經(jīng)濟學原理第5章市場失靈與公共產(chǎn)品.ppt

第六章外部性 公共物品和公共資源 市場失靈及微觀經(jīng)濟政策 市場失靈 看不見的手 的原理 完全競爭導致經(jīng)濟的一般均衡 資源配置達到帕累托最優(yōu)狀態(tài) 在實際經(jīng)濟生活中 看不見的手 的原理并不成立 帕累托最優(yōu)狀態(tài)也不能實現(xiàn) 這就是 市場失敗 又稱市場失效或市場失靈 市場失靈 市場失靈主要表現(xiàn)在 壟斷 外部性 公共物品 不完全信息 其中 最重要的是壟斷 外部性和公共品 要解決市場失靈 還要有相應的微觀經(jīng)濟政策 第一節(jié)壟斷和市場效率 1 壟斷指一家廠商完全控制整個市場的商品供給 某個行業(yè)為壟斷 是該行業(yè)在其生產(chǎn)的產(chǎn)量中一個或一組相勾結的廠商的產(chǎn)量大于該行業(yè)總產(chǎn)量的3 4 壟斷使得社會福利受到損害 導致市場失靈 P P 0 P m Q M MR Q 0 D AR AC MC Q 壟斷和低效率 E1 F E2 A 壟斷與低效率 假設只有一家壟斷廠商 其MC AC 需求曲線向右下方傾斜 當利潤最大時 MR MC 交于E1 其產(chǎn)量為Qm 如果是完全競爭市場 廠商的均衡點 利潤最大 為E2 此時的價格低于壟斷均衡價格 而壟斷的產(chǎn)量小于完全競爭的產(chǎn)量 壟斷與低效率 完全競爭時 AE2Q O為消費者消費的總效用 P0E2Q O為社會總成本 凈福利水平為AP0E2 而在壟斷狀態(tài)下 消費者的總效用為AFQmO 總成本為P0E1QmO 凈福利為AP0E1F 福利減少E1FE2 壟斷與低效率 2 反壟斷政策 1 行業(yè)重新組合 使其更具有競爭性 2 壟斷行為制止 重點在于清除進入障礙 3 反壟斷法 即反托拉斯法 美國1890反謝爾曼法 壟斷與低效率 反托拉斯政策是政府干預經(jīng)濟最古老和最重要的形式 最早的反托拉斯法是 謝爾曼法 美國國會在1890年通過了該法案 以減少當時壟斷力量很強的 托拉斯 的市場勢力 謝爾曼法 以及1914年的 克萊頓法 和1914年的 聯(lián)邦貿(mào)易委員會法 構成了美國反托拉斯法的基礎 現(xiàn)代反托拉斯條例幾乎都是對這些法案的解釋和補充 壟斷與低效率 美國反托拉斯的三個案例 可以看出反托拉斯法的作用 美國電話電報公司 AT T 1983年之前壟斷了電信市場 1984年被肢解 重組為七個大型的地區(qū)性電話公司 其結果是美國電信產(chǎn)業(yè) 以及稍后的因特網(wǎng)迅速發(fā)展 如果貝爾系統(tǒng) AT T公司擁有的各公司聯(lián)合體 不被肢解 許多電信技術也許發(fā)展不會如此之快 這說明 壟斷并不是加速技術變化的必要條件 壟斷與低效率 國際商用機器公司 IBM 1967年控制了數(shù)字計算機76 的市場 以及運用許多辦法阻止其他公司的競爭 于是政府在1969年提出訴訟 但經(jīng)過長時間的司法過程 結果是1982年撤消了這一訴訟 政府認為 與電信業(yè)不同 計算機行業(yè)存在著時常競爭的強大壓力 結果是IBM沒有被肢解 但這一結果并未給IBM帶來好運氣 IBM的市場份額和市場價值反而急劇下降 1983年以來 IBM的股票價格下降了約20 而前貝爾系統(tǒng)的股票總市值卻上升了200 以上 2000年底前 壟斷與低效率 微軟公司在90年代早期政府經(jīng)過調(diào)查 宣布微軟公司壟斷了電腦操作系統(tǒng)的市場 DOS Windows等操作系統(tǒng) 世界上80 的電腦都使用 1994年政府與微軟達成一致 微軟公司同意改變政府擔心的掠奪式定價方式 但會繼續(xù)開發(fā)應用軟件 美國2001年9 11事件后經(jīng)濟陷于衰退 政府采取了妥協(xié)的立場 壟斷與低效率 自然壟斷指在某行業(yè)由一個廠商供給某種產(chǎn)品全部市場時平均成本最低 該行業(yè)就是自然壟斷 公用事業(yè) 供水 綠化等 和通訊業(yè)被認為是最有代表性的自然壟斷行業(yè) 但政府特許的 如某些航空線路和郵政局的壟斷經(jīng)營 不屬于自然壟斷 對自然壟斷性公共事業(yè)的管制是防止自然壟斷者的壟斷定價 第二節(jié)公共物品 公共品也會導致市場失靈 單靠市場機制調(diào)節(jié) 由私人部門生產(chǎn)公共品會使其產(chǎn)量低于合理水平 