深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務指引.doc

深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務指引 目 錄第一章 上網(wǎng)發(fā)行 4一、工作程序 4二、附 件7附件1-1證券投資基金證券代碼、簡稱申請 7附件1-2基金發(fā)行公告 8附件1-3基金上網(wǎng)發(fā)行申請表 16附件1-4基金發(fā)行劃款通知 17附件1-5基金上市申報材料表 18附件1-6上網(wǎng)發(fā)行中簽率公告 26附件1-7搖號抽簽結果公告 27第二章 擴 募 28一、工作程序 28二、附 件 30附件2-1擴募申請材料目錄 30附件2-2擴募配售公告 31附件2-3停（復）牌申請表 37附件3-4基金擴募繳款提示性公告 38第三章 上 市39一、工作程序 39二、附 件 41附件3-1新基金上市申請材料目錄 41附件3-2老基金上市申請材料目錄 42附件3-3基金上市前份額登記托管資料目錄 43附件3-4基基金資產(chǎn)非交易過戶資料目錄 43第四章 擴募上市44一、工作程序 44二、附 件 44附件4-1擴募上市申請材料目錄 44附件4-2基金擴募份額上市公告 45第五章 發(fā)起人份額上市48一、工作程序 48二、附 件 49附件5-1發(fā)起人份額上市申請材料目錄 49附件5-2基金發(fā)起人份額上市公告 49第六章 分紅派息50一、工作程序 50二、附 件 51附件6-1基金分紅派息公告 51第七章 信息披露53一、事務管理 53二、定期公告披露工作程序 53三、臨時公告披露工作程序 56四、信息披露暫停交易規(guī)定 58五、附 件 59附件7-1授權委托書 59附件7-2基金信息披露申報表 60第八章 交易清算61一、工作內(nèi)容 61二、附 件 63附件8-1基金專用席位申請表 63附件8-2席位開通交易申請表 64附件8-3基金申請開立證券帳戶程序 65第一章 上網(wǎng)發(fā)行一、工作程序 、基金管理人取得中國證監(jiān)會同意設立基金的批復后，基金管理人或發(fā)行協(xié)調(diào)人須進行下列工作： 1、將下列文件傳至基金債券部： 中國證監(jiān)會同意設立基金的批復文件； 編制證券編碼的申請(見附件1-1，要求加蓋基金管理人章)； 證券投資基金招募說明書和發(fā)行公告(見附件1-2)。 基金管理人和發(fā)行協(xié)調(diào)人的聯(lián)系人、電話、手機。 基金債券部地址：深圳深南東路5045號深業(yè)大廈11樓 聯(lián)系人：吳欽文 2083333-3474 桂瑛 2083333-3471 傳 真：2083872 2、向基金債券部索取下列文件： 基金上網(wǎng)發(fā)行申請表(見附件1-3)； 基金發(fā)行劃款通知表(見附件1-4)； 基金上市申報材料表(見附件1-5)。 3、到存管部著手進行發(fā)起人所持有的基金份額的登記托管工作。 存管部地址：深圳深南東路5045號深業(yè)大廈10樓 聯(lián)系人：王曉冬 2083333-3099 蔡慶紅 2083333-3608 傳 真：2083859 4、到會員管理部聯(lián)系基金進場交易事宜。 、日，基金管理人或發(fā)行協(xié)調(diào)人須進行下列工作： 1、刊登證券投資基金招募說明書； 2、下午4:30前，將下列文件傳至基金債券部： 保險公司配售情況； 基金上網(wǎng)發(fā)行申請表(蓋發(fā)行協(xié)調(diào)人章)； 基金發(fā)行劃款通知(蓋基金托管人章)。 發(fā)行公告 3、從基金債券部獲取證券編碼； 4、聯(lián)系中國證監(jiān)會指定報刊，T-2日刊登“發(fā)行公告”。 