2019年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》題庫練習試卷D卷 附答案.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 密.封線內.不. 準答. 題 2019年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)題庫練習試卷D卷 附答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨交易所應當（ ）向監(jiān)控中心核對客戶資料。A、隨時B、不定期C、隨機D、定期2、宋體期貨公司會員應當根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關規(guī)定和金融期貨投資者適當性制度實施辦法的要求，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和（ ）。A、違約風險B、風險承受能力C、婚姻狀況D、未來收入3、某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務行為，給某甲送上5萬元的好處費。某甲答應給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應定為（ ）。A、受賄罪B、詐騙罪C、敲詐勒索罪D、受賄罪與敲詐勒索罪4、宋體證券公司申請介紹業(yè)務資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員。A、2B、3C、4D、55、依據(jù)最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定，下列不能認定合同無效的是（ ）。A、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的6、證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應當在（ ）內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。A、1個工作日B、2個工作日C、3個工作日D、5個工作日7、期貨公司應當按照分類、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調整。A、流動性B、流動資產(chǎn)C、凈資本D、流動負債8、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由（ ）承擔。A、從業(yè)人員所在的期貨公司B、從業(yè)人員自身C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同D、從業(yè)人員先行承擔，不能承擔的部分由其所在的期貨公司9、會員大會的常設機構是（ ）。A、理事長會議B、董事會C、理事會D、常設理事會10、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收?。?）。A、交易保證金B(yǎng)、風險準備金C、結算擔保金D、結算準備金11、比較期權的跨式組合和寬跨式組合，下列說法正確的是（ ）。A、跨式組合中的兩份期權的執(zhí)行價格不同，期限相同B、寬跨式組合中的兩份期權的執(zhí)行價格相同，期限不同C、跨式期權組合和寬跨式期權組合都是通過同時成為一份看漲期權和一份看跌期權的空頭或多頭來實現(xiàn)的D、底部跨式期權組合中的標的物價格變動程度要大于底部寬跨式期權組合中的標的物價格變動程度，才能使投資者獲利12、（ ）有權制定期貨業(yè)協(xié)會的章程。A、主任會議B、主席會議C、會員大會D、國務院期貨監(jiān)督管理機構13、漲跌停板是指合約在（ ）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A、1B、2C、3D、614、公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。A、無限責任公司B、有限責任公司C、股份有限公司D、合伙制公司15、期貨合約是由（ ）統(tǒng)一制定的。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨公司D、證監(jiān)會16、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（ ）。A、主要部門負責人情況表B、股東會關于變更注冊資本的決議文件C、變更注冊資本的詳細方案D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議17、投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（ ）內向經(jīng)紀公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結算報告的當天D、經(jīng)紀合同約定的時間18、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員（ ），限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。A、資信和業(yè)務開展情況B、收入規(guī)模C、人員情況D、盈利情況19、按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（ ）。A、100B、120C、125D、15020、根據(jù)我國刑法的規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，或者雖未超過3個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的構成（ ）。A、盜竊罪B、貪污罪C、挪用資金罪D、職務侵占罪21、短期國庫券期貨屬于（ ）。A、外匯期貨B、股指期貨C、利率期貨D、商品期貨22、期貨交易管理條例是為了規(guī)范期貨公司（ ）業(yè)務而制定的。A、結算業(yè)務B、自營業(yè)務C、經(jīng)紀業(yè)務D、咨詢業(yè)務23、宋體投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（ ）內向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結算報告的當天D、期貨經(jīng)紀合同約定的時間24、申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交（ ）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。A、外交部B、公證機構C、國務院教育行政部門D、國務院期貨監(jiān)督管理機構25、申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）。A、10人B、15人C、8人D、30人26、宋體1882年CBOT允許（ ），大大增加了期貨市場的流動性。A、會員入場交易B、全權會員代理非會員交易C、結算公司介入D、以對沖合約的方式了結持倉27、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（ ）。A、不超過50%B、不超過20%C、不超過80%D、不超過60%28、期貨公司業(yè)務實行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會C、國家工商局D、國務院期貨監(jiān)督管理機構29、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（ ）。A、500萬元B、400萬元C、300萬元D、200萬元30、在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A、3B、5C、8D、1031、（ ）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機構C、期貨交易所D、中國證監(jiān)會32、在一個期貨投資基金中具體負責投資運作的是（ ）。A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM33、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范34、我國期貨交易所應當于每一季度結束后15日內，每一年度結束后（ ）內，向中國證監(jiān)會提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A、10日B、20日C、30日D、14日35、證監(jiān)會受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（ ）內做出批準或不批準的決定。A、10個工作日B、15個工作日C、1個月D、3個月36、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。A、親屬B、近親屬C、親戚D、朋友37、期貨公司應當遵守（ ）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A、風險管理B、信息披露C、檔案管理D、業(yè)務管理38、宋體MATIF是（ ）的簡稱。A、芝加哥期貨交易所B、倫敦金屬交易所C、法國國際期貨期權交易所D、紐約商業(yè)交易所39、宋體證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料，不少于（ ）。A、1年B、5年C、15年D、20年40、期貨交易所、期貨交易所應當按（ ）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。A、每周B、每月C、每季度D、每年41、在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（ ）管理。A、監(jiān)督B、自律C、市場D、計劃42、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（ ），但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。A、1個交易日B、2個交易日C、3個交易日D、5個交易日43、宋體期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應（ ）。A、及時向主管部門報告B、公平對待該投資者C、及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，注意防范投資者的信用風險D、了解投資者的投資目標44、由于交易對手不履行履約責任而導致的風險屬于（ ）。A、市場風險B、信用風險C、流動性風險D、法律風險45、股東出資中貨幣出資比例不得低于（ ）。A、50%B、60%C、75%D、85%46、關于設立經(jīng)紀公司的條件，下列說法錯誤的是（ ）A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元B、主要管理人員和業(yè)務人員必須具有從業(yè)資格C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構47、在主要的上升趨勢線的上側（ ），不失為有效的時機抉擇的對策。A、賣出B、買入C、平倉D、建倉48、期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到（ ）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。