(guān)工作，促進檢查意見和要求的整改落實；負(fù)責(zé)財務(wù)公司年度風(fēng)險評價自評和報告工作。（四）負(fù)責(zé)財務(wù)公司授權(quán)、授信管理，負(fù)責(zé)授權(quán)制度和業(yè)務(wù)授權(quán)清單的制定和維護。三、“一崗雙責(zé)”，恪守合規(guī)經(jīng)營原則，嚴(yán)守案防底線。積極配合內(nèi)外部監(jiān)督檢查，針對發(fā)現(xiàn)的問題和安全隱患。發(fā)生案件，積極配合檢查處理。增強自律，嚴(yán)格遵守以下規(guī)定。（一）禁止個人卡（賬）與公司及客戶發(fā)生資金往來；禁止挪用公司資金為客戶墊款，或截留、挪用客戶及公司資金。（二）禁止任何形式的虛假對帳、虛假查庫等行為；嚴(yán)禁隨意調(diào)整、沖正、撤銷賬務(wù)。（三）嚴(yán)禁違規(guī)辦理任何未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)的業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁逆程序辦理各類業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁違反崗位制約原則混崗兼職；嚴(yán)禁對已下放的審批、授權(quán)執(zhí)行情況不過問、不跟蹤。（四）嚴(yán)禁“虛存實取”、“虛存虛取”辦理業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁出具虛假對賬單、回單、存款證明、證實書、存單、合同文件等；嚴(yán)禁假作廢、假遺失重要空白憑證、空白印鑒卡、有價單證等。（五）未經(jīng)授權(quán)情況下，嚴(yán)禁將個人印章、操作號、Ukey/密碼交于他人辦理各項業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁使用他人的印章、操作號、密碼辦理業(yè)務(wù)。（六）嚴(yán)禁違反規(guī)定私自帶出公司公章、業(yè)務(wù)專用章、重要空白憑證或與工作相關(guān)的保密文件。（七）嚴(yán)禁隱瞞不報、掩蓋所知道的重大業(yè)務(wù)差錯、責(zé)任事故和重大風(fēng)險；嚴(yán)禁對所發(fā)現(xiàn)的、或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)的異常行為、風(fēng)險隱患不作為、不上報。（八）對發(fā)現(xiàn)的