發(fā)行公告須基金債券部審核 中國證監(jiān)會指定報刊： 中國證券報 駐深圳記者站 (0755)3760269 證券時報 廣告部 (0755) 3501750 3701752 上海證券報 公司部 ( 021)58391111 58391510 、日，基金管理人或發(fā)行協(xié)調(diào)人須進行下列工作： 1、檢查報紙刊登的“發(fā)行公告”是否正確2、聯(lián)系證券時報社有關搖號抽簽事宜 、日下午，基金管理人或發(fā)行協(xié)調(diào)人須進行下列工作： 1、到基金債券部領取中簽率及申購數(shù)據(jù)盤； 2、到資金交收部參加申購資金驗資，檢查驗資報告是否正確； 3、聯(lián)系中國證監(jiān)會指定報刊，T+3日刊登“中簽率公告” (見附件1-6)。 資金交收部地址：深圳深南東路5045號深業(yè)大廈2樓 聯(lián)系人：梁一霞 (0755)2083333-3013 2083159(傳真) 、日，基金管理人或發(fā)行協(xié)調(diào)人須進行下列工作： 1、檢查報紙刊登的“中簽率公告”是否正確；2、進行搖號抽簽； 3、上午11:00前，將搖號抽簽結果、磁盤、公證書一份送基金債券部； 搖號抽簽地點：深圳深南東路5045號深業(yè)大廈31樓 4、聯(lián)系中國證監(jiān)會指定報刊，“搖號抽簽結果公告” (見附件1-7)次日見報。5、完成發(fā)起人等非流通部分的登記托管工作。 、4日，基金管理人或發(fā)行協(xié)調(diào)人須進行下列工作： 1、檢查報紙刊登的“搖號抽簽結果公告”是否正確；2、查收認購款； 3、到存管部領取持有人名冊； 4、完成“基金上市申報材料表”的填寫工作，送存管部確認蓋章； 5、將下列材料報送基金債券部： 存管部確認蓋章的“基金上市申報材料表”； “證券投資基金登記托管情況通知”(可向存管部索取)；【注】日為發(fā)行日。二、附 件附件1-1關于 證券投資基金證券代碼、簡稱的申請深圳證券交易所：根據(jù)中國證監(jiān)會基金字【 】 號文批準，將于 年 月 日在貴所上網(wǎng)發(fā)行（或清理規(guī)范后將在貴所上市）。經(jīng)確認，新基金的全程定為：“ ”，證券簡稱擬定為“基金 ”。特向貴所申請證券簡稱、代碼，請予以批準為盼。 基金管理公司 年 月 日本所證券代碼由電腦自動產(chǎn)生，經(jīng)審核確定如下： 證券簡稱 證券代碼 經(jīng)辦人簽名 負責人簽名 總經(jīng)理室意 見 年 月 日附件1-2景福證券投資基金發(fā)行公告 重要提示1、福證券投資基金的發(fā)行及募集方案已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字199939號文批準。2、景福證券投資基金通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)，進行上網(wǎng)定價發(fā)行。3、本次基金上網(wǎng)定價發(fā)行并非上市，有關上市事項將另行公告。4、根據(jù)中國證監(jiān)會的要求，為體現(xiàn)證券投資基金主要面向中小投資者的原則，本次發(fā)行采用“分段配號，統(tǒng)一抽簽”的方法確定中簽號碼，請投資者務必仔細閱讀本發(fā)行公告。5、除按有關規(guī)定向我國境內(nèi)依法設立的商業(yè)保險公司進行配售外，本基金只向個人投資者發(fā)行，任何法人不得參與基金的申購。6、凡參加本次申購的投資者必須使用本人的證券帳戶（股票帳戶或基金帳戶）。本次基金發(fā)行可以多次申購，但由于本次基金發(fā)行采用分段配號方式，投資者只能用一個股票帳戶或基金帳戶在同一個證券營業(yè)部的同一席位申購本基金。投資者在某一證券營業(yè)部申購之后，不能再在其他證券營業(yè)部申購，否則其委托無效。 7、使用多個席位或分支席位的證券營業(yè)部必須保證同一投資者在該營業(yè)部的所有申購委托通過同一席位代碼報盤。例如:(1)某證券營業(yè)部使用050100，050200，050300三個席位，若某投資者第一筆有效申購委托的席位代碼為050100，該證券營業(yè)部必須保證該投資者的所有后續(xù)申購委托的席位代碼也為050100，該投資者在050200，050300席位的申購委托無效。(2)某證券營業(yè)部除使用050100主席位外,還使用050101，050102兩個分支席位,若某投資者第一筆有效申購委托的席位代碼為050101，該證券營業(yè)部必須保證該投資者的所有后續(xù)申購委托的席位代碼也為050101，該投資者在050100,050102席位的申購委托無效。