上海第一證券績效考核管理辦法.doc

上海第一證券有限責任公司績效考核管理辦法（試行）第一條 考核目的為規(guī)范公司的績效考核管理，建立科學有效的激勵機制，根據(jù)上海第一證券有限責任公司人事管理制度要求，特制定本辦法。本辦法旨在對部門及員工的工作績效進行客觀、公正的評價和反饋，為公司發(fā)展策略、部門績效改進及人力資源管理決策提供依據(jù)，公平合理地處理與此有關(guān)的人力資源管理問題。第二條 考核原則（一）公開、公平、公正性原則。（二）全員考核、層級管理原則。（三）定量與定性、總結(jié)與指導(dǎo)相結(jié)合原則。（四）部門考核與個人考核相結(jié)合原則。第三條 考核的組織管理（一）每年進行兩次考核，分別為年中考核及年度考核。年中考核區(qū)間為本年一月初至六月末，一般在每年的七月初進行；年度考核區(qū)間為本年一月初至十二月末，在次年初進行。（二）公司設(shè)立考核領(lǐng)導(dǎo)小組，小組由公司領(lǐng)導(dǎo)及總裁辦公室、財務(wù)管理總部、營銷管理總部、信息技術(shù)中心、人力資源總部代表組成；日常事務(wù)由人力資源總部辦理。（三）考核領(lǐng)導(dǎo)小組職責：1、確定公司考核實施辦法；2、組織、指導(dǎo)、監(jiān)督公司的考核工作；3、審定考核意見及決定考核結(jié)果；4、裁決考核結(jié)果的復(fù)核申請。（四）人力資源總部具體負責對本辦法擬訂（修訂），并具體組織實施考核工作。（五）考核領(lǐng)導(dǎo)小組成員應(yīng)嚴格按規(guī)定實事求是地進行考核，對在考核過程中有徇私舞弊、打擊報復(fù)、弄虛作假行為的，必須嚴肅處理。第四條 考核實施考核由公司考核領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一布置，根據(jù)層級管理原則分層實施，歸口管理。（一）部門考核部門考核是對各部門在考核區(qū)間工作情況的一個評定，它既是部門工作業(yè)績的綜合反映，也將影響員工個人考核成績。各部門在本部門工作總結(jié)的基礎(chǔ)上，由公司領(lǐng)導(dǎo)評分和部門互評，考核領(lǐng)導(dǎo)小組評定。營業(yè)部考核按公司營業(yè)部綜合考核辦法執(zhí)行。（二）員工考核： 1、各部門員工由本部門總經(jīng)理（含主持工作的副總經(jīng)理，下同）進行考核；2、各部門（含營業(yè)部及證券管理總部，下同）總經(jīng)理由公司領(lǐng)導(dǎo)進行考核；同時兼任證券管理總部和營業(yè)部總經(jīng)理的，將證券管理總部工作納入營業(yè)部總經(jīng)理的考核中；3、營業(yè)部財務(wù)、電腦負責人同時接受業(yè)務(wù)歸口部門及所在營業(yè)部的考核；4、營業(yè)部其他員工的考核由各營業(yè)部自行組織實施，考核結(jié)果須報考核領(lǐng)導(dǎo)小組審核。第五條 考核內(nèi)容（一）部門考核是基于本部門在考核區(qū)間工作情況及各項指標得分情況進行評定。包括計劃完成情況、費用與成本控制、部門協(xié)作滿意度、風險控制、公司文化認可度及內(nèi)部管理等各項指標內(nèi)容，根據(jù)部門性質(zhì)不同，設(shè)定標準及考核標準不同。（報組，負責年度日內(nèi)提據(jù)各崗位考核細則核定；原則子礎(chǔ) 核領(lǐng)導(dǎo)小組負責組織 2005二）員工考核是對員工個人工作表現(xiàn)及業(yè)績情況的評定，包括基本素質(zhì)及工作態(tài)度、工作能力、工作業(yè)績?nèi)齻€方面內(nèi)容，根據(jù)崗位及職別的不同，設(shè)定不同的考核標準。部門考核結(jié)果對員工考核的最終結(jié)果有一定影響。第六條 考核的方法及基本程序（一）部門考核由部門總經(jīng)理對本部門工作進行總結(jié)，各項指標情況由相關(guān)部門提供，由公司領(lǐng)導(dǎo)評分及部門互評共同完成。營業(yè)部的考核由營銷管理總部根據(jù)營業(yè)部綜合考核辦法考核匯總。