不合格品控制管理辦法.doc

九方制動(dòng)管理手冊(cè)標(biāo)題不合格品控制管理辦法文件編號(hào)ZD-GLSC-08-18-2013等同采用版 次A/01目的：通過對(duì)不合格的原材料、外購(gòu)、外協(xié)件、在制品、半成品和成品的有效識(shí)別和控制，防止不合格品的非預(yù)期使用或交付。2 適用范圍 適用于采購(gòu)（包括工序委外加工）、制造過程和產(chǎn)品交付后不合格品的識(shí)別、隔離、評(píng)審和處置。3 職責(zé)3.1 質(zhì)量部是不合格品控制的主控部門。3.2 研發(fā)部、工藝部、項(xiàng)目部、物流部負(fù)責(zé)按評(píng)審意見組織實(shí)施處置。3.3不合格品評(píng)審結(jié)論出現(xiàn)異議時(shí)，技術(shù)副總負(fù)責(zé)最終裁決。4 工作程序4.1 不合格品的確認(rèn)4.1.1入庫檢驗(yàn)環(huán)節(jié)的采購(gòu)物資和加工產(chǎn)品，不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定。4.1.2 過程產(chǎn)品檢驗(yàn)，不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及作業(yè)文件。4.1.3 最終產(chǎn)品檢驗(yàn)，不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、試驗(yàn)大綱及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。4.1.4 產(chǎn)品交付后或顧客使用后，發(fā)生不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、合同、產(chǎn)品訂貨技術(shù)條件及規(guī)定，導(dǎo)致用戶退回公司處置的。4.2 采購(gòu)物資和工序委外加工不合格品的控制4.2.1 不合格品的標(biāo)識(shí)、記錄、隔離采購(gòu)物資以及加工產(chǎn)品在檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)，由質(zhì)量部按產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和追溯管理辦法負(fù)責(zé)對(duì)不合格品進(jìn)行標(biāo)識(shí)、隔離，以防誤用。標(biāo)識(shí)的方式可采取用記號(hào)筆（油漆）寫標(biāo)識(shí)、貼標(biāo)識(shí)單、掛標(biāo)識(shí)牌等方式；責(zé)任發(fā)生部門接到不合格通知后，必須在4小時(shí)內(nèi)將不合格品移至指定的不合格品區(qū)域內(nèi)。 4.2.2 不合格品評(píng)審和處置 對(duì)采購(gòu)物資和工序委外加工的不合格品處置有以下幾種方式：a) 屬于采購(gòu)物資和工序委外加工的不合格品可退回供方并辦理有關(guān)手續(xù)或者C）條款執(zhí)行，辦理退回的產(chǎn)品由質(zhì)量部質(zhì)檢員從ERP系統(tǒng)開具外購(gòu)、外協(xié)產(chǎn)件不合格退貨通知單發(fā)物流部采購(gòu)員，由物流部負(fù)責(zé)實(shí)施。b) 生產(chǎn)急需物資不合格時(shí)，由物流部向管理者代表提出不合格評(píng)審申請(qǐng)，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，由質(zhì)量部組織研發(fā)部、工藝部、項(xiàng)目部、物流部等部門進(jìn)行評(píng)審。c) 工序委外加工產(chǎn)品不合格的，按產(chǎn)品質(zhì)量特性要求，由質(zhì)量部組織評(píng)審，作出讓步、返工/返修或報(bào)廢的決定，交物流部通知供應(yīng)商。d) 合同有規(guī)定時(shí)，按合同規(guī)定處理。確定退貨,物流部通知供應(yīng)商接到書面通知后應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)將產(chǎn)品運(yùn)離公司，過期公司有權(quán)自行處置。4.3 制造過程不合格品的控制4.3.1制造過程不合格品的分類研發(fā)部根據(jù)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、使用、加工要求確定產(chǎn)品質(zhì)量特性，并在產(chǎn)品圖樣/工藝卡對(duì)關(guān)鍵尺寸分別標(biāo)注A、B字母（即A類質(zhì)量特性、B類質(zhì)量特性），未標(biāo)注的尺寸按C類質(zhì)量特性對(duì)待；同時(shí)在明細(xì)表上對(duì)產(chǎn)品零件進(jìn)行關(guān)鍵重要程度分類(即A、B、C類)。