8、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，一個自然人只能開設和使用一個資金帳戶，并只能對應一個股票帳戶或基金帳戶；不得非法利用他人帳戶或資金進行申購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行申購。證券經(jīng)營機構不得允許一個自然人開設和使用一個或多個資金帳戶對應多個股票帳戶或基金帳戶申購本基金。各開戶機構不得內(nèi)部開戶、虛假開戶和批量開戶。在基金發(fā)行過程中，證券營業(yè)部不得無理扣押投資者的申購委托單，不得透支申購，不得挪用客戶保證金，不得有舞弊行為。證券經(jīng)營機構不得采用任何方式申購基金。各證券經(jīng)營機構及其證券營業(yè)部應嚴格按照中國證監(jiān)會的有關通知要求，在基金發(fā)行前加強宣傳并采取措施，防止法人申購基金；在基金發(fā)行過程中，證券營業(yè)部如發(fā)現(xiàn)法人以任何方式申購基金、個人以違規(guī)方式申購基金，應予制止。對于違反上述規(guī)定者，中國證監(jiān)會將嚴肅處理。9、根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字199829號文的有關規(guī)定，申購者單個帳戶的中簽份數(shù)不得大于本基金總規(guī)模的3，即9000萬份基金單位。超出部分由本基金的發(fā)起人按比例認購，投資者不得認購。10、本公告僅對景福證券投資基金發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解景福證券投資基金的一般情況，請詳細閱讀刊登在1999年12月21日中國證券報、證券時報和上海證券報上的景福證券投資基金招募說明書。一、發(fā)行基本情況1、發(fā)行數(shù)量和發(fā)行價格景福證券投資基金本次向社會公開發(fā)行30億份基金單位，其中，由本基金的發(fā)起人認購3000萬份基金單位，向商業(yè)保險公司配售68680萬份，上網(wǎng)定價發(fā)行228320萬份基金單位。由本基金發(fā)起人認購的3000萬份基金單位中，光大證券有限責任公司認購750萬份；大鵬證券有限責任公司認購750萬份；廣東證券股份有限公司認購750萬份；大成基金管理有限公司認購750萬份。按有關規(guī)定，本基金向*保險公司配售*億份基金單位，向*保險公司配售*億份基金單位，*，上網(wǎng)定價發(fā)行*億份基金單位。本次發(fā)行成功后，本基金總規(guī)模為30億份基金單位。每份基金單位的發(fā)行價格為人民幣1.01元，其中，面值1.00元，發(fā)行費用0.01元。2、發(fā)行對象中華人民共和國境內(nèi)自然人及我國境內(nèi)依法設立的商業(yè)保險公司（法律、法規(guī)及有關規(guī)定禁止購買者除外）。3、發(fā)行時間景福證券投資基金的上網(wǎng)定價發(fā)行日期為1999年12月24日，發(fā)行時間為上午9：3011：30和下午13：0015：00。如遇重大突發(fā)事件影響本基金發(fā)行，經(jīng)中國證監(jiān)會同意后，可在下一個工作日順延申購。4、發(fā)行地點與深圳證券交易所聯(lián)網(wǎng)的全國各證券營業(yè)網(wǎng)點。5、基金簡稱及基金代碼本基金簡稱為“基金景?！?，基金申購代碼為“4701”。二、發(fā)行方式1、本次發(fā)行采用上網(wǎng)定價發(fā)行方式，即利用深圳證券交易所交易系統(tǒng)，由本基金發(fā)行協(xié)調(diào)人光大證券有限責任公司作為唯一“賣方”，將“基金景?！?億份基金單位輸入其設在深圳證券交易所的基金發(fā)行專戶，以發(fā)行價作為賣出價。2、投資者可在指定發(fā)行時間內(nèi)，通過深圳證券交易所的各交易網(wǎng)點以公布的發(fā)行價格和申購方式，進行申購。