人民幣利率互換協(xié)議(樣本).doc

.人民幣利率互換交易協(xié)議 編號(hào)：SH-CNYIRS-08XXX甲方： 公司 “以下簡(jiǎn)稱甲方”乙方： * * 銀行股份有限公司 * * 分行 “以下簡(jiǎn)稱乙方”根據(jù)甲方于2015年 月 日出具的編號(hào)為 SU-CNYIRS08XXX 的人民幣利率互換交易指令書，乙方已經(jīng)接受甲方指令條件并達(dá)成交易。經(jīng)平等協(xié)商一致，現(xiàn)甲方與乙方就上述指令所涉交易內(nèi)容及雙方的權(quán)利和義務(wù)達(dá)成如下協(xié)議：一、定義本協(xié)議項(xiàng)下所稱的“交易”是指人民幣利率互換交易，具體是指：交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流的行為，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動(dòng)利率計(jì)算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計(jì)算。二、交易內(nèi)容1、 利率互換開始日期：2015年 月 日2、 利率互換結(jié)束日期：2016年 月 日（從開始日起1年整，如遇非北京工作日向后順延）；3、 名義本金金額：人民幣 700,000,000.00元；4、 甲方支付浮動(dòng)利率：SHIBOR O/N；SHIBOR O/N：指中國同業(yè)拆借中心每天上午9：30左右發(fā)布的當(dāng)日隔夜拆借定盤利率；5、 浮動(dòng)利率重置：1）每季度為一個(gè)付息期；2）付息期內(nèi)，每1天為一個(gè)計(jì)息期，浮動(dòng)利率SHIBOR O/N每天重置；3）首個(gè)計(jì)息日利率為2015年 月 日的SHIBOR O/N，即 ，以后每個(gè)工作日重置SHIBOR O/N4）如利率重置日為非工作日，則以該重置日前一個(gè)工作日的SHIBOR O/N作為該日的利率；6、 浮動(dòng)利率計(jì)息基礎(chǔ)：Act/365，復(fù)利；7、 乙方支付固定利率： ；8、 固定利率計(jì)息基礎(chǔ)：Act/365，單利；9、 利息支付日：每季度支付一次。10、 計(jì)息調(diào)整慣例：調(diào)整（Adjusted）。即：按假日調(diào)整后的實(shí)際付息日計(jì)算當(dāng)期利息；11、 工作日調(diào)整慣例：修正的下一工作日（Modified Following）。即：如果協(xié)議付息日為國家法定假日，先檢查下一工作日是否跨入了下一個(gè)日歷月，如果沒有跨入下一日歷月，就調(diào)整到下一工作日；如果跨入了下一個(gè)日歷月，就調(diào)整到協(xié)議付息日的前一個(gè)工作日；12、 銀行工作日：北京13、 利息計(jì)算方： * * 銀行股份有限公司 * * 分行14、結(jié)算賬戶： 15、交易適用法律：中國法律及法規(guī)三、甲方的聲明與保證1、甲方是依法設(shè)立并合法存續(xù)的法人，具備簽訂和履行本協(xié)議所必須的權(quán)利能力和行為能力，能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。2、進(jìn)行本協(xié)議項(xiàng)下交易的目的是防范風(fēng)險(xiǎn)或保值，不違反國家任何有關(guān)規(guī)定及公司章程的規(guī)定。3、簽署和履行本協(xié)議是甲方真實(shí)意愿的表示，甲方就此已依法和依公司章程規(guī)定履行了全部審批手續(xù)，不存在任何法律上的瑕疵，獲得了上級(jí)主管部門和/或公司有權(quán)機(jī)構(gòu)（董事會(huì)、股東會(huì)）的批準(zhǔn)和授權(quán)，不存在任何法律上的瑕疵。4、進(jìn)行本協(xié)議項(xiàng)下的交易是甲方基于業(yè)務(wù)需要和對(duì)市場(chǎng)的獨(dú)立判斷，對(duì)本交易中存在的風(fēng)險(xiǎn)有充分的理解。