證券投資分析(開放本科)期末復(fù)習(xí)模擬題.doc

證券投資分析（開放本科）期末復(fù)習(xí)模擬題期末復(fù)習(xí)以本模擬題為指南，試題不超出模擬題劃定的復(fù)習(xí)范圍，但絕不僅局限于模擬題，要學(xué)會(huì)舉一反三。本次考試題型與模擬題相同。一、名詞解釋：1、普通股2、有價(jià)證券 3、證券發(fā)行市場(chǎng)4、股價(jià)指數(shù)5、期權(quán)6、證券流通市場(chǎng)7、股指期貨8、流動(dòng)比率9、利息支付倍數(shù)10、市盈率11、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)12、證券信用評(píng)級(jí)13、資本市場(chǎng)線14、套期保值15、換手率二、填空題：1、所謂股份公司注冊(cè)資本是指（ ）和（ ）的股金總額，即股份公司成立時(shí)在國(guó)家工商行政管理機(jī)關(guān)注冊(cè)的資本總額。2、 在我國(guó)，股份公司最低注冊(cè)資本額為人民幣（ ）萬(wàn)元。3、 優(yōu)先股屬于混合型股票，它同時(shí)具有（ ）和（ ）的某些特點(diǎn)。4、優(yōu)先股與普通股不同的一點(diǎn)是：股份公司如果認(rèn)為有必要，可以（ ）發(fā)行在外的優(yōu)先股。5、B股是投資者以（ ）（上海證券交易所）或（ ）（深圳證券交易所）認(rèn)購(gòu)和交易的股票。6、H股是我國(guó)內(nèi)地上市公司經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在（ ）掛牌上市交易的股票。7、投資基金按照（ ）和（ ）方式分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金終止運(yùn)行時(shí)，按照（ ）清盤歸還所有者。8、證券市場(chǎng)可以分為（ ）和（ ）兩大部分。證券發(fā)行市場(chǎng)當(dāng)事人有三方面，即（ ）、（ ）和（ ）。9、證券交易所組織形式有（ ）和（ ）。10、 按證券法規(guī)定，A股上市公司總股本不得少于（ ）人民幣，B股上市公司個(gè)人持有的股票面值不得少于（ ）人民幣。 11、資產(chǎn)負(fù)債比率越低，公司償債的壓力（ ），利用財(cái)務(wù)杠桿融資的空間（ ）。一般說(shuō)來(lái)，該指標(biāo)控制在（ ）為好。12、 一般來(lái)說(shuō)，資本化比率低，則公司長(zhǎng)期償債壓力（ ）。固定資產(chǎn)凈值率越（ ），表明公司的經(jīng)營(yíng)條件相對(duì)較好。13、 股東權(quán)益比率高，一般認(rèn)為是（ ）的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)；股東權(quán)益比率低，一般認(rèn)為是（ ）的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)。14、 股東權(quán)益與固定資產(chǎn)的比率越大，說(shuō)明企業(yè)（ ）越穩(wěn)定。15、 反映企業(yè)獲利能力的指標(biāo)主要包括（ ）、（ ）、（ ）等。16、一般情況，每股現(xiàn)金流量應(yīng)（ ）每股收益。17、 一般來(lái)說(shuō)，證券投資的基本面分析主要包括影響證券市場(chǎng)的（ ）和（ ）。18、 證券組合理論的主要內(nèi)容是在投資者（ ），并盡可能（ ）的前提下闡述的一套理論框架。19、協(xié)方差是衡量?jī)煞N證券之間（ ）的一個(gè)測(cè)量指標(biāo)，它對(duì)證券組合風(fēng)險(xiǎn)起著直接放大或縮小的功能。20、相關(guān)系數(shù)的取值范圍在（ ）。相關(guān)系數(shù)越接近于1，兩種證券的（ ）越強(qiáng)，證券組合的（ ）也越大。21、值可替代（ ）作為衡量風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，它與有效證券或有效證券組合的（ ）成正相關(guān)關(guān)系。22、光頭光腳的陽(yáng)線開盤價(jià)等于（ ），收盤價(jià)等于（ ）。23、如果購(gòu)并公司要成為目標(biāo)公司的絕對(duì)控股股東的話，必須滿足控股比例在（ ）以上。