3、申購結束后，由深圳證券交易所的交易系統(tǒng)統(tǒng)計有效申購戶數(shù)和有效申購量，并根據(jù)有效申購量和本次上網(wǎng)發(fā)行量確定申購者的認購份數(shù)。具體方法是：（1）有效申購量小于本次上網(wǎng)發(fā)行量時：若有效申購總量、向商業(yè)保險公司配售總量加發(fā)起人認購量小于本次基金批準發(fā)行總規(guī)模的80（即24億份基金單位），經(jīng)中國證監(jiān)會批準，發(fā)行期可適當延長，最長不超過3個月。在發(fā)行期內(nèi)募集資金總額仍不足批準發(fā)行總額的80，則本次發(fā)行失敗，發(fā)起人將在30日內(nèi)將投資者的申購資金連同當期銀行活期存款利息退還給投資者。若有效申購總量、向商業(yè)保險公司配售總量加上發(fā)起人認購量大于或等于基金批準發(fā)行總規(guī)模的80，申購者按有效申購量認購。（2）有效申購總量等于本次上網(wǎng)發(fā)行量時，申購者按實際有效申購量認購。（3）有效申購總量大于本次上網(wǎng)發(fā)行量時：若有效申購總量小于46億份（含46億份）時，由深圳證券交易所進行統(tǒng)一配號，按每1000份有效申購確定一個配號，并進行統(tǒng)一抽簽，確認認購份數(shù)。若有效申購總量大于46億份時，采用“分段配號、統(tǒng)一抽簽”的方式進行配號抽簽，確定認購份數(shù)。三、關于申購份數(shù)和申購次數(shù)的規(guī)定1、本次上網(wǎng)發(fā)行，參加申購的每一帳戶的申購量最少不得低于1000份；超過1000份的，須為1000份的整數(shù)倍。2、每一帳戶申購不設上限，投資者可以多次申購，但每筆申購不得超過99.9萬份。同一帳戶多次申購的，將多次申購的數(shù)量全部累加后，對同一帳戶的申購進行連續(xù)配號。四、申購程序1、已有深圳證券交易所股票帳戶或基金帳戶的投資者可直接進行申購。2、沒有深圳證券交易所股票帳戶或基金帳戶的投資者，需在申購前持本人身份證到當?shù)亻_戶網(wǎng)點辦理深圳證券交易所股票帳戶或基金帳戶的開戶手續(xù)；只買基金的投資者，可以開設深圳證券交易所基金帳戶。投資者持本人身份證和已經(jīng)辦理的深圳證券交易所股票帳戶卡或基金帳戶卡，到與深圳證券交易所聯(lián)網(wǎng)的當?shù)厝魏我患易C券營業(yè)網(wǎng)點辦理資金帳戶開戶手續(xù)。凡參加本次申購的投資者應在1999年12月24日前辦好開戶手續(xù)。有關開設基金帳戶和股票帳戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細閱讀有關規(guī)定。3、已開設股票帳戶的投資者不得再開設基金帳戶，否則可能會給自身的申購和交易造成不便或損失。 4、投資者根據(jù)自己的計劃申購量，在申購前向自己的資金帳戶中存入足夠的資金。一經(jīng)辦理申購手續(xù)，申購資金即被凍結。5、委托申購本次上網(wǎng)定價發(fā)行基金的申購手續(xù)與上網(wǎng)發(fā)行股票的申購手續(xù)相同。投資者可通過填寫申購委托單、電話委托或磁卡委托方式在其開立資金帳戶的證券經(jīng)營機構辦理申購委托。6、投資者完成申購委托后，不得撤單。 7、參加本基金配售的商業(yè)保險公司須于12月27日（申購結束后的第一個工作日）下午5：00前將全部配售款凍結在大成基金管理有限公司指定的銀行帳號中。五、配號抽簽方式1、確定有效申購量1999年12月27日（申購結束后的第一個工作日），由各證券交易網(wǎng)點將申購資金劃入深圳證券交易所申購資金專戶。所有申購資金務必在12月27日下午5：00前到達該申購資金專戶，在途資金需提供中國人民銀行電子聯(lián)行劃款憑證，否則視為無效申購。1999年12月28日（申購結束后的第二個工作日），由發(fā)行協(xié)調(diào)人-光大證券有限責任公司會同深圳證券交易所對申購資金實際到帳情況進行核查，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務所對申購到帳資金進行驗資并出具報告。