ISO14001環(huán)境管理體系審核通用檢查表(doc 25頁).doc

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“記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)) 企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄4.2環(huán)境方針4.3.1環(huán)境因素l 是否傳達(dá)到全體員工並付諸實(shí)施l 是否同上級組織的環(huán)境方針相協(xié)調(diào)l 是否可為公眾所獲得l 最高管理者是否定期評審,修訂環(huán)境方針l 是否建立了識別環(huán)境因素評價(jià)環(huán)境影響程序 l 是否對組織的活動,產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境因素做了識別l 用什麼方法和怎樣識別的l 如何向全體員工傳達(dá)的?l 採取了哪些方式?l 取得了怎樣的效果l 上級組織有否環(huán)境方針?l 本組織的環(huán)境方針是否征得上級組織的同意?l 是否以上級組織的環(huán)境方針為基礎(chǔ)?l 為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便?l 何時(shí),何地可以獲得?l 是否有定期評審規(guī)定?l 是否進(jìn)行過評審?l 評審,修訂的依據(jù)是什麼?l 識別時(shí)是否應(yīng)用該程序?l 識別的範(fàn)圍和對象l 是否有環(huán)境因素清單?l 識別的過程l 採用的方法l 收集的原始資料詢問員工方針對照實(shí)地查看實(shí)地查看審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)) 企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄4.31.1環(huán)境因素4.3.2法律和其他要求l 識別環(huán)境因素應(yīng)把握哪些要點(diǎn)l 如何進(jìn)行環(huán)境影響評價(jià)的l 環(huán)境因素的信息能否及時(shí)更新l 在制定環(huán)境目標(biāo)時(shí)是否考慮了重大環(huán)境因素l 是否建立了識別和獲得相關(guān)法律法規(guī)的程序l 是否考慮三種狀態(tài)?l 是否考慮三種時(shí)態(tài)?l 應(yīng)考慮到的主要方面是否有否有遺漏?l 是否考慮到可對其施加影響的環(huán)境因素?l 評價(jià)是怎樣進(jìn)行的?l 有無評價(jià)準(zhǔn)則?l 有無重大環(huán)境因素清單?l 評價(jià)結(jié)果是否合理?l 對新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了評價(jià)和事前評價(jià)?l 有無更新信息的規(guī)定?l 是否按規(guī)定實(shí)施更新?l 哪些重大因素列入目標(biāo)?l 其他因素如何控制?l 該程序是否明確了獲得法規(guī)的途徑?l 該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人?l 該程序是否規(guī)定了法規(guī)信息的內(nèi)部傳達(dá)要求及職責(zé)?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄4.3.2法律和其他要求4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)l 實(shí)施上述程序的結(jié)果l 程序中是否包括法規(guī)信息及時(shí)變更的規(guī)定l 組織如何使職工了解有關(guān)的法規(guī)信息l 本組織的守法情況l 組織是否設(shè)定了環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)l 設(shè)定目標(biāo)指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的一些方面l 目標(biāo)、指標(biāo)是否得到落實(shí)l 相關(guān)法規(guī)清單l 相關(guān)法規(guī)內(nèi)容和要求明細(xì)表l 法規(guī)要求特定設(shè)備登記表l 法規(guī)要求特種物資登記表l 由誰負(fù)責(zé)?l 做得如何?l 法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)部溝通? 誰負(fù)責(zé)?l 職工是否意識到不遵守法規(guī)的后果?l 過去、現(xiàn)在有無違法?l 各項(xiàng)排放指標(biāo)是否清楚? 有無超標(biāo)排放?l 目標(biāo)是如何確定的?l 指標(biāo)是如何確定的?l 是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)?l 是否形成文件?l 是否體現(xiàn)了環(huán)境方針?l 是否考慮了重大因素?l 是否考慮了法規(guī)要求?l 是否考慮了相關(guān)方要求?l 是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)?l 有關(guān)職能和層次是否均有相應(yīng)的目標(biāo)、指標(biāo)?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)) 企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.4環(huán)境管理方案l 目標(biāo)、指標(biāo)是否定期評審、修訂l 組織是否制訂了環(huán)境管理方案l 環(huán)境管理方案的內(nèi)容是否滿足規(guī)範(fàn)要求l 方案是如何監(jiān)督實(shí)施的l 方案能否保證目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)l 目標(biāo)是否具體、指標(biāo)是否量化?l 是否設(shè)置了可測參數(shù)?l 是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人?l 是否已向有關(guān)人員傳達(dá)?