A、3%B、5%C、7%D、10%49、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（ ）為基準計算價值。A、較低的收盤價B、較高的收盤價C、收盤價的算術平均值D、收盤價的加權平均值50、國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易，應當遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定。A、審慎監(jiān)管B、套期保值C、誠實信用D、公平交易51、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（ ）。A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過B、中國證監(jiān)會提名，理事會通過C、中國證監(jiān)會提名，會員大會通過D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過52、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）。A、5年B、10年C、15年D、20年53、申請設立期貨公司，持有5以上股權的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（ ）。A、15B、20C、35D、5054、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于（ ）。A、美國紐約B、美國芝加哥C、英國倫敦D、日本東京55、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當在申請日前（ ）各項風險控制指標符合規(guī)定標準。A、2個月B、3個月C、5個月D、6個月56、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（ ）。A、10%B、20%C、30%D、50%57、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下58、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A、1年內B、6個月內C、3年內或永久性D、永久性59、經(jīng)紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī)，在被調查期間，中國證監(jiān)會可以（ ），并根據(jù)調查結論作出相應處理。A、暫停其部分業(yè)務B、注銷其營業(yè)部經(jīng)營許可證C、撤銷其經(jīng)紀資格D、注銷其經(jīng)紀業(yè)務許可證60、某投機者于某日買入8手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結，則該投資者屬于（ ）。A、長線交易者B、短線交易者C、中線交易者D、當日交易者61、期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，（ ）和投資者應當在測試試卷上簽字。A、期貨居間人B、開戶知識測試人員C、營業(yè)部負責人D、客戶開發(fā)人員62、（ ）必須在高度組織化的期貨交易所內以公開競價的方式進行。A、期貨交易B、現(xiàn)貨交易C、商品交易D、遠期交易63、期貨公司向客戶收取的保證金（ ）。A、所有權歸期貨公司，但客戶可以自由使用B、所有權歸期貨交易所，但客戶可以自由使用C、所有權歸客戶D、所有權歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有64、投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報（ ）審批。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所C、中國證監(jiān)會D、期貨交易所會員大會65、禽流感疫情過后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復，玉米價格上漲。某飼料公司因提前進行了套期保值，規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風險，這體現(xiàn)了期貨市場的（ ）作用。A、鎖定生產(chǎn)成本B、利用期貨價格信號組織生產(chǎn)C、鎖定利潤D、投機盈利66、期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（ ）工作日內向協(xié)會報告。A、3個B、5個C、7個D、10個67、宋體1865年，美國芝加哥期貨交易所（CBOT）推出了（ ），同時實行保證金制度，標志著真正意義上的期貨交易誕生。A、每日無負債結算制度B、雙向交易和對沖機制C、標準化期貨合約D、遠期交易合約68、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，該交易所應當在決定之日起（ ）內向中國證監(jiān)會報告。A、5日B、10日C、15日D、30日69、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（ ）交易編碼的對應關系。A、各期貨交易所B、期貨交易所的結算機構C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨公司70、期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)B、股東大會決定解散C、破產(chǎn)D、因合并或者分立需要解散71、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構有權批準的期貨公司的事項的是（ ）。A、變更法定代表人B、設立或者終止境內分支機構C、變更注冊資本D、變更住所或者營業(yè)場所72、宋體下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)?（ ）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=8573、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應當使用更新后的試卷對（ ）進行測試。A、期貨公司開戶人員B、投資者C、專職介紹業(yè)務人員D、公司市場開發(fā)人員74、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（ ）。A、盈利2000元B、虧損2000元C、盈利1000元D、虧損1000元75、下列不能成為我國期貨交易所會員的是（ ）。A、非法人企業(yè)B、上市公司C、外國公司D、國有企業(yè)76、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。A、期貨業(yè)協(xié)會B、國務院C、商務部D、中國證監(jiān)會77、以下關于期貨的結算說法錯誤的是（ ）。A、期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶以開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果B、客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C、期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于盈利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D、客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差78、根據(jù)期貨交易管理條例，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構是（ ）。A、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構B、中國人民銀行C、國務院期貨監(jiān)督管理機構D、商務部79、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（ ）元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬80、根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設立專門委員會。各專門委員會對_負責，其職責任期和人員組成等事項由_規(guī)定。（ ）A、理事會;會員大會B、會員大會;會員大會C、理事會;理事會D、會員大會;理事會 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、期貨公司應當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ）A、制定投資者適當性標準的實施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C、完善業(yè)務流程與內部分工D、加強責任追究2、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格D、要求追加保證金3、符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據(jù)的D、期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的4、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障5、人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，（ ）。A、可依法停止該會員交易席位的使用B、應當依法裁定不得轉讓該會員資格C、不得停止該會員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位6、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ）A、穿倉造成的損失，由客戶承擔B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔7、期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（ ）A、保證金制度B、當日無負債結算制度C、漲跌停板制度D、風險準備金制度8、期貨公司應當事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、客戶的身份B、財務狀況C、投資經(jīng)驗D、客戶投資喜好9、期貨交易所、非期貨公司結算會員有（ ）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益B、違反規(guī)定接納會員C、不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金10、以下選項中適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）的從業(yè)人員有（ ）A、期貨交易所結算部總監(jiān)B、期貨投資咨詢機構的咨詢師C、期貨公司總經(jīng)理D、期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人11、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應當（ ）向期貨投資者保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。