深圳證券交易所以剔除違規(guī)申購資金后的實際到帳資金確認為有效申購。2、配號當有效申購總量大于*億份而小于或等于46億份時，按每1000份配1個號。當有效申購總量大于42億份時，在每個申購帳戶的所有申購委托進行加總后，根據(jù)每個帳戶的有效申購量的大小進行分段配號。具體包括下列四種情況：A、有效申購量在5萬份以下（含5萬份）的帳戶每1000份配1個號。B、有效申購量在5萬份至35萬份（含35萬份）的帳戶 5萬份以內(nèi)為第一段，每1000份配1個號（共50個）；超過5萬份的部分為第二段，按每1500份配1個號。兩段配號相加為該帳戶的總配號數(shù)。C、有效申購量在35萬份至99.8萬份（含99.8萬份）的帳戶 5萬份以內(nèi)（第一段）每1000份配1個號（共50個）；5萬份至35萬份的部分（第二段）按每1500份配1個號（共200個）；超過35萬份的部分為第三段，按每1800份配1個號。三段配號數(shù)相加即為該帳戶的總配號數(shù)。D、有效申購量在99.8萬份以上的帳戶5萬份以內(nèi)（第一段）每1000份配1個號（共50個）；5萬份至35萬份的部分（第二段）按每1500份配1個號（共200個）；35萬份至99.8萬份的部分（第三段）按每1800份配1個號（共360個）；超過99.8萬份的部分為第四段，按每2000份配1個號。四段配號相加即為該帳戶的總配號數(shù)。各帳戶有效申購量按以上方法配號后，不足配1個號的余數(shù)，皆配1個號。深圳證券交易所在1999年12月28日（申購結束后的第二個工作日）下午收市后將申購配號記錄傳給各證券交易網(wǎng)點。申購者可在1999年12月29日（申購結束后的第三個工作日）到原委托申購的交易網(wǎng)點確認申購配號。3、公布配號中簽率本次共上網(wǎng)發(fā)行基金單位*億份，每1個中簽號碼認購1000份，所以共有*萬個中簽號碼，則：配號中簽率=（*萬/配號總數(shù)）100。配號中簽率將于1999年12月29日（申購結束后的第三個工作日）在中國證券報、證券時報和上海證券報上公布。4、搖號抽簽并公布中簽號1999年12月29日（申購結束后的第三個工作日），在本基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人以及公證部門的監(jiān)督下，由本基金的發(fā)行協(xié)調(diào)人光大證券有限責任公司組織搖號抽簽。中簽結果于1999年12月30日（申購結束后的第四個工作日）在中國證券報、證券時報和上海證券報上公布。申購者根據(jù)公布的中簽號碼對照自己的申購配號，確認自己的認購份數(shù)。每一個中簽號碼認購1000份基金單位。六、清算與交割1、從1999年12月27日到1999年12月29日，全部申購資金將被凍結在申購專戶中，凍結期間按企業(yè)活期存款利率計算的資金利息屬于設立后的本基金資產(chǎn)。2、1999年12月30日（申購結束后的第四個工作日）進行清算交割和登記。深圳證券交易所將在當日對未中簽部分的凍結申購款予以解凍，未中簽的申購資金返還投資者，中簽的認購款在扣除上網(wǎng)發(fā)行手續(xù)費后劃至景福證券投資基金在托管銀行的資金帳戶。3、本基金權益登記由深圳證券交易所主機在發(fā)行結束后自動完成，基金持有人名冊由深圳證券交易所以軟盤形式交給基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行和發(fā)行協(xié)調(diào)人光大證券有限責任公司。七、發(fā)行費用1、中簽認購部分的發(fā)行費用在扣除會計師費、律師費、發(fā)行協(xié)調(diào)人費用、發(fā)行公告費、材料制作費、上網(wǎng)發(fā)行費等費用后余額歸基金所有。 2、本次發(fā)行不收取傭金、過戶費和印花稅等費用。 3、上網(wǎng)定價發(fā)行手續(xù)費由深圳證券交易所按實際認購成交金額的0.25提取。深圳證券交易所按參加上網(wǎng)定價發(fā)行的證券營業(yè)部的實際認購量，將該筆手續(xù)費自動劃轉(zhuǎn)到各證券營業(yè)部帳戶。