詳見附件一上海第一證券部門考核綜合評分表(職能部門)、附件二上海第一證券部門考核綜合評分表(業(yè)務(wù)部門)、附件三上海第一證券部門考核評定總表、附件四上海第一證券營業(yè)部考核綜合評分表（二）員工考核由兩部分組成：第一部分是部門考核結(jié)果對員工考核的影響權(quán)重；第二部分由員工所在部門相關(guān)人員對其進行個人評分，評分結(jié)果占另一部分權(quán)重。第二部分采取工作寫實、自然觀察及量表評定相結(jié)合的考核方法。工作寫實為員工對自己在考核區(qū)間的工作行為進行舉證及小結(jié)；自然觀察法是指在日常工作中對員工進行直接觀察了解，對員工進行考核描述的一種方式；量表評定法是指根據(jù)崗位的不同制定不同的考核細則，用表格形式表現(xiàn)出來，并結(jié)合自然觀察法對員工的態(tài)度、能力、業(yè)績進行綜合考核的方法。（三）一般員工及二級部門經(jīng)理（副經(jīng)理，下同）、總經(jīng)理助理（主任助理，下同）、副總經(jīng)理（副主任，下同）的考核均由其直接主管負責。一般員工的直接主管為二級部門經(jīng)理或總經(jīng)理助理或副總經(jīng)理；總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理的直接上級主管為部門總經(jīng)理。1、被考核人提交考核區(qū)間工作寫實并進行自評；2、根據(jù)被考核人工作寫實及自評情況，采用自然觀察法及量表評定法，依據(jù)職位說明書職責履行情況，分別填寫附件五上海第一證券員工考核個人評分表（職能部門普通員工）、附件七上海第一證券員工考核個人評分表（業(yè)務(wù)部門普通員工），進行他評；他評包括互評、直接主管及部門總經(jīng)理評定；員工間互評采取無記名評定；3、直接主管根據(jù)被考核人的工作寫實及自評，在日常自然觀察的基礎(chǔ)上寫出評述；部門總經(jīng)理根據(jù)直接主管對被考核人的評述，和上海第一證券員工考核個人評分表（附件五、附件七）得分，確定被考核人的個人評分部分的考核結(jié)果，并對被考核人進行綜合評述；部門總經(jīng)理如果即為直接主管則直接進行評述，并確定被考核人的個人評分部分的考核結(jié)果。4、各部門填寫上海第一證券員工考核評定總結(jié)表（附件九、附件十），并得出員工的最終考核結(jié)果；5、提交考核領(lǐng)導(dǎo)小組審核；6、考核領(lǐng)導(dǎo)小組將考核結(jié)果委托相關(guān)人員通知被考核人。（四）部門總經(jīng)理由公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進行考核。1、部門總經(jīng)理提交述職報告、部門年度總結(jié)；2、采用自然觀察法及量表評定法，根據(jù)職位說明書職責履行情況，由公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)填寫附件六上海第一證券員工考核個人評分表（職能部門總經(jīng)理）、附件八上海第一證券員工考核個人評分表（業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理），進行上級評述；3、公司分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)被考核人的述職報告、部門工作總結(jié)，以及上海第一證券員工考核個人表（附件六、附件八）得分情況，進行書面評述；4、填寫上海第一證券員工考核評定總結(jié)表（附件十一）；5、提交考核領(lǐng)導(dǎo)小組，確定最終考核結(jié)果；6、考核領(lǐng)導(dǎo)小組委托相關(guān)人員將考核結(jié)果通知被考核人。第七條 考核評分二素工作寫實、自然觀察法果的使用遵循公司同一崗位執(zhí)行相同標準的原 （一）考核結(jié)果分為優(yōu)秀（A）、良好（B）、合格（C）、基本合格（D）、不合格（E）五個等次。 （二）部門考核、員工考核結(jié)果的等次劃分：考評總分90分（含）以上為優(yōu)秀（A）、80分（含）至90分為良好（B）、70分（含）至80分為合格（C）、60分（含）至70分為基本合格（D）、60分以下為不合格（E）。