不能實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置 另外 許多公共品是由政府提供 但政府提供也不能保證資源最優(yōu)配置 公共物品是和私人物品相對應的概念 其特征為非排他性和非競爭性 這也是與私人物品相區(qū)別之處 一 公共品和私人品 1 排他性可以阻止一個人使用一種物品時該物品的特性 即指某一消費者購買并享有 其他消費者就被排斥在享用該物品利益之外 2 非排他性是說一個人使用并不能排除他人使用的物品 非排他性有三層含義 1 任何人都不可能不讓別人消費它 若想不讓某人消費該產(chǎn)品 或者技術上做不到 或者是阻止其消費的成本費用過于昂貴而實際不可能 2 任何人自己都不得不消費它 即不能用拒絕付款的辦法 將其所不喜歡的公共產(chǎn)品排除在其享用范圍之外 3 任何人都可以恰好消費相同的數(shù)量 一 公共品和私人品 3 競爭性指一個人使用一種物品會減少他人使用該物品的特性 4 非競爭性一個人使用一種物品并不減少他人對它的使用 非競爭性包括兩方面含義 第一 邊際生產(chǎn)成本為零 即增加一個消費者對供給者帶來的邊際成本為零 這個邊際成本不是產(chǎn)量增加而導致成本的增量 是指增加一個消費者而導致的成本的增量 在公共產(chǎn)品的情況下 兩者并不一致 第二 邊際擁擠成本為零 即每個消費者的消費都不影響其他消費者的消費數(shù)量和質量 這種產(chǎn)品不但是共同消費 而且也不存在消費中的擁擠現(xiàn)象 一 公共品和私人品 5 公共物品指具有共同消費性質的產(chǎn)品和服務 其特征為消費的非排他性和非競爭性 既無排他性又無競爭性的物品 6 私人物品那些可以分割 可供不同人消費 并且對他人沒有外部收益或成本的物品 既具有排他性又具有競爭性 一 公共品和私人品 6 共有資源具有競爭性 但不具有排他性的物品 7 自然壟斷具有排他性但不具有競爭性的物品 則存在自然壟斷 一 公共品和私人品 二 公共品導致的市場失靈 單純靠市場機制的調(diào)節(jié) 由私人部門生產(chǎn)公共品不能使其產(chǎn)量達到與資源最優(yōu)配置狀態(tài)相應的產(chǎn)量水平 其原因在于公共品既無排他性又無競爭性的特性 這一特性將使任何購買公共品的人都不可能占用該物品所能帶來的全部效用或收益 并且不能阻止其他人無償享用該物品 二 公共品導致的市場失靈 例如 私人部門要提供一場節(jié)日煙火 因為觀看煙火沒有排他性 一般認為 即使不買門票也能觀看 這樣 私人部門提供公共品雖然給 搭便車 者帶來外在收益 如 不買門票的觀看者 但私人部門將無利可圖 于是 私人部門會取消這一場節(jié)日煙火 這從社會來看是無效率的結果 二 公共品導致的市場失靈 免費搭車 搭便車 指得到一種物品的收益但避開為此支付的人 免費搭車者的需求曲線不會自動顯示 從而找不到整個市場需求曲線 而無法確定最優(yōu)產(chǎn)量 導致市場失靈 解決的方法 如果社會總收益大于成本 政府可以提供公共品 并運用稅收來支付 這樣就能夠增加社會福利 二 公共品導致的市場失靈 問題在于 政府同樣要確定提供哪些公共物品以及提供多少 及相應的收費 經(jīng)濟學家提出的方法是成本 收益分析 看似簡單 實則十分困難 有些收益又是無法直接計算的 純公共產(chǎn)品 如國防安全 司法 外交等 三 公共資源 公共資源也是一種公共產(chǎn)品 稱為準公共產(chǎn)品 既具有非排他性 又具有競爭性 都可免費使用 某 些 人但會減少其他人對他的享用 這類產(chǎn)品與純公共產(chǎn)品相同之處在于 總量既定不歸任何人專有 且具有向任何一方人開放的非排他特點 但是這類公共產(chǎn)品的競爭性導致某人的消費的增加會給其他人帶來負的效應 共有地悲劇 一個小鎮(zhèn) 鎮(zhèn)的周圍是一片青草茂盛的草原 小鎮(zhèn)的人以養(yǎng)羊為生 幾乎每家都有自己的羊群 村民們安居樂業(yè) 過著幸福的生活 時間一天天過去 小鎮(zhèn)的人口不斷增加 羊群也一天天增加 但是草卻越來越少 直到草地變得寸草不生 原因在于外部性 三 公共資源 古希臘哲學家亞里士多德 許多人共有的東西總是被關心最少的 因為所有人對自己東西的關心都大于與其他人共同擁有的東西 解決的方法 政府管制或稅收公共資源私有化 第三節(jié)外部性 一 外部性的含義對他人的福利產(chǎn)生有利或不利的影響 但不需他人對此支付報酬或進行補償?shù)幕顒?