八、發(fā)起人和發(fā)行協(xié)調(diào)人(一) 發(fā)起人 1、光大證券有限責任公司 注冊地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈法定代表人：劉明康電話：02168816000-1602傳真：02168818550 聯(lián)系人：鄧華2、大鵬證券有限責任公司 注冊地址：深圳市深南東路5002號信興廣場地王商業(yè)中心商業(yè)大樓8層 法定代表人：徐衛(wèi)國 電話傳真系人：徐海焱 3、廣東證券股份有限公司 注冊地址：廣州市東風東路703號 法定代表人：鐘偉華 電話：02087770511 傳真：02087615528聯(lián)系人：張優(yōu)造 4、大成基金管理有限公司 注冊地址：北京市海淀區(qū)三里河路1號西苑飯店11號樓 法定代表人：姜繼增 電話：01068366518 傳真：01068366598聯(lián)系人：杜鵬 張宇輝 （二）基金發(fā)行協(xié)調(diào)人 光大證券有限責任公司 注冊地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈15樓 法定代表人：劉明康 電話：01068561122 傳真：01068561008聯(lián)系人：趙慶 孫報春 高強 韓剛光大證券有限責任公司 1999年12月22日 附件1-3基金上網(wǎng)發(fā)行申請表基金管理人聯(lián)系人姓名電話、手機發(fā)行協(xié)調(diào)人聯(lián)系人姓名電話、手機基金名稱基金簡稱基金編碼額 度上網(wǎng)發(fā)行量發(fā)起人認購擬發(fā)行時間發(fā)行價格上市推薦人申購上限保險公司配售情況發(fā)行協(xié)調(diào)人承 諾深圳證券交易所只為發(fā)行人提供上網(wǎng)發(fā)行服務。由于本申請表所填內(nèi)容或數(shù)據(jù)發(fā)生錯誤，或者由于信息披露失誤等原因而使上網(wǎng)發(fā)行工作受到影響，所產(chǎn)生的一切后果概由發(fā)行協(xié)調(diào)人負責。 承辦人簽字：單位蓋章： 年 月 日附件1-4基金發(fā)行劃款通知基金托管人聯(lián)系人 姓 名電話、手機基金名稱基金簡稱基金編碼發(fā)行數(shù)量發(fā)行價格申購日期(T日)付款日期(T+4日)資金凍結時間年 月 日至 年 月 日(共叁天)利息付款日期季度結息日利 率 %(年利率)收款人戶名(托管人)開戶銀行省 市 銀行銀行帳號基金債券部聯(lián)系人聯(lián)系電話基金托管人確認: 經(jīng)辦人: 法人公章 年 月 日基金債券部確認: 經(jīng)辦人: 部門公章 年 月 日資金交收部會簽: 經(jīng)辦人: 年 月 日以下由交收室填寫申購股數(shù)申購金額凍結利息應付金額數(shù)據(jù)記錄數(shù)據(jù)復核備 注 請資金交收部收到本表后及時簽收，并傳真回來。傳真電話：2083872。附件1-5 基金上市申報材料 基金名稱： 管 理人： 托 管人： 上市推薦人： 填報時間： 年 月 日上市申報表（一）基金、管理人、中介機構一覽表基金名稱證券簡稱證券代碼上市日期成立時間批文號基金規(guī)模存續(xù)期基金類型：封閉式(契約型/公司型) 開放式(契約型/公司型) 其他投資目標：重組型成長型復合型指數(shù)型平衡型其他投資組合：股票債券其他歷史沿革：由 合并而成。（如有其他內(nèi)容請注明具體名稱）管理人名稱設立時間設立批準機關批文號聯(lián)系地址注冊地工商登記號法人代表郵政編碼基金事務代表聯(lián)系電話手機、呼機管理人股東名稱出資情況占注冊資本比例1、2、3、4、5、托管人名稱設立批準機關批文號聯(lián)系地址注冊地聯(lián)系人聯(lián)系電話手機、科機參與本次發(fā)行上市中介機構名 稱資格證書或批文號經(jīng)辦人資格證書或批文號聯(lián)系電話上市推薦人驗資機構律師事務所會計師事務所上市申報表（二）基金財務狀況一覽表基金名稱：時間項目年年年股票投資成本債券投資成本其他投資成本股票投資估值增值債券投資估值增值其他投資估值增值銀行存款資產(chǎn)總額借入款項負債總額未分配凈收益基金資產(chǎn)凈值每份基金單位資產(chǎn)凈值驗資報告文號出具單位募集資金到帳時間基金管理費計提辦法基金托管費計提辦法上市申報表（三）發(fā)行協(xié)調(diào)人發(fā)行總結基金名稱：管 