24、公司購(gòu)并過(guò)程當(dāng)中的焦點(diǎn)問(wèn)題是對(duì)目標(biāo)公司的（ ）確定問(wèn)題。25、發(fā)展證券市場(chǎng)的八字方針是法制、（ ）、自律和（ ）。三、單項(xiàng)選擇題1、下列證券中屬于有價(jià)證券的是（ ）。A憑證證券 B證據(jù)證券 C貨幣證券 D存款單2、如果協(xié)方差的數(shù)值（ ），則兩種證券的收益變動(dòng)結(jié)果相反。A等于零 B小于零 C大于零 D大于一3、（ ）是正常情況下投資者所能夠接受的最低信用級(jí)別。AA BAA CBB DBBB 4、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券投資可以是（ ）。A股票 B企業(yè)債券 C商業(yè)銀行的定期存款 D期貨5、道-瓊斯工業(yè)指數(shù)股票取自工業(yè)部門的（ ）家公司。A.15 B.30 C.60 D.100 6、下列哪一項(xiàng)不是財(cái)政政策的手段？ （ ）。A.國(guó)家預(yù)算 B.稅收 C.發(fā)行國(guó)債 D.利率 7、在K線運(yùn)用當(dāng)中,（ ）。 A有上影線的陽(yáng)線對(duì)多方有利 B上影線越短,實(shí)體越長(zhǎng)越有利于多方 C上影線越長(zhǎng),對(duì)多方越有利 DK線分陰線、陽(yáng)線和一字線三種形態(tài) 8、按組織形式投資基金可分為（ ）和公司型投資基金。A封閉式投資基金 B開放式投資基金 C契約型投資基金 D指數(shù)基金9、生產(chǎn)同類產(chǎn)品廠商之間或者同一市場(chǎng)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)營(yíng)者之間進(jìn)行的購(gòu)并稱為（ ）。A縱向購(gòu)并 B混合購(gòu)并 C橫向購(gòu)并 D現(xiàn)金購(gòu)并10、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為（ ）。A宏觀風(fēng)險(xiǎn) B分散風(fēng)險(xiǎn) C殘余風(fēng)險(xiǎn) D不確定風(fēng)險(xiǎn)11、股份公司發(fā)行的股票具有（ ）的特征。A提前償還 B無(wú)償還期限 C非盈利性 D股東結(jié)構(gòu)不可改變性12、在下列何種情況下，證券市場(chǎng)將呈現(xiàn)上升走勢(shì)：（ ）。 A持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長(zhǎng) B高通脹下GDP增長(zhǎng) C宏觀調(diào)控下的GDP減速增長(zhǎng) D轉(zhuǎn)折性的GDP變動(dòng) 13、不是用來(lái)反映短期償債能力的指標(biāo)是： （）。A現(xiàn)金周轉(zhuǎn)率 B流動(dòng)比率 C速動(dòng)比率 D應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 14、以散布謠言等手段影響證券發(fā)行交易，與其他人串通進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣，以制造證券的虛假情報(bào)的行為屬于（ ）。 A內(nèi)幕交易 B操縱市場(chǎng) C欺詐客戶 D虛假陳述15、下列那種債券被稱為“金邊債券”( )。A公司債券 B金融債券 C政府債券 D國(guó)內(nèi)債券16、基金收益分配不得低于基金凈收益的（ ）。A 70% B 90% C 80% D 100%17、我國(guó)深滬兩家證券交易所的組織形式均是（ ）。A合伙制 B 公司制 C 會(huì)員制 D法人制18、持有公司（ ）以上股份的股東享有臨時(shí)股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)。A10% B20% C15% D30%19、基金投資于國(guó)債的比例不得低于（ ）的20%。A基金凈收益 B基金資產(chǎn)凈值C基金負(fù)債總額 D基金資產(chǎn)總值20、某公司發(fā)行一債券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即將發(fā)行時(shí)，同期市場(chǎng)利率上升到5%，在此情況下此債券的發(fā)行價(jià)應(yīng)為（ ）元。