有關(guān)人員是否清楚?l 環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)是否定期評審、修訂?l 依據(jù)什麼評審、修訂?l 如何體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)?l 方案是如何制定的?l 是否所有的目標(biāo)、指標(biāo)都有相應(yīng)的方案?l 方案是否經(jīng)過充分論證和批準(zhǔn)?l 是否明確了責(zé)任人?l 是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)的措施、方法?l 是否明確了時(shí)間要求?l 是否規(guī)定了資源保證?l 是誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督?l 如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果?l 是否存在一個(gè)評審方案的過程?l 是否所有的目標(biāo)、指標(biāo)都有相應(yīng)的方案?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)) 企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄4.3.4環(huán)境管理方案4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)l 方案是否及時(shí)修訂l 有無各相關(guān)部門和崗位的實(shí)施計(jì)劃l 為實(shí)施環(huán)境管理體系是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限l 最高管理者的職責(zé)、權(quán)限l 管理者代表的職責(zé)、權(quán)限l 有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的l 有關(guān)人員是否參與方案的制定?l 什麼情況下修訂方案?l 是否進(jìn)行過修訂?l 計(jì)劃是否分年度?l 計(jì)劃是否經(jīng)批準(zhǔn)?l 是否有環(huán)境管理體系範(fàn)圍內(nèi)的組織結(jié)構(gòu)圖?l 各有關(guān)部門的職責(zé)權(quán)限是否明確?是否文件化?l 各類人員的職責(zé)、權(quán)限是否文件化?l 最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)?l 最高管理者是否任命了管理者代表,並規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限?l 管理者代表是否對體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)?l 是否向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況?l 各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的?l 各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)) 企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)、意識和能力l 是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序l 組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃l 培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是得以有效實(shí)施l 培訓(xùn)的記錄和評價(jià)l 各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)係?l 培訓(xùn)需求是如何確定的,需求情況如何?l 組織是否根據(jù)培訓(xùn)需制定了培訓(xùn)計(jì)劃?l 是否有與實(shí)現(xiàn)方針、目標(biāo)指標(biāo)相關(guān)的知識培訓(xùn)?l 是否有提高職工環(huán)境意識的培訓(xùn)?l 是否有針對可能具人重大環(huán)境影響崗位的操作人員的特殊培訓(xùn)?l 上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施?l 對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)?l 應(yīng)急響應(yīng)的訓(xùn)練是否進(jìn)行了?l 培訓(xùn)是否有教材?l 對臨時(shí)工是否培訓(xùn)?l 培訓(xùn)是否有記錄?l 培訓(xùn)是否考核?l 接受培訓(xùn)的人數(shù)和比例?l 經(jīng)過培訓(xùn)的人員是否達(dá)到了規(guī)範(fàn)要求的 ad的效果?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)) 企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄4.4.2培訓(xùn)、意識和能力4.4.3信息交流l 是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃l 應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)l 供方和承包方是否需要培訓(xùn)?效果如何l 對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn),效果如何l 有關(guān)環(huán)境問題的信息的接收、傳達(dá)、調(diào)整和作廢的程序是否確立l 程序中是否規(guī)定了有關(guān)記錄l 通報(bào)組織環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的過程l 將環(huán)境管理體系審核和評審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程l 培訓(xùn)的內(nèi)容l 培訓(xùn)的效果l 哪些人員屬於這類人員,是否明確?l 這類人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)?l 這類人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作?l 是否有與環(huán)境因素及環(huán)境管理體系有關(guān)信息的內(nèi)部交流程序?l 是否有對外部相關(guān)方信息的接收、答復(fù)的程序?