理 人：發(fā)行協(xié)調(diào)人名稱證券編碼證券簡稱發(fā)行數(shù)量發(fā)行費用持有人數(shù)量發(fā)行時間發(fā)行方式發(fā)行價發(fā)行數(shù)量認購結果中簽率負責人簽名： 蓋章： 年 月 日上市申報表（四）基金持有人結構申報表管理 人：基金名稱： 簡稱： 代碼：我公司確認，截止 年 月 日，基金持有人結構為： 總規(guī)模 （份基金單位）一、不可流通部份 發(fā)起人持有基金份額 （份基金單位）二、可流通部份1、社會公眾持有基金份額 （份基金單位） 2、定向配售基金份額 （份基金單位） 可流通部份合計 （份基金單位）其中： 已登記托管基金份額 （份基金單位） 占可流通部份比例 （） 未登記托管基金份額 （份基金單位） 注未托管基金由 單位繼續(xù)確認。 三、持有人總戶數(shù) ，其中持有零基金單位戶數(shù) 。 我公司承諾：上述基金持有人結構全面、真實、準確。 基金管理公司 深圳證券交易所存管部蓋章 年 月 日 年 月 日上市申報表（五）前十大基金持有人情況基金名稱：管理 人： 填報時間： 年 月 日序號持有人名稱（全稱）證券帳戶號持有基金份額備注合計 基金管理公司蓋章 深圳證券交易所存管部蓋章 年 月 日 年 月 日上市申報表（六）基金發(fā)起人持有情況基金名稱： 填報時間： 年 月 日序號證券帳戶號持有人名稱（全稱）法人營業(yè)執(zhí)照工商注冊號碼持有基金份額占總份額比例1234567891011121314151617181920合計 基金管理公司蓋章 深圳證券交易所存管部蓋章 年 月 日 年 月 日上市申報表（七）基金定向配售情況基金名稱： 填報時間： 年 月 日序號證券帳戶號持有人名稱（全稱）法人營業(yè)執(zhí)照工商注冊號碼持有基金份額占總份額比例1234567891011121314151617181920合計 基金管理公司蓋章 深圳證券交易所存管部蓋章 年 月 日 年 月 日附件1-6景福證券投資基金上網(wǎng)定價發(fā)行中簽率公告大成基金管理有限公司于1999年12月24日利用深圳證券交易所交易系統(tǒng)上網(wǎng)定價發(fā)行“基金景福”228,320萬份基金單位,已獲圓滿成功。經(jīng)深圳證券交易所交易系統(tǒng)主機統(tǒng)計并經(jīng)深圳南方會計師事務所驗資,本次發(fā)行有效申購戶數(shù)為91,375戶,有效申購數(shù)量為3,953,362,000份基金單位,有效配號數(shù)量為3,953,362個,超額認購倍數(shù)為1.7315倍,中簽率為57.753375。本次發(fā)行的發(fā)行協(xié)調(diào)人光大證券有限責任公司將于1999年12月29日在深圳市深業(yè)大廈進行搖號抽簽,并將于12月30日在中國證券報、上海證券報和證券時報公布搖號中簽結果。光大證券有限責任公司 1999年12月29日附件1-7 景福證券投資基金公開發(fā)行搖號結果公告 根據(jù)景福證券投資基金發(fā)行公告,本次“基金景福”的發(fā)行協(xié)調(diào)人光大證券有限責任公司偕發(fā)行人大成基金管理有限公司等有關機構于1999年12月29日在深圳市深業(yè)大廈主持了“基金景?！卑l(fā)行搖號抽簽儀式。搖號抽簽儀式是在公開、公平、公正的原則下進行的。本次搖號過程和搖號結果經(jīng)深圳市公證處公證。現(xiàn)將本次中簽號碼公告如下: 末一位數(shù):8,0,2,4,6 末二位數(shù):35,15,55,75,95,39,89 末三位數(shù):347,147,547,747,947,507,007 末四位數(shù):7725,9725,5725,3725,1725 末五位數(shù):53469,03469,08011 末六位數(shù):366745,866745,645263 末七位數(shù):3850241,2211807,3599083 凡申購“基金景?！