A、每日B、每月C、每季度D、每年12、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）A、中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用13、宋體我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務。A、投資基金B(yǎng)、經(jīng)紀業(yè)務C、咨詢、培訓D、自營14、宋體期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話C、責令公司增加內部合規(guī)調查的頻率D、提請董事會，撤銷高管人員職務15、宋體（ ）應當按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。A、全面結算會員期貨公司B、交易結算會員期貨公司C、特別結算會員期貨公司D、一般結算會員期貨公司16、宋體關于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（ ）A、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表;B、相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章;C、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表;D、報表的保存期限應當不少于5年。17、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則B、中國證監(jiān)會的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則D、相關法律、行政法規(guī)18、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。A、出具虛假倉單B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D、參與期貨交易19、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得期貨從業(yè)人員資格證書的人員有：（ ）A、期貨交易所的高級管理人員B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員C、在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員D、從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員20、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（ ）A、會員資格的取得條件和程序B、會員資格的變更條件和程序C、對會員的監(jiān)督管理D、會員違規(guī)、違約行為處理辦法21、參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件包括（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件22、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。A、中國證監(jiān)會派出機構B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D、期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構23、宋體人民法院審理（ ）案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛24、宋體下列表述中，（ ）是正確的。A、期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會B、期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理25、從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（ ）A、人民幣9000萬元B、客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%26、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（ ）A、融資B、服務C、擔保D、咨詢27、宋體交易所有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（ ）A、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調整漲跌停板幅度28、在我國，期貨交易所工作人員不得（ ）A、從事期貨交易B、泄露內幕消息C、利用內幕消息獲得非法利益D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益29、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ）A、期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財產(chǎn)30、期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括（ ）A、申請書B、關于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料31、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D、居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關系所產(chǎn)生的民事責任32、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經(jīng)紀公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果C、期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案D、經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼33、期貨公司首席風險官不得（ ）A、授權他人代為履行職責B、利用職務之便牟取私利C、濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)營D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務34、宋體下列（ ）機構聘用無從業(yè)人員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、交易所B、經(jīng)紀公司C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀公司會員35、宋體期貨公司的業(yè)務按大類劃分為（ ）A、期貨經(jīng)紀業(yè)務B、期貨投資咨詢業(yè)務C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務D、期貨存貸款業(yè)務36、期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是（ ）A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理C、推進期貨市場建設D、保護客戶的合法權益37、證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得（ ）A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉期貨保證金D、代客戶收付期貨保證金38、關于預計負債說法正確的有：（ ）A、期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債;B、中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明;C、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增加負債金額;D、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。39、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備下列條件（ ）A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗B、具有相關學科教學、研究的高級職稱C、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位D、通過中國證監(jiān)會認可的資質測試，有履行職責所必需的時間和精力40、全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送（ ）的相關信息。A、非結算會員B、非結算會員客戶C、全面結算會員D、全面結算會員客戶 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。A、對B、錯2、（ ）期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結算擔保金。A、對B、錯3、（ ）全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。A、對B、錯4、（ ）全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。A、對B、錯5、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。A、對B、錯6、（ ）期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。A、對B、錯7、（ ）期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。 A、對B、錯8、（ ）證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。A、對B、錯9、（ ）證監(jiān)會負責保障基金財務監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。A、對B、錯10、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。A、對B、錯11、（ ）首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A、對B、錯12、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構造成損失的都應當承擔完全責任。A、對B、錯13、（ ）根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。A、對B、錯14、（ ）對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分