四、甲方的權(quán)利和義務(wù)1、甲方有權(quán)要求乙方在本協(xié)議第二條約定的乙方支付日足額支付給甲方在交易中乙方所應(yīng)支付的貨幣款項(xiàng)。2、當(dāng)乙方未按本協(xié)議的約定足額支付時(shí)，甲方有權(quán)提前終止本協(xié)議，并有權(quán)要求乙方賠償因乙方違約給甲方帶來的一切損失。3、甲方有義務(wù)在本協(xié)議第二條約定的甲方支付日足額支付給乙方在交易中甲方所應(yīng)支付的貨幣款項(xiàng)。4、甲方發(fā)生下列任一事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前三十天書面通知乙方，并且，應(yīng)當(dāng)根據(jù)乙方要求提供乙方認(rèn)可的擔(dān)保，在獲得乙方書面同意前，甲方不得進(jìn)行下述事項(xiàng)的操作： （1）出售、贈(zèng)與、出租、出借、轉(zhuǎn)移、抵押、質(zhì)押或以其他方式處分重要資產(chǎn)、資產(chǎn)的全部或大部分；（2）經(jīng)營(yíng)體制或產(chǎn)權(quán)組織形式發(fā)生或可能發(fā)生變化，包括但不限于實(shí)施承包、租賃、聯(lián)營(yíng)、公司制改造、股份合作制改造、股份制改造、企業(yè)出售、合并(兼并)、合資(合作)、分立、設(shè)立子公司、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資等。5、甲方發(fā)生下列任一事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前七天書面通知乙方，并且，應(yīng)當(dāng)根據(jù)乙方要求提供乙方認(rèn)可的擔(dān)保：（1）修改章程，變更企業(yè)名稱、法定代表人、住所、通訊地址或營(yíng)業(yè)范圍等工商登記事項(xiàng)，作出對(duì)財(cái)務(wù)、人事有重大影響的決定； （2）甲方或擔(dān)保人擬申請(qǐng)破產(chǎn)或可能或已被債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)；（3）涉及重大訴訟或仲裁案件，或者，主要資產(chǎn)或本協(xié)議項(xiàng)下?lián)Ｎ锉徊扇×素?cái)產(chǎn)保全等強(qiáng)制措施；（4）為第三方提供保證，并因此而對(duì)其財(cái)務(wù)狀況或履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的能力產(chǎn)生重大不利影響；（5）簽署對(duì)其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況有重大影響的合同；（6）甲方或擔(dān)保人停產(chǎn)、歇業(yè)、解散、停業(yè)整頓、被撤銷或營(yíng)業(yè)執(zhí)照被吊銷；（7）甲方、甲方的法定代表人或主要管理人員涉及違法活動(dòng)；（8）經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)嚴(yán)重困難，財(cái)務(wù)狀況惡化，或發(fā)生對(duì)甲方經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況或償債能力有負(fù)面影響的其他事件。五、乙方的權(quán)利和義務(wù)1、乙方有權(quán)要求甲方在本協(xié)議第二條約定的甲方支付日足額支付給乙方在交易中甲方所應(yīng)支付的貨幣款項(xiàng)。2、當(dāng)甲方未按本協(xié)議的約定足額支付時(shí)，乙方有權(quán)提前終止本協(xié)議，并有權(quán)要求甲方賠償因甲方違約給乙方帶來的一切損失。3、乙方有義務(wù)在本協(xié)議第二條約定的乙方支付日足額支付給甲方在交易中乙方所應(yīng)支付的貨幣款項(xiàng)。六、其他條款1、交易擔(dān)保：甲乙雙方協(xié)商確定由甲方按名義本金的5%向乙方存入交易保證金（人民幣 萬元），作為交易的履約擔(dān)保，保證金帳號(hào)為： 。2、甲乙雙方確