是否文件化?l 外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法l 是否規(guī)定有關(guān)重要環(huán)境因素的外部交流記錄?l 接收和答復(fù)職工意見建議的過程和記錄l 是否同社區(qū)和周圍居民進(jìn)行過信息交流?l 是否通報(bào)了有關(guān)人員?l 採取何種方式?l 是否徹底?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí)) 企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄4.4.3信息交流4.4.4環(huán)境管理體系文件l 異常、緊急情況下的信息如何交流l 同外部相關(guān)方的信息交流是否進(jìn)行l(wèi) 本組織環(huán)境管理體系文件的結(jié)構(gòu)是否明確l 環(huán)境管理體系文件是書面形式還是電子形式l 環(huán)境管理體系文件是否描述了核心要素及其相互關(guān)係l 相關(guān)文件是否齊全l 相關(guān)文件的查詢途徑l 是否參加政府環(huán)保機(jī)構(gòu)組織的活動?l 是否參加環(huán)保團(tuán)體和地域的環(huán)?；顒?l 職工是否積極參加保護(hù)環(huán)境的志願活動?l 是否同供方和承包方交流環(huán)境信息?l 與環(huán)境管理體系相關(guān)的文件有多少?有否有摘要或目錄?l 電子形式文件使用是否有效?l 環(huán)境管理手冊的內(nèi)容是否滿足ISO14001要求?l 環(huán)境管理體系要素間的邏輯關(guān)係、文件的接口是否清楚?l 表格、記錄、報(bào)告、作業(yè)指導(dǎo)書、環(huán)境因素清單、法規(guī)要求清單、三同時(shí)報(bào)告、初評報(bào)告、排污許可證、組織結(jié)構(gòu)圖、地下管網(wǎng)圖、現(xiàn)場平面圖等l 有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑?l 文件是否便於查閱?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄4.4.5文件控制 4.4.6運(yùn)行控制l 組織是否建立並保持文件控制程序l 是否明確規(guī)定了制定、評審、修訂文件的程序與職責(zé)l 文件編寫的質(zhì)量要求l 文件管理的具體工作是否到位l 組織是否根據(jù)方針、目標(biāo)和指標(biāo)確定了與所有標(biāo)識的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動l 文件是否有固定的保管場所和保管方法?l 是否規(guī)定及時(shí)和定期評審文件的時(shí)效性?l 是否規(guī)定重點(diǎn)崗位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件?l 是否規(guī)定了失效文件的處置辦法?l 失效但需保留的文件是如何標(biāo)識的?l 能否防止文件誤用?l 程序是如何規(guī)定的?l 如何實(shí)施的?l 由誰負(fù)責(zé)實(shí)施?l 是否有記錄?l 所有文件是否字跡清楚?l 所有文件標(biāo)識是否明確?l 所有文件是否均注明制定或修訂日期?l 文件的標(biāo)識、分類、歸檔、保存、發(fā)放、回收、更新、處置等是否有具體規(guī)定,執(zhí)行情況如何?l 重要環(huán)境因素有哪些?l 與其相關(guān)的運(yùn)行與活動確定了嗎?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄4.4.6運(yùn)行控制l 對上述運(yùn)行與活動是否進(jìn)行了策劃,是否有程序之類的規(guī)定l 運(yùn)行控制程序是否被認(rèn)真執(zhí)行、是否有效?l 確定了哪些運(yùn)行與活動?l 如何確定的?l 何時(shí)確定的?l 對缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了管理程序?l 組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標(biāo)識的重要環(huán)境因素是否規(guī)定了管理程序?l 與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備,是否有日常管理規(guī)定?l 是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境影響評價(jià)程序?l 化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評價(jià)?有無程序?l 運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)之類內(nèi)容?l 對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值,有無支持的作業(yè)文件?l 程序、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否被認(rèn)真執(zhí)行?是否超越控制界限?l 是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的信息?