4.3.2 制造過程不合格品的標(biāo)識(shí)、記錄4.3.2.1 日常檢驗(yàn)過程中發(fā)現(xiàn)的不合格品，由質(zhì)檢員負(fù)責(zé)按產(chǎn)品標(biāo)識(shí)管理辦法對(duì)不合格品進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并開具不合格品評(píng)審記錄，按4.3.3條組織填寫處置記錄以及返工返修方案并審批后，質(zhì)檢員分發(fā)相關(guān)部門進(jìn)行實(shí)施，相關(guān)部門對(duì)記錄進(jìn)行保存。4.3.2.2 開具的不合格品評(píng)審記錄，應(yīng)對(duì)質(zhì)量特性進(jìn)行確認(rèn)并說明發(fā)生時(shí)間，產(chǎn)品不符合狀態(tài)、部位、操作者等。4.3.3 制造過程不合格品的評(píng)審和處置4.3.3.1檢驗(yàn)過程中發(fā)現(xiàn)成熟產(chǎn)品的C類質(zhì)量特性不合格，由質(zhì)量部質(zhì)量工程師提出評(píng)審處置意見，經(jīng)本室主管審核后交項(xiàng)目部組織實(shí)施；發(fā)現(xiàn)新產(chǎn)品的C類質(zhì)量特性不合格，由項(xiàng)目設(shè)計(jì)人員提出評(píng)審處置意見，經(jīng)質(zhì)量部主管審核后交項(xiàng)目部組織實(shí)施。4.3.3.2 檢驗(yàn)過程中發(fā)現(xiàn)A類或B類質(zhì)量特性不合格品，必須由項(xiàng)目設(shè)計(jì)人員提出評(píng)審處置意見，經(jīng)研發(fā)部主管審核、技術(shù)副總經(jīng)理批準(zhǔn)后交項(xiàng)目部組織實(shí)施。4.3.3.3 為加強(qiáng)質(zhì)量管理的嚴(yán)肅性，對(duì)同一產(chǎn)品連續(xù)出現(xiàn)的相同質(zhì)量特性不合格，由質(zhì)量部質(zhì)量工程師根據(jù)不合格品評(píng)審記錄事實(shí)組織項(xiàng)目設(shè)計(jì)人員、工藝人員和操作者進(jìn)行評(píng)審，明確不合格品的處置方法，并對(duì)相關(guān)責(zé)任部門/人員實(shí)施處罰。4.3.3.4 當(dāng)發(fā)生重大質(zhì)量事故、事件時(shí)，質(zhì)量部應(yīng)及時(shí)召開分析會(huì)，分析原因，落實(shí)責(zé)任，確定糾正/預(yù)防措施方案，并根據(jù)事故性質(zhì)分別按質(zhì)量績(jī)效管理辦法和糾正和預(yù)防措施管理辦法處理，并按質(zhì)量損失索賠管理辦法（ZD-GLSC-08-03-2013）落實(shí)質(zhì)量索賠。4.3.3.5 對(duì)制造過程中不合格品的處置方式一般有以下幾種： a) 返修/返工 經(jīng)不合格品評(píng)審確定返修/返工的產(chǎn)品，由研發(fā)部現(xiàn)場(chǎng)工藝人員確定返工/返修方案并填寫在不合格評(píng)審記錄上。項(xiàng)目部組織返工/返修，經(jīng)返工/返修的產(chǎn)品必須由質(zhì)量部重新檢驗(yàn)或試驗(yàn)，達(dá)到返工/返修要求的才能轉(zhuǎn)序或交付。 b) 讓步放行經(jīng)不合格品評(píng)審確定讓步放行的產(chǎn)品必須予以明確標(biāo)識(shí)，并隔離存放，不得將讓步放行的產(chǎn)品與合格產(chǎn)品混存，質(zhì)量部必須做好讓步放行產(chǎn)品的裝配和交付記錄并保存，以便具有可追溯性。c) 報(bào)廢經(jīng)不合格品評(píng)審確定報(bào)廢的產(chǎn)品統(tǒng)一由質(zhì)量部做好廢品標(biāo)識(shí)并隔離，財(cái)務(wù)部庫房將報(bào)廢產(chǎn)品移至指定的廢品區(qū)域內(nèi)。質(zhì)量部應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)開具廢品通知單，廢品通知單由質(zhì)檢人員用“ERP”系統(tǒng)發(fā)相關(guān)部門。確定報(bào)廢的產(chǎn)品庫房管理組必須在2個(gè)工作日內(nèi)處置完畢，不得放在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)長(zhǎng)期留滯。4.3.3.6 制造過程中不合格品處置的驗(yàn)證a) 對(duì)返工/返修的產(chǎn)品由質(zhì)檢員重新檢驗(yàn)或試驗(yàn)并記錄其結(jié)果；b) 對(duì)糾正措施由質(zhì)量部組織其實(shí)施效果驗(yàn)證。4.4 最終產(chǎn)品不合格按本程序第4.3條款規(guī)定處置，處置原則應(yīng)以返工/返修為主，確實(shí)不能返工/返修的也可以讓步放行或報(bào)廢，讓步放行的產(chǎn)品必要時(shí)應(yīng)通知或征得用戶同意，返工/返修的產(chǎn)品應(yīng)達(dá)到規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)要求，按監(jiān)視和測(cè)量管理辦法重新檢驗(yàn)或試驗(yàn)，確認(rèn)合格后交付顧客。