A1000 B980 C990 D96021、下列那個(gè)指標(biāo)說(shuō)明市場(chǎng)對(duì)公司資產(chǎn)質(zhì)量的評(píng)價(jià)（ ）A每股凈資產(chǎn) B市凈率 C每股收益 D股價(jià)22、股東權(quán)益比率是反映（ ）的指標(biāo)。A經(jīng)營(yíng)能力 B獲利能力 C償債能力 D資產(chǎn)運(yùn)用能力 23、下列（ ）不是期貨合約中應(yīng)該包括的內(nèi)容？A交易規(guī)格 B交易價(jià)格 C交易數(shù)量 D交易品種24、貨幣期貨的標(biāo)的物是（ ）。A股票 B股票指數(shù) C外匯匯率 D利率25、馬柯維茨的有效邊界圖表中，證券最佳投資組合在（ ）。A第一象限 B第二象限C第三象限 D第四象限26、收盤價(jià)、開盤價(jià)、最低價(jià)相等時(shí)所形成的K線是（ ）。AT型 B倒T型C陽(yáng)線 D陰線27、移動(dòng)平均線呈空頭排列時(shí)的情況是（ ）。A股票價(jià)格、短期均線、中期均線、長(zhǎng)期均線自上而下依次排列B股票價(jià)格、短期均線、中期均線、長(zhǎng)期均線自下而上依次排列C長(zhǎng)期均線、股票價(jià)格、短期均線、中期均線自下而上依次排列D短期均線、中期均線、長(zhǎng)期均線、股票價(jià)格自下而上依次排列28、某股當(dāng)日新上市，共交易2500萬(wàn)股，而該股流通股總股本為3000萬(wàn)股，則該股當(dāng)日換手率就高達(dá)（ ）。 A120 B100 C45.5 D8329、據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，如果A、B兩家公司實(shí)現(xiàn)了新設(shè)合并，則是指（ ）。AA繼續(xù)存在，B公司取消法人資格BB公司繼續(xù)存在，A公司取消法人資格CA、B均繼續(xù)存在，但兩公司重新組建C公司 DA、B均取消法人資格，組成一家新公司30、信息披露公開原則的要求就是指信息披露應(yīng)該（ ）。A及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、徹底 B準(zhǔn)時(shí)、確切、定量、真實(shí)C及時(shí)、完整、認(rèn)真、純粹 D及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、真實(shí)31、直接在股票交易市場(chǎng)上購(gòu)買目標(biāo)公司的股份屬于( )。A股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓購(gòu)并B資產(chǎn)置換購(gòu)并C二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)并D投資控股購(gòu)并32、自律性管理監(jiān)督主要由證券市場(chǎng)內(nèi)一些機(jī)構(gòu)自行指定一套規(guī)章制度，這些機(jī)構(gòu)不包括（ ）。A證券監(jiān)督管理委員會(huì)B證券交易所C證券公司D證券業(yè)協(xié)會(huì)四、多項(xiàng)選擇題1、金融衍生工具的延伸功能表現(xiàn)為（ ）。 A激勵(lì)功能 B價(jià)格發(fā)現(xiàn) C籌資功能D資產(chǎn)管理功能2、信用評(píng)級(jí)的局限性表現(xiàn)在（ ）。A信用評(píng)級(jí)對(duì)管理者的評(píng)價(jià)薄弱 B信用評(píng)級(jí)的自身風(fēng)險(xiǎn)C信用評(píng)級(jí)不代表投資者的偏好 D信用評(píng)級(jí)資料的局限性3、債券的基本特征：（ ）。A償還型 B責(zé)任性 C流通性 D穩(wěn)定性和風(fēng)險(xiǎn)性4、優(yōu)先股具有如下基本特點(diǎn)( )。A優(yōu)先股可由公司贖回 B優(yōu)先清償C股息優(yōu)先并且固定 D有限表決權(quán)5、按付息方式分類，債券可分為（ ）。 A. 附息債券 B. 貼現(xiàn)債券 C. 