內審員培訓教案(PPT 70頁).ppt

ISO14001 2004內審員培訓教案 教案 李帆培訓 李帆2012中國 深圳 課程提要 環(huán)境管理體系內部審核P D C A法 P 內審策劃 D 內審實施 C 內審不符合糾正 A 內審不符合項糾正驗證內審員資格要求 4 3 2法律與其他環(huán)境要求 4 2環(huán)境方針 4 3 1環(huán)境因素 4 3 3目標 指標和方案 4 4 7應急準備和相應 4 4 6運行控制 4 5 1監(jiān)測 4 5 3不符合 糾正與預防措施 控制 保持型 進步型 P D C A ISO14001 2004環(huán)境管理體系要素關聯圖 4 5 2符合性評價 體系主線 4 2 4 3 3 4 4 6管理核心 4 3 1基本要求 4 3 2控制關鍵 4 4 6 4 4 7監(jiān)控保障機制 4 5 1 4 5 4 4 6 4 5 2前提條件 4 4 1保證條件 4 4 2 4 4 3 4 4 4 5 4 5 3 ISO14001標準特點 1 符合性 公司文件符合標準要求 2 適宜性 公司文件與操作相一致 3 有效性 公司對文件的執(zhí)行程度 4 系統(tǒng)化 文件化 強調審核過程 5 客觀性 嚴格按標準及公司文件為審核依據 審核的主要特點 準備實施報告效果跟進 審核的時間分配 課程提要 環(huán)境管理體系內部審核P D C A法 P 內審策劃 D 內審實施 C 內審不符合糾正 A 內審不符合項糾正驗證內審員資格要求 審核方案的PDCA管理流程 P 確定審核目的 范圍和程度 確定職責 配備資源 建立程序D 安排審核日程 選擇審核員 組建審核組 實施審核活動 保持記錄C 監(jiān)視審核活動A 評審審核方案 識別改進的機會 審核方案的改進 內部環(huán)境管理體系審核的一般程序圖 批準 年度計劃 準備計劃 內部環(huán)境審核的實施 末次會議 內部環(huán)境審核報告 糾正措施 責任人確認 報告 確認 確認內審跟蹤 改進狀況 內審跟蹤 內審完成報告 編制年度計劃 編制日程表 準備 通知 首次會議 實施 審核會議 總結會議 有計劃地改進 完成后的報告 改進狀況的確認 必要時 審核要求審核的范圍確定首先確認環(huán)境管理體系所覆蓋的范圍 將這一覆蓋范圍視為審核對象 這和第三方審核認證的范圍是一樣的 將范圍具體化 大致可分為 1 業(yè)務方面a 明確組織的活動 產品 服務所涉及的范圍及由此引起的重大環(huán)境因素和相關的環(huán)境影響 b 將有重大環(huán)境因素和相關環(huán)境影響的部門作為審核對象 2 現場方面a 在一個組織有多個類似活動的現場 同一環(huán)境管理體系中管理多個現場的情況下 作為一個審核的條件為 登記范圍在各個現場實質上一樣 活動類似 重大環(huán)境因素及相關環(huán)境影響本質上相同 有關組織的整個現場 有環(huán)境管理的負責人 其體系得以建立和保持 環(huán)境方針適用于所有現場 體系的文件化 體系的變更 管理評審 內部審核計劃的制定及結果評價等是集中管理的 組織進行所有現場的內部審核 由于各自現場設施或規(guī)模的不同而導致的責任 適用的法律 法規(guī)及其他要求事項的差別不應有本質上的變化 要在一定的差別范圍內 考慮現場的規(guī)模和業(yè)務的變動 可以在任何現場進行抽樣或隨機抽樣 b 臨時性現場 如建筑公司的現場這類臨時性現場 其本身不作為登記對象 而是以開展這一業(yè)務的組織為對象 現場僅僅作為該組織的環(huán)境管理體系實施狀況的證明而被抽樣檢查 c 無特定現場的登記對象 如一些服務業(yè) 其業(yè)務現場不固定 登記范圍根據組織及所提供的服務來規(guī)定 體系的運行狀況可在一部分服務現場審核 例如 搬家公司的實際工作現場是不固定的 可在其實際服務的部分現場進行審核 