钡耐顿Y者持有的申購號碼尾數(shù)與上述中簽號碼相同者為中簽,每個中簽號碼只能認購“基金景?！被饐挝?000份。 光大證券有限責任公司 一九九九年十二月三十日第二章 擴 募一、工作程序、基金管理人或擴募協(xié)調(diào)人在實施擴募前，必須將擴募材料(見附件2-1)送報送本所基金債券部和存管部審核。 基金債券部地址：深圳深南東路5045號深業(yè)大廈11樓 聯(lián)系人：吳欽文 2083333-3474 桂瑛 2083333-3471 傳 真：2083872 存管部地址：深圳深南東路5045號深業(yè)大廈10樓 聯(lián)系人：吳漢萍 2083333-3098 陳 暉 2083333-3097 鄧 閎 2083333-3095 李燕群 2083333-3126 傳 真：2083333-3416 、基金債券部審核擴募材料后，安排擴募時間，并將會在公告日前一工作日將擴募配售辦法公告(見附件2-2)及擴募說明書加蓋部門印章傳真給基金管理人。基金管理人可憑已加蓋本所部門公章的傳真件聯(lián)系中國證監(jiān)會指定報刊，按要求刊登擴募配售辦法公告及擴募說明書，并檢查報紙刊登的內(nèi)容是否正確。 中國證監(jiān)會指定報刊： 中國證券報 駐深圳記者站 (0755)3760269 證券時報 廣告部 (0755) 3501750 3701752 上海證券報 公司部 ( 021)58391111 58391510 、公告日前一工作日下午15：30前，基金管理人或擴募協(xié)調(diào)人應將基金上網(wǎng)發(fā)行申請表(見附件1-3，要求加蓋發(fā)行協(xié)調(diào)人章)及停復牌申請(見附件2-3，蓋基金管理人章)送本所基金債券部，權益登記日要求刊登擴募繳款提示性公告，除權日要求刊登發(fā)起人認購價格公告。 、權益登記日一般為公告日后三個工作日，權益登記日后一個工作日為除權日，配售繳款期間一般為權益日次日起連續(xù)五個工作日。 、配售繳款截止日之前，基金管理人應向本所資金交收部提供銀行劃款帳號。配售截止日下午，到本所存管部取得配售余額數(shù)據(jù)。 、本所資金交收部將于配售繳款截止日次日向基金管理人提供的銀行劃款帳號劃款。 、擴募協(xié)調(diào)人應于配售繳款截止日之后三個工作日內(nèi)，完成發(fā)起人份額及擴募余額認購，并且在配售繳款截止日之后第四個工作日到本所存管部辦理擴募份額登記。、擴募完成，擴募協(xié)調(diào)人應盡快向本所基金債券部報送擴募上市申請材料。二、附 件附件2-1證券投資基金擴募申請材料目錄 1、證監(jiān)會批文 2、持有人大會決議 3、擴募法律意見書 4、擴募承銷協(xié)議 5、擴募工作時間表 6、擴募說明書 7、擴募配售辦法公告 8、擴募提示性公告 9、本所要求的其它文件附件2-2隆元證券投資基金擴募配售辦法公告一、重要提示1、本基金擴募配售方案已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字200068號文批準。2、本次擴募向基金發(fā)起人和持有人配售的比例為10: 12.935780，配售價格均為每份基金單位1.01元人民幣。3、本次擴募配售后，本基金存續(xù)期延長五年，至2007年12月29日止。4、本基金通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行上網(wǎng)配售擴募，權益登記日收市后登記在冊的持有人不認購部分，將面向商業(yè)保險公司配售，商業(yè)保險公司認購后的余額由基金發(fā)起人全部認購，認購價格為每份基金單位人民幣1.01元。5、本基金擴募配售、認購時間表如下：時 間事 項2000 年11月16日權益登記日2000 年11月17日除權日2000 年11月20日-11月24日基金持有人配售繳款起止日2000 年11月27日-11月28日商業(yè)保險公司認購期2000 年11月29日基金發(fā)起人認購基金繳款日7、本公告只對隆元證券投資基金配售的有關事項和規(guī)定予以說明,投資者欲了解隆元證券投資基金