累進(jìn)計(jì)息債券 D. 零息債券 6、根據(jù)投資目標(biāo)劃分，投資基金可以分為（ ）。A成長(zhǎng)型基金 B收益型基金 C收入型基金 D平衡型基金7、按照購(gòu)并的出資方式進(jìn)行分類，可以分為( )。A公開收購(gòu) B非公開收購(gòu) C現(xiàn)金購(gòu)并 D股份購(gòu)并8、股份公司的創(chuàng)辦人或初始股東可以以下列那些方式認(rèn)購(gòu)公司股份( )。A現(xiàn)金 B實(shí)物 C工業(yè)產(chǎn)權(quán) D專有技術(shù) E土地使用權(quán)9、商品期貨一般具有（ ）三大功能。A 套期保值 B投機(jī) C賺取利潤(rùn) D價(jià)格發(fā)現(xiàn)10、財(cái)務(wù)分析的主要方法有（ ）。A比率分析法 B差額分析 C現(xiàn)金流量分析法 D比較分析法11、反映上市公司資本結(jié)構(gòu)的指標(biāo)主要有（ ）等。A資產(chǎn)負(fù)債率 B現(xiàn)金比率C資本化比率 D固定資產(chǎn)凈值率12、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ）。A企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C交易風(fēng)險(xiǎn) D證券投資價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)13、技術(shù)分析的前提是（ ）。A證券的價(jià)格完全由市場(chǎng)的供給與需求決定B證券價(jià)格走勢(shì)有其一定的趨勢(shì)C證券價(jià)格的走勢(shì)能夠在有關(guān)圖表中得到反映D證券市場(chǎng)的規(guī)范有利于提高技術(shù)分析的準(zhǔn)確性14、移動(dòng)平均線的特點(diǎn)有（ ）。A慣性特點(diǎn)B助長(zhǎng)特點(diǎn)C頻繁發(fā)出買賣信號(hào)，使投資者無(wú)所適從D是判斷市場(chǎng)走勢(shì)的重要指標(biāo)15、在道氏理論中，股票市場(chǎng)的變化有幾種周期性的變化，分別是（ ）。A主要趨勢(shì) B 牛市 C 熊市 D 次要趨勢(shì) E 日常波動(dòng)16、證券市場(chǎng)中除了證券欺詐行為外，其他違規(guī)行為還包括（ ）。A擅自發(fā)行證券B為股票交易違規(guī)提供融資融券及投資交易C上市公司違規(guī)買賣本公司股票D上市公司擅自改變募股資金用途五、簡(jiǎn)答題、簡(jiǎn)述購(gòu)并的出資方式、簡(jiǎn)述禿頭光腳大陽(yáng)線實(shí)體的市場(chǎng)含義。 3、股東權(quán)益指標(biāo)是否越高越好，為什么？ 4、簡(jiǎn)述基本面分析與技術(shù)分析的區(qū)別和聯(lián)系。 六、計(jì)算題1、某人買入一份看漲期權(quán)，同時(shí)又賣出一份同品種看漲期權(quán)。該品種市價(jià)為25元，第一個(gè)合約的期權(quán)費(fèi)為3元，協(xié)定價(jià)格為26元，第二個(gè)合約期權(quán)費(fèi)為2元，協(xié)定協(xié)為28元，計(jì)算投資者執(zhí)行合約的盈虧情況，從什么價(jià)位開始投資者正好不虧不盈?(請(qǐng)輔助圖形說(shuō)明) 2、某公司發(fā)行債券，面值為1000元，票面利率為5.8%，發(fā)行期限為三年。在即將發(fā)行時(shí)，市場(chǎng)利率下調(diào)為4.8%，問(wèn)此時(shí)該公司應(yīng)如何調(diào)整其債券發(fā)行價(jià)格？ 3、某公司發(fā)行債券，面值為1000元，票面利率為8%，期限為3年，該債券貼現(xiàn)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格應(yīng)為多少？債券的年收益率為多少？（分別按照單利與復(fù)利的計(jì)算方法計(jì)算）。 4、某人買進(jìn)一份看漲期權(quán)，有效期3個(gè)月。當(dāng)時(shí)該品種市場(chǎng)價(jià)格為18元。按協(xié)約規(guī)定，期權(quán)買方可在3個(gè)月中的任何一天以協(xié)定價(jià)格20元執(zhí)行