（三）員工考核優(yōu)秀（A）的比例不得超過10%。第八條 考核結(jié)果與反饋被考核部門或個人如果對考核結(jié)果有異議，可在得到考核結(jié)果之日向考核領(lǐng)導(dǎo)小組申請復(fù)核，考核領(lǐng)導(dǎo)小組在三日內(nèi)給出回復(fù)意見。上級主管對下級被考核部門及個人有解釋、溝通考核結(jié)果的義務(wù)，同時要針對考核結(jié)果與被考核相關(guān)人員進行面談，幫助被考核部門及相關(guān)人員提出目標步聚、改進工作的建議。對部門員工的溝通面談由該部門總經(jīng)理實施；對部門總經(jīng)理的溝通面談工作由公司分管領(lǐng)導(dǎo)負責實施。第九條 考核結(jié)果的使用（一）部門考核結(jié)果作為年終績效薪酬分配的依據(jù)，對績效表現(xiàn)出色的部門進行褒獎以鼓勵進步，對表現(xiàn)欠佳的部門進行指導(dǎo)改進。（二）根據(jù)員工的考核結(jié)果確定被考核員工年終績效薪酬，并作為晉升、降職、調(diào)職、離職等異動情況的依據(jù)。1、被考核人被評定為優(yōu)秀的，具有優(yōu)先晉升職務(wù)（技術(shù)序列等級）的資格；2、被考核人被評定為合格以上等次的，方可推薦參加各類專業(yè)培訓(xùn)或?qū)W習進修；3、被考核人被評定為基本合格的，取消上一年度年終績效薪酬分配，并于下一年度予以調(diào)整崗位；4、被考核人被評定為不合格的，取消上一年度年終績效薪酬分配，并于下一年度予以降職、調(diào)整崗位或解聘；5、若被考核人連續(xù)兩年被評為基本合格的，以不合格者處理。第十條 考核保密及檔案管理（一）考核結(jié)果只對同部門考核者、被考核者公開。（二）任何人不得將考核結(jié)果告訴無關(guān)人員。（三）考核結(jié)果按檔案管理程序由人力資源總部統(tǒng)一管理，并將個人的考核結(jié)果存入員工個人檔案。（四）營業(yè)部考核結(jié)果檔案由營業(yè)部統(tǒng)一管理，考核結(jié)果報人力資源總部備案。第十一條 本辦法由人力資源總部負責解釋，自發(fā)布之日起生效。附件一：上海第一證券部門考核綜合評分表（職能部門）附件二：上海第一證券部門考核綜合評分表（業(yè)務(wù)部門）附件三：上海第一證券部門考核評定總表附件四：上海第一證券營業(yè)部考核綜合評分表附件五：上海第一證券員工考核個人評分表（職能部門普通員工）附件六：上海第一證券員工考核個人評分表（職能部門總經(jīng)理）附件七：上海第一證券員工考核個人評分表（業(yè)務(wù)部門普通員工）附件八：上海第一證券員工考核個人評分表（業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理）附件九：上海第一證券員工考核評定總結(jié)表（普通員工）附件十：上海第一證券員工考核評定總結(jié)表（營業(yè)部財務(wù)電腦負責人）附件十一：上海第一證券員工考核評定總結(jié)表（部門總經(jīng)理）13附件一：上海第一證券部門考核綜合評分表(職能部門)考核區(qū)間： 年 月 日至 年 月 日 評分人：部門考核指標總分 （百分制）公司文化認同度 內(nèi)部管理計劃完成情況費用與成本控制部門協(xié)作滿意度總裁辦人力資源總部財務(wù)管理總部稽核監(jiān)督總部營銷管理總部信息技術(shù)中心客戶資金存管中心研發(fā)中心黨辦附件二：上海第一證券部門考核綜合評分表(業(yè)務(wù)部門)考核區(qū)間： 年 月 日至 年 月 日 評分人：部門考核指標總分 （百分制）公司文化認同度 內(nèi)部管理計劃完成情況費用與成本控制風險控制部門協(xié)作滿意度投資銀行總部投資管理總部固定收益總部資產(chǎn)管理總部附件三：上海第一證券部門考核評定總表考核區(qū)間： 年 月 日至 年 月 