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)l 是否明確哪些設(shè)備和作業(yè)可能發(fā)生具有重大環(huán)境影響的事故或緊急狀態(tài)l 是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序l 依據(jù)程序作出響應(yīng),能否防止或減少環(huán)境影響l 有關(guān)的直接責(zé)任者是否按程序的規(guī)定實(shí)施其職責(zé)?l 是否按要求記錄?l 設(shè)備是否明確了?l 作業(yè)(崗位)是否明確了?l 可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什麼?l 以往是否發(fā)生過?l 一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響?l 是否有程序?l 程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容?l 是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策?l 針對事故和緊急狀態(tài)採取的對策能否起作用?l 對策是怎樣確定的?是否經(jīng)過論證?l 是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)?l 是否有明確的職責(zé)和資源保證?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.5.1監(jiān)測和測量l 有否對程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定l 是否有對程序進(jìn)行修訂的規(guī)定l 組織是否建立並保持監(jiān)測和測量程序l 有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定?l 如何規(guī)定的?l 是否演練過?l 演練的效果如何?l 是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改?l 有無上述記錄?l 什麼情況下修訂?l 是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序予以修訂?l 修訂過程是否進(jìn)行評審?l 對糾正措施和程序更改是否記錄?l 該程序是否包括了對可以具有重大影響的關(guān)鍵活動的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測和測量的規(guī)定?l 關(guān)鍵活動及其關(guān)健特性是否明確?l 這些特性是如何確定的?有哪些?l 由誰、何時(shí)確定的?l 通過對這些特性的例行監(jiān)測和測量,能否保證相關(guān)活動個(gè)於受控狀態(tài)?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄4.5.1監(jiān)測和測量l 該程序中是否包括對目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案完成情況的監(jiān)測l 對具有重大影響的運(yùn)行與活動的環(huán)境績效是否測定l 程序中是否包括對環(huán)境管理體系日常運(yùn)作的檢查l 有否定期評價(jià)法律、法規(guī)符合情況和程序l 測定值異常時(shí)應(yīng)如何處置l 能否追蹤目標(biāo)和指標(biāo)的執(zhí)行情況:l 是否包括對環(huán)境管理方案執(zhí)行情況的追蹤?l 能否獲得環(huán)境績效信息?有無測定記錄?l 是否檢查運(yùn)行控制程序?結(jié)果如何?l 是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況?l 是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果?l 對重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測,是否有記錄?l 程序是怎樣規(guī)定的?l 是否按規(guī)定執(zhí)行了?l 測定了哪些環(huán)境績效信息?l 對比(評價(jià))標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的?l 評價(jià)工作何時(shí)、由誰進(jìn)行的?l 評價(jià)結(jié)果是否有記錄?l 評價(jià)信息是否向有關(guān)方面及時(shí)通報(bào)?l 是否有明確的報(bào)告程序?向誰報(bào)告:l 出現(xiàn)異常之后是否採取了處置措施?l 處置是否生效?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄4.5.1監(jiān)測和測量4.5.2不符合糾正與預(yù)防措施l 是否對監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)和維護(hù)作了規(guī)定,是否按程序要求保存記錄l 組織是否建立了採取糾正與預(yù)防措施程序l 糾正與預(yù)防措施程序是否得到實(shí)施l 是否有記錄?l 監(jiān)測設(shè)備有否校準(zhǔn)規(guī)定或程序?l 哪些設(shè)備必須按規(guī)定校準(zhǔn)?l 是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人?l 監(jiān)測設(shè)備是否貼有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)誌:l 監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管?l 是否包含對不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容?l 是否明確要求須針對不符合的原因採取防止再發(fā)生的糾正措施?l 是否明確規(guī)定調(diào)查和採取糾正措施的職責(zé)權(quán)限?l 在日常監(jiān)督和內(nèi)審時(shí)是否發(fā)現(xiàn)了不符合?l 對已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查?結(jié)果如何?採取了怎樣的措施?l 糾正措施的實(shí)施效果如何?