3 管理方面a 申請注冊的范圍內 有關環(huán)境的所有責任和權限應明確 b 在設定環(huán)境目標和指標及制定環(huán)境管理方案時 應擁有決定如何實施環(huán)境方針的權限 c 擁有關于環(huán)境管理及改進的財政和人力資源的支配權限 d 組織的輸入 輸出能用和其他組織的業(yè)務接口來明確 例如 輸入 原料 員工 服務等 輸出 產品 服務 產品的貯存 運輸 廢棄物 e 與環(huán)境有關的服務和活動直接地處于組織的環(huán)境管理體系的對象之外時 其對環(huán)境管理體系的影響也能在可能范圍內適當對應 例如 共同公共設施 現場內的其他組織的現場 f 應考慮適用于注冊范圍的法律法規(guī) 課程提要 環(huán)境管理體系內部審核P D C A法 P 內審策劃 D 內審實施 C 內審不符合糾正 A 內審不符合項糾正驗證內審員資格要求 內部環(huán)境管理體系審核的準備內部環(huán)境管理體系審核的準備過程 一 編制內部環(huán)境管理體系審核年度計劃 三 內部環(huán)境管理體系審核的準備 二 編制內部環(huán)境管理體系審核日程表 四 通知 1 編制年度計劃2 最高管理層任命審核負責人 1 決定適用范圍 活動 部門等 基于活動的重要程度決定內審日程 1 選拔內審員 組成內審組2 調查規(guī)定要求 環(huán)境方針 環(huán)境手冊 程序 標準等3 上次內審報告4 編制檢查表5 準備各種必需品6 確認內審日程7 文件預審 1 確認內審時間2 和受審核部門負責人協(xié)商 內部環(huán)境管理體系審核的準備1 內審員的選拔和內部審核組的成立從接受過內審員培訓并獲得內審員資格的人員中選拔內審員 盡可能選拔獨立于受審核部門的內審員 根據部門規(guī)模和內部審核天數決定審核組成員人數 并從中任命審核組長 2 調查要求事項 如 環(huán)境方針 環(huán)境手冊 程序 標準等 3 調查過去內審報告這里應強調兩點 上次內審指出的不符合已糾正了嗎 上次沒有審核的部分是哪些 4 編制檢查表 依據ISO14001標準要素編制檢查表 依據組織部門編制檢查表 依據重要環(huán)境因素編制檢查表編寫檢查表的目的 1 審核正規(guī)化 2 保持審核目標的清晰 3 作為記錄 設計檢查表應注意 1 以ISO14001及環(huán)境管理體系文件為依據2 以部門審核為主時 應列出有關的主要要素的審核內容和審核方法3 以要素審核為主時 要說明到哪些部門去查4 注意要素的邏輯順序 明確審核步驟5 抓住重點 抽樣應有代表性6 注意可操作性 方式 面談 提問 現場觀察 查閱記錄 文件 現場檢查表編寫時應考慮的因素 1 1 依據ISO14001標準和體系文件中的職責和要求來編制檢查表 2 檢查表應明確審核目標 體現抽樣的內容 方式和抽樣量 內容 突出重要環(huán)境因素 重點環(huán)境崗位 重要環(huán)境管理職能 抽樣量 5 強調審核發(fā)現和跟蹤的記錄 為審核總結和以后的審核工作提供依據 3 檢查表應體現部門 要素 重要環(huán)境因素的聯系和呼應 4 審核組的檢查表整體上應體現充分性和深度以及要素的內在聯系 審核組長應進行綜合把握 現場檢查表編寫時應考慮的因素 2 編制檢查表的要點 4個W1個H 查什么 找誰查 去哪里查 何時查 怎么查 5 準備內審用的各種資料 表格 檢查表 不符合報告 內審報告 職能分配表 ISO14001標準 手冊 程序文件 相關的法律法規(guī)等 6 確認內部環(huán)境管理體系審核日程表內部環(huán)境管理體系審核日程表應包括的內容如 受審核部門 審核日期 當天審核時間表 包括分組 具體時間安排 編制內部審核日程表時 應考慮以下幾個方面 a 上次審核的結果 b 某個部門在體系中的重要程度 c 重要環(huán)境因素的分布 