日部門公司領(lǐng)導(dǎo)評分（權(quán)重60%）部門評分(權(quán)重40%)部門考核總分（百分制）小計(加權(quán)平均)總裁辦人力資源總部財務(wù)管理總部稽核監(jiān)督總部營銷管理總部信息技術(shù)中心客戶資金存管中心研發(fā)中心黨辦投資銀行總部投資管理總部固定收益總部資產(chǎn)管理總部小計(加權(quán)平均)總裁辦人力資源總部財務(wù)管理總部稽核監(jiān)督總部營銷管理總部信息技術(shù)中心客戶資金存管中心研發(fā)中心黨辦投資銀行總部投資管理總部固定收益總部資產(chǎn)管理總部注:部門考核總分=公司領(lǐng)導(dǎo)評分(加權(quán)平均)*60%+部門評分(加權(quán)平均)*40%營業(yè)部考核綜合評分表考核區(qū)間： 年 月 日至 年 月 日營業(yè)部 名稱利潤數(shù)A股、基金市場份額 A股、基金成交量托管國債增加量客戶保證金月均余額 客戶托管市值 基金 銷售量 B股 交易量 安全 經(jīng)營費用控制水平咨詢服務(wù)水平公司政令落實情況創(chuàng)新能力與推廣非現(xiàn)場交易比率 總分 (百分制) 南永叔南八一南物資南洪城南洪都贛贛龍贛文清贛物資萍鄉(xiāng)上饒九江撫州景德鎮(zhèn)鷹潭吉安深圳北京滬天鑰滬西凌營銷管理總部評述考核領(lǐng)導(dǎo)小組審核意見注：各項指標得分以營業(yè)部綜合考核辦法的評分標準為依據(jù),各指標總基礎(chǔ)分值共200分,總分最后折算成百分制。附件五：上海第一證券員工考核個人評分表（職能部門普通員工）部門: 職位:姓名: 入職時間:考核類別考核要素評價要點評價尺度得分合計得分ABCDE基本素質(zhì)工作態(tài)度 滿分(100)職業(yè)道德1、廉潔、自律、誠實、守信，具有的執(zhí)業(yè)道德的尺度1098.987.976.965.90法律意識2、對法制學習的重視度，遵守法律、法規(guī)及公司各種制度的情況201817.91615.91413.91211.90忠誠度3、對公司文化的認同度、敬業(yè)精神，以及對公司負有的責任感201817.91615.91413.91211.90團隊意識4、團結(jié)協(xié)作精神1098.987.976.965.90權(quán)重20%自身素質(zhì)5、學識、工作經(jīng)驗程度，接受新業(yè)務(wù)知識能力201817.91615.91413.91211.90組織原則性6、組織原則、紀律性、考勤情況1098.987.976.965.90工作意識7、對本職工作自覺性、積極性，對工作的投入程度，進取精神1098.987.976.965.90工作能力滿分(100)職務(wù)技能8、對所任職位相關(guān)知識的掌握、運用，專業(yè)技術(shù)能力，文字表達能力，工作熟練程度依據(jù)職位說明書、 崗位評定要點。302726.92423.92120.91817.90執(zhí)行力9、對事件的理解力、判斷力，對工作的細致程度，考慮問題的邏輯性、全面性201817.91615.91413.91211.90計劃性10、對本職工作事前計劃程度，對工作安排分配的合理性、有效性1098.987.976.965.90應(yīng)變力11、對事物變化的反應(yīng)力及處理突發(fā)事件的能力，采取措施的主動性、有效性，對上級的依賴度1098.987.976.965.90權(quán)重40%溝通力12、與內(nèi)部、外部環(huán)境的溝通協(xié)作能力1098.987.976.965.90發(fā)展?jié)摿?3、是否具有學識、涵養(yǎng)，可塑程度1098.987.976.965.90改善創(chuàng)新14、問題意識強否，為有效工作，在改進工作方面的主動性及效果1098.987.976.965.90工作業(yè)績滿分(100)工作目標達成度15、完成各項工作質(zhì)量，工作過程、結(jié)果的符合程度依據(jù)職位說明書。403635.93231.92827.92423.9016、與年度目標或期望值比較，工作達成與目標或標準的差距201817.91615.91413.91211.90權(quán)重40%17、完成工作數(shù)量201817.91615.91413.91211.9018、完成工作的速度，迅速性、時效性，有無浪費時間或拖拉現(xiàn)象201817.91615.91413.91211.90評價得分：（1-7項）*20%+（8-14項）*40%+（15-18項）*40%= 分注:1、各要素A類得分者不得超過本部門人數(shù)的10%。