能否防止不符合的再發(fā)生?l 對潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄4.5.2不符合糾正與預(yù)防措施4.5.3記錄l 伴隨糾正、預(yù)防措施實(shí)施的文件更改和信息交流l 更改后的文件執(zhí)行情況及記錄l 組織是否建立了對記錄進(jìn)行管理的程序l 程序的執(zhí)行情況l 是否採取了預(yù)防措施?l 措施是否與該問題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)?l 所有措施是否完成?是否生效?有無記錄?l 對來自政府的監(jiān)督和居民的投拆,所採取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流?l 程序中有無關(guān)於糾正預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定:l 是否按規(guī)定對相關(guān)文件進(jìn)行更改?l 更改后的文件是否得到實(shí)施?有否記錄?l 本組織與環(huán)境管理有關(guān)的記錄有哪些?l 程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定?l 程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求?l 是否有保存期限的規(guī)定?l 記錄是否便於查閱?l 程序的有關(guān)規(guī)定是否被認(rèn)真執(zhí)行?審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄4.5.3記錄l 記錄的作用(功能)l 環(huán)境記錄系統(tǒng)中是否包含下列項(xiàng)目:1. 環(huán)境因素和環(huán)境影響評價(jià)記錄2. 與適用的環(huán)境法規(guī)要求事項(xiàng)相關(guān)的信息l 對記錄的管理是否符合程序規(guī)定?l 記錄的質(zhì)量如何?l 記錄是否被妥善保管,能否防止損壞、變質(zhì)和遺失?l 為實(shí)施有效的環(huán)境管理,本組織需要哪些方面的環(huán)境信息,現(xiàn)行記錄能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見證?l 為實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo),本組織如何跟蹤環(huán)境行為參數(shù)及其他有關(guān)數(shù)據(jù)?l 記錄能否做到相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性?l 職工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相關(guān)信息?l 環(huán)境因素調(diào)查記錄l 環(huán)境因素清單l 環(huán)境影響評價(jià)準(zhǔn)則l 環(huán)境影響評價(jià)記錄l 重要環(huán)境因素清單l 關(guān)鍵設(shè)備臺帳l 適用法規(guī)清單及法規(guī)要求事項(xiàng)一覽表審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄4.5.3記錄3. 與環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程序有關(guān)的記錄4. 環(huán)境管理方案5. 環(huán)境教育、培訓(xùn)6. 信息交流記錄7. 與供方和承包方相關(guān)信息的記錄8. 緊急事態(tài)的準(zhǔn)備和應(yīng)對記錄9. 監(jiān)測和測量記錄l 政府及社區(qū)的要求l 本組織的規(guī)定l 能源消耗記錄l 資源利用情況統(tǒng)計(jì)表l 廢棄物排放量統(tǒng)計(jì)表l 其他環(huán)境因素記錄l 對不同層次人員的培訓(xùn)記錄l 對特殊崗位的培訓(xùn)計(jì)劃、結(jié)果記錄l 內(nèi)審員培訓(xùn)計(jì)劃、結(jié)果記錄l 其他培訓(xùn)(環(huán)境意識、環(huán)境方針、環(huán)境管理體系知識、法律、法規(guī)、環(huán)境管理體系文件、專業(yè)知識和技能)記錄l 內(nèi)部環(huán)境信息接收回答記錄l 外部環(huán)境信息接收回答記錄l 合同、契約書、許可書l 有關(guān)環(huán)境信息的交流記錄l 緊急處置過程記錄l 緊急處置報(bào)告書l 響應(yīng)程序訓(xùn)練記錄l 程序修改記錄l 重要環(huán)境因素監(jiān)測記錄審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄4.5.3記錄4.5.4環(huán)境管理體系審核10. 糾正的預(yù)防措施記錄11. 環(huán)境管理體系審核記錄12. 管理評審記錄l 組織是否建立了環(huán)境管理體系審核程序l 是否根據(jù)程序的要求編制了審核計(jì)劃(方案)l 水、氣、聲、渣等測定記錄l 監(jiān)測設(shè)備檢定、校正、修理記錄l 不符合原因調(diào)查記錄l 糾正和預(yù)防措施執(zhí)行情況記錄l 文件更改記錄l 內(nèi)部審核記錄l 不符合報(bào)告表l 內(nèi)部(含外部)審核報(bào)告l 管理評審計(jì)劃l 評審記錄l 程序中是否包含審核的範(fàn)圍、頻次、計(jì)劃、方法以及實(shí)施審核、報(bào)告結(jié)果的職責(zé)與要求?l 方案是否明確了審核的目的、範(fàn)圍和審核準(zhǔn)則?l 被審核的部門及有關(guān)責(zé)任人l 環(huán)境管理體系要素和優(yōu)先事項(xiàng)l 明確參照文件l 現(xiàn)場審核的預(yù)定日期和場所l 審核組成員姓名l 日程表(含與管理者交流的會議)審核日期:受審部門:內(nèi)審員:注: “記事”欄: 符合 、輕微不符合 、重大不符合 (不符時(shí)記入證據(jù)、事實(shí))企業(yè)名稱內(nèi)部環(huán)境管理體系審核檢查表審核原則: ISO14001制定日期:制表人:批準(zhǔn)人:要求事項(xiàng)檢 查 項(xiàng) 目提 問文 件查 閱實(shí) 地查 看記 錄4.5.4環(huán)境管理體系審核l 是否定期進(jìn)行環(huán)境管理體系審核l 是否指定(任命)了內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員l 審核活動是否按程序和方案(計(jì)劃