當私人成本或收益不等于社會成本或收益時 就產(chǎn)生外部性 一 外部性 外部性是指某一經(jīng)濟單位的經(jīng)濟活動對其他經(jīng)濟單位所施加的 非市場性 的影響 外部性與市場交易活動不同 因為 市場交易是買賣雙方自愿的活動 如購買小麥的人得到了小麥 小麥的所有者得到了小麥的價值 而外部性是向市場之外的人 強加的 成本或利益 一 外部性 外部經(jīng)濟影響有正向影響和負向影響之分 外部經(jīng)濟 又稱正外部性 是生產(chǎn)和消費能給其他人帶來收益而其他人卻不必進行支付的情況 如廠商雇用保安 為居民提供外部的安全服務 使該廠商得到的收益小于廠商的活動所產(chǎn)生的社會收益 該廠商的經(jīng)濟活動無償?shù)厥蛊渌慕?jīng)濟單位收益 一 外部性 外部不經(jīng)濟 又稱負外部性 是生產(chǎn)和消費給其他人造成損失而其他人卻不能得到補償?shù)那闆r 如污染 如果受害者得不到補償 私人成本不能反映全部社會成本 即私人成本小于社會成本 政府通常更關注外部不經(jīng)濟 二 外部性與市場失靈 對效率的影響 外部性對市場效率的影響在于它使得私人行為與社會需求的數(shù)量出現(xiàn)差異 這一影響可以由私人成本和社會成本 私人收益與社會收益的對比加以說明 同時 生產(chǎn)中有外部性 消費也存在著外部性 Q 焦炭 1 0 0 外部性導致的市場失敗 二 外部性對效率的影響 如果私人成本 社會成本正向私人成本 社會成本負向如果私人收益 社會收益負向私人收益 社會收益正向 三 矯正外部性的公共政策和私人解決方法 1 征稅和補貼對外部不經(jīng)濟的廠商征收的一種附加稅 是20世紀20年代庇古首先提出 因此又稱 庇古稅 征收的稅額應等于該廠商給社會其他成員造成的損失 使廠商的私人成本恰好等于社會成本 庇古還提出對外部經(jīng)濟的廠商給予補貼 使廠商的私人利益與社會利益相等 三 矯正外部性的公共政策和私人解決方法 2 合并 外部成本內(nèi)部化 如果由一個廠商同時生產(chǎn)焦炭和眼鏡 該廠商會考慮兩種生產(chǎn)帶來的外部性 而外部性有經(jīng)濟 有不經(jīng)濟 合并以后 廠商會把MC1作為其邊際成本曲線 并使產(chǎn)量處于Q0的水平上 三 矯正外部性的公共政策和私人解決方法 3 避免政府征稅的市場方法關于避免政府征稅的市場方法 是所謂 可交易的污染排放許可證 假定有鋼鐵廠和造紙廠兩個廠商 鋼鐵廠想增加排污量100噸 造紙廠同意鋼鐵廠支付給它100萬美元 造紙廠就減少等量的污染100噸 這種交易的結果可以使兩個廠商的狀況變好 因為 它們是自愿達成一致的 同時 污染總量不變 這種交易沒有任何外部影響 因此 環(huán)境保護署允許造紙廠將自己的排污權賣給鋼鐵廠 三 矯正外部性的公共政策和私人解決方法 4 科斯定理征稅和補貼 可交易的污染排放許可證都與政府有關 科斯定理是外部性的私人解決方法 芝加哥大學的羅納德 科斯的研究表明 有關當事人相互協(xié)商和談判 在某些場合也能導致有效率的結果 4 科斯定理 1 產(chǎn)權 對產(chǎn)權概念并無權威的說法 一般認為 產(chǎn)權是對誰擁有一種物品以及作為所有者被允許可以與他人作什么形式的交易所做出的法律規(guī)定 4 科斯定理 2 交易成本 科斯在 企業(yè)的性質 一文中指出 建立企業(yè)有利可圖的主要原因似乎是 利用價值機制是有成本的 這一成本包括 發(fā)現(xiàn)相對價格的成本 談判和簽約的費用 契約的成本 等等 企業(yè)的建立在于內(nèi)部化這些成本 交易之所以有成本 在于交易本身是稀缺的 在一定的產(chǎn)權結構中 權利的界定與執(zhí)行都是有成本的 即交易成本是協(xié)商的各方在協(xié)議和執(zhí)行協(xié)議過程中發(fā)生的成本 4 科斯定理 科斯定理表示 在交易成本為零的條件下 相互間存在外部性的雙方總會認識到 與對方做某種交易是有利的 于是雙方在 看不見的手 的引導下 會自動將產(chǎn)量調(diào)整到能夠實現(xiàn)資源最優(yōu)配置的產(chǎn)量水平 如果私人各方可以無成本地就資源配置進行協(xié)商 那么 就可以自己解決外部性問題 4 科斯定理 假設我在你的魚塘上游傾倒化學物 毒死了你的魚 然后 你向我索取魚的賠償 科斯針對這一舉例 指出 兩個人都會有足夠的動力坐在一起 就有效率的傾倒量水