考評人： . 2、營業(yè)部財務(wù)、電腦負責人以此表考核，歸口業(yè)務(wù)部門及營業(yè)部均執(zhí)行此評分標準。附件六：上海第一證券員工考核個人評分表（職能部門總經(jīng)理）部門: 職位:姓名: 入職時間:考核類別考核要素評價要點評價尺度得分合計得分ABCDE基本素質(zhì)工作態(tài)度 滿分(100)職業(yè)道德1、廉潔、自律、誠實、守信，具有的執(zhí)業(yè)道德的尺度1098.987.976.965.90法律意識2、對法制學習的重視度，遵守法律、法規(guī)及公司各種制度的情況201817.91615.91413.91211.90忠誠度3、對公司文化的認同度、敬業(yè)精神，以及對公司負有的責任感201817.91615.91413.91211.90團隊意識4、團結(jié)協(xié)作精神1098.987.976.965.90權(quán)重20%自身素質(zhì)5、學識、工作經(jīng)驗程度，接受新業(yè)務(wù)知識能力201817.91615.91413.91211.90組織原則性6、組織原則、紀律性、考勤情況1098.987.976.965.90工作意識7、對本職工作自覺性、積極性，對工作的投入程度，進取精神1098.987.976.965.90工作能力滿分(100)管理能力8、全局觀念,對公司（部門）各項政策的貫徹執(zhí)行力依據(jù)職位說明書201817.91615.91413.91211.90計劃能力9、確立部門工作計劃及目標能力201817.91615.91413.91211.90組織協(xié)調(diào)性10、調(diào)動下屬工作積極性能力、與部門間協(xié)作能力，與下屬員工的協(xié)作性及關(guān)系201817.91615.91413.91211.90應(yīng)變力11、對客觀變化的敏感性，采取措施的主動性、有效性1098.987.976.965.90權(quán)重40%領(lǐng)導(dǎo)力12、指導(dǎo)和培養(yǎng)下屬員工的能力1098.987.976.965.90專業(yè)性13、管理知識的水平及專業(yè)知識水平201817.91615.91413.91211.90工作業(yè)績滿分(100)工作目標達成度14、工作完成情況（質(zhì)量、數(shù)量），指導(dǎo)下屬工作完成情況依據(jù)職位說明書605453.94847.94241.93635.90權(quán)重40%15、服務(wù)、協(xié)作工作效果403635.93231.92827.92423.90評價得分：（1-7項）*20%+（8-13項）*40%+（14-15項）*40%= 分考評人： .附件七：上海第一證券員工考核個人評分表（業(yè)務(wù)部門普通員工）部門: 職位:姓名: 入職時間:考核類別考核要素評價要點評價尺度得分合計得分ABCDE基本素質(zhì)工作態(tài)度 滿分(100)職業(yè)道德1、廉潔、自律、誠實、守信，具有的執(zhí)業(yè)道德的尺度1098.987.976.965.90法律意識2、對法制學習的重視度，遵守法律、法規(guī)及公司各種制度的情況201817.91615.91413.91211.90忠誠度3、對公司文化的認同度、敬業(yè)精神，以及對公司負有的責任感201817.91615.91413.91211.90團隊意識4、團結(jié)協(xié)作精神1098.987.976.965.90權(quán)重20%自身素質(zhì)5、學識、工作經(jīng)驗程度，接受新業(yè)務(wù)知識能力201817.91615.91413.91211.90組織原則性6、組織原則、紀律性、考勤情況1098.987.976.965.90工作意識7、對本職工作自覺性、積極性，對工作的投入程度，進取精神1098.987.976.965