4.5 交付或使用后發(fā)生的不合格，經(jīng)分析確屬本公司責(zé)任的，由質(zhì)量部通知項(xiàng)目部組織人員赴現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行修復(fù)或更換，并將處理情況向用戶通報(bào)。造成用戶退貨的，不合格品退回公司后按笫4.3條款流程執(zhí)行。5考核細(xì)則5.1質(zhì)量部在發(fā)現(xiàn)不合格品未及時(shí)標(biāo)記，未及時(shí)開具不合格品評(píng)審單的考核責(zé)任人100元/次5.2技術(shù)部、工藝部未及時(shí)對(duì)評(píng)審單據(jù)進(jìn)行處理造成后續(xù)處理周期不夠等其他損失的，考核責(zé)任人100元/次5.3物流部，項(xiàng)目部對(duì)評(píng)審處置結(jié)論未及時(shí)執(zhí)行，導(dǎo)致后續(xù)處理周期不夠等其他損失的，考核責(zé)任人100元/次6相關(guān)工作流程不合格品管理流程（見附錄）7說明本辦法由質(zhì)量部提出，并負(fù)責(zé)解釋。8 相關(guān)文件8.1監(jiān)視和測(cè)量管理辦法（ZD-GLSC-08-19-2013）8.2糾正和預(yù)防措施管理辦法（ZD-GLSC-08-24-2013）8.3產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和追溯管理辦法（ZD-GLSC-08-10-2013）8.4質(zhì)量績(jī)效管理辦法（ZD-GLSC-08-14-2013）9 相關(guān)管理表格9.1不合格品評(píng)審記錄（ZD-GLSC-08-18/01-2013）9.2廢品通知單（ZD-GLSC-08-18/02-2013）9.3外購(gòu)、處協(xié)產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄（ZD-GLSC-08-18/03-2013）附錄批準(zhǔn)日期2013年 月 日?qǐng)?zhí)行日期2013年 月 日頁 次5/9 ZD-GLSC-08-18/01-2013株洲九方制動(dòng)設(shè)備有限公司不 合 格 品 評(píng) 審 記 錄自制 外供 試制 其它 編號(hào)： 產(chǎn)品名稱產(chǎn)品圖號(hào)數(shù) 量工 序操 作 者供方名稱產(chǎn)品編號(hào)不合格品情況描述特性分類: A B C描 述： 質(zhì)管員： 年 月 日不合格品評(píng)審意見和處置處置意見: 讓步 返工 返修 退貨 報(bào)廢描 述：確屬責(zé)任： 簽 字： 年 月 日 返工/返修方案：返工/返修費(fèi)用： 簽 字： 年 月 日 原因分析：簽 字： 年 月 日預(yù)防措施：實(shí)施部門：簽 字： 年 月 日 工藝部長(zhǎng)審核： 年 月 日技術(shù)副總經(jīng)理意見：（A、B類） 簽 字： 年 月 日 注：本評(píng)審記錄由質(zhì)管員負(fù)責(zé)以“OA” 系統(tǒng)分發(fā)項(xiàng)目部、物流部、研發(fā)部、質(zhì)量部、財(cái)務(wù)部庫房保存。ZD-GLSC-08-18/02-2013 株洲九方制動(dòng)設(shè)備有限公司 廢 品 通 知 單編號(hào)： 廢品發(fā)生單位不合格品評(píng)審記錄編號(hào)廢品名稱圖號(hào)廢品數(shù)量型號(hào)材質(zhì)損失工費(fèi)元補(bǔ) 廢 領(lǐng) 料材料費(fèi)元單位數(shù)量單 價(jià)總 價(jià)備 注殘 值元廢品原因綜述： 根據(jù)評(píng)審結(jié)果或廢品發(fā)生原因確屬: 內(nèi)部（ ）， 外部（供方名： ）質(zhì)管員簽字: 年 月 日責(zé)任部門主管簽字: 年 月 日質(zhì)量工程師簽字： 年 月 日質(zhì)量主管簽字： 年 月 日注：本通知單由質(zhì)管員負(fù)責(zé)以“ERP” 系統(tǒng)分發(fā)物流部、項(xiàng)目部、研發(fā)部、質(zhì)量部、庫房管理組保存。 ZD-GLSC-08-18/03-2013 株洲九方制動(dòng)設(shè)備有限公司供應(yīng)類型 ： 外購(gòu) 外協(xié) 外購(gòu)、外協(xié)產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄 產(chǎn)品名稱圖號(hào)/型號(hào)爐號(hào)/批號(hào)本批次進(jìn)貨數(shù)量供應(yīng)商名稱是否為代理供應(yīng)商 是 否 檢驗(yàn)依據(jù) 圖紙 訂貨技術(shù)條件 標(biāo)準(zhǔn) 其它抽檢數(shù)量驗(yàn)證項(xiàng)是否為注冊(cè)供應(yīng)商且該產(chǎn)品在其注冊(cè)供貨范圍之內(nèi) 是注冊(cè)供應(yīng)商且