.90工作能力滿分(100)職務(wù)技能8、依據(jù)職位說明書，對所任職位相關(guān)知識的掌握、運用，專業(yè)技術(shù)能力，文字表達能力，工作熟練程度依據(jù)職位說明書崗位評定要點302726.92423.92120.91817.90執(zhí)行力9、對事件的理解力、判斷力，對工作的細致程度，考慮問題的邏輯性、全面性201817.91615.91413.91211.90計劃性10、對本職工作事前計劃程度，對工作安排分配的合理性、有效性1098.987.976.965.90應(yīng)變力11、對事物變化的反應(yīng)力及處理突發(fā)事件的能力，采取措施的主動性、有效性，對上級的依賴度1098.987.976.965.90權(quán)重30%溝通力12、與內(nèi)部、外部環(huán)境的溝通協(xié)作能力1098.987.976.965.90發(fā)展?jié)摿?3、是否具有學識、涵養(yǎng)，可塑程度1098.987.976.965.90改善創(chuàng)新14、問題意識強否，為有效工作，在改進工作方面的主動性及效果1098.987.976.965.90工作業(yè)績滿分(100)工作目標達成度15、個人工作目標完成情況，占部門業(yè)績比例605453.94847.94241.93635.9016、依據(jù)職位說明書，完成各項工作質(zhì)量，工作過程、結(jié)果的符合程度201817.91615.91413.91211.90權(quán)重50%17、與年度目標或期望值比較，工作達成與目標或標準的差距1098.987.976.965.9018、完成工作的速度，迅速性、時效性，有無浪費時間或拖拉現(xiàn)象1098.987.976.965.90評價得分：（1-7項）*20%+（8-14項）*30%+（15-18項）*50%= 分 注:各要素A類得分者不得超過本部門人數(shù)的10%?？荚u人： .附件八：上海第一證券員工考核個人評分表（業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理、營業(yè)部總經(jīng)理）部門: 職位:姓名: 入職時間:考核類別考核要素評價要點評價尺度得分合計得分ABCDE基本素質(zhì)工作態(tài)度 滿分(100)職業(yè)道德1、廉潔、自律、誠實、守信，具有的執(zhí)業(yè)道德的尺度1098.987.976.965.90法律意識2、對法制學習的重視度，遵守法律、法規(guī)及公司各種制度的情況201817.91615.91413.91211.90忠誠度3、對公司文化的認同度、敬業(yè)精神，以及對公司負有的責任感201817.91615.91413.91211.90團隊意識4、團結(jié)協(xié)作精神1098.987.976.965.90權(quán)重20%自身素質(zhì)5、學識、工作經(jīng)驗程度，接受新業(yè)務(wù)知識能力201817.91615.91413.91211.90組織原則性6、組織原則、紀律性、考勤情況1098.987.976.965.90工作意識7、對本職工作自覺性、積極性，對工作的投入程度，進取精神1098.987.976.965.90工作能力滿分(100)管理能力8、全局觀念,對公司（部門）各項政策的貫徹執(zhí)行力依據(jù)職位說明書201817.91615.91413.91211.90計劃能力9、確立部門、個人工作計劃及目標的科學性、可行性201817.91615.91413.91211.90組織協(xié)調(diào)性10、調(diào)動下屬工作積極性能力、與部門間協(xié)作能力，與下屬員工的協(xié)作性及關(guān)系201817.91615.91413.91211.90應(yīng)變力11、對客觀變化的敏感性，采取措施的主動性、有效性1098.987.976.965.90權(quán)重30%領(lǐng)導(dǎo)力12、指導(dǎo)和培養(yǎng)下屬員工的能力，促使下屬達到工作目標能力1098.987.976.965.90專業(yè)性13、管理知識的水平及專業(yè)知識水平201