只有充分地考慮上述三個方面 才能合理的安排時間和審核員 以保證審核有計劃的順利進行 7 文件預審在現場審核過程開始之前 審核組長應審閱環(huán)境管理體系文件 如環(huán)境方針 實施方案 記錄或為實現環(huán)境管理體系要求所編制的手冊 程序 文件審核要求 基本程序1 瀏覽 無論是審查手冊還是程序文件或具體的作業(yè)指導書 首先要快速瀏覽 重點發(fā)現結構性問題 2 通讀 快速閱讀 遇到理解十分清楚或確信沒有問題的部分可以跳過 重點在和標準條款對照是否符合標準要求 質量文件本身的對照檢查是否存在互相矛盾或不理解的地方 3 研讀 必要時要查閱標準 法律法規(guī)等文件以做出判斷 無法做出判斷的特別注明 注意1 2 3交叉使用 文件審核的注意事項 要了解組織的規(guī)模 歷史情況 組織機構 產品特點現場審核前的文件審核一般限于手冊和程序文件的審核 符合性不夠充分 要求提供補充文件文件審核不限于現場審核前的審核收集適用的法律法規(guī)和其他要求監(jiān)督審核和復評也要進行文件審核 1 實施審核的基本路線 記錄實施情況記錄相關文件實施情況記錄相關活動相關文件實施情況記錄部門職責相關活動相關文件檢查表實施情況記錄相關活動相關文件實施情況記錄相關文件實施情況記錄實施情況記錄記錄 內部審核路線圖 四 通知1 確認內審時間 應在至少兩周前將內審日程通知受審核部門 2 和受審核部門負責人協(xié)商 課程提要 環(huán)境管理體系內部審核P D C A法 P 內審策劃 D 內審實施 C 內審不符合糾正 A 內審不符合項糾正驗證內審員資格要求 內部環(huán)境管理體系審核的實施內部環(huán)境管理體系審核的實施過程 一 首次會議 三 審核組會議 二 內部環(huán)境管理體系審核的實施 1 和受審核部門負責人的審核前會唔 介紹內審員 確認內審目的范圍 協(xié)商內審實施辦法 確認總結會議和末次會議時間 1 決定不符合2 編制內審報告 草案 1 向受審核者說明內審宗旨2 根據抽樣方法實施審核3 收集審核證據4 根據檢查表進行內審5 判定不符合時 經受審核部門負責人確認 四 總結會議 1 聽取受審核部門意見2 闡明不符合的依據 1 宣布內審結果 基于客觀證據進行說明 總結不符合 協(xié)商糾正和預防措施2 必要時確定跟蹤內審日期3 雙方確認內審報告 草案 做好記錄 五 末次會議 一 首次會議內部環(huán)境管理體系審核首次會議的內容和程序為 1 內審組和受審核部門相互介紹 2 闡明審核目的和審核范圍 確認審核計劃 3 簡要向受審核部門說明內審的方法和程序 4 在審核組和受審核方之間建立正式聯絡渠道 5 確認審核組所需資源和設備 6 確認總結會議和末次會議的日期和時間 7 解釋審核計劃中受審核方不明確的部分 內審組成員 受審核部門的有關負責人等出席首次會議 二 內部環(huán)境管理體系審核的實施1 向受審核方說明內部環(huán)境管理體系審核的宗旨受審核部門對內審員的到來往往會緊張 難以保持正常心理狀態(tài) 因此 要向他們說明 內審以改進為目的 既使發(fā)現不符合也不是針對個人 內審員提問時要留意對方是否已明確 例如 以下面邏輯順序來提問可能會容易理解 a 按重要程度 b 按業(yè)務流程 c 按場所順序 d 按時間順序 2 根據抽樣結果 進行審核內審應在一定時間內實施 一般應盡量選擇組織的有代表性的對象進行審核 當然 這并不排除一次內審覆蓋整個體系 3 收集審核證據a 觀察在做什么 b 提問要適當 應使用5W1H 即 What什么 When時間 Where哪里 Who誰 Why為何 How怎樣c 驗證受審核者的回答 收集審核證據 有些提問可以馬上看到證據 但也有一些不能馬上看到 往往約定 過一會兒看 這種情況下必須做好記錄 以免忘卻 收集審核證據必須進行記錄 包括審核中的作業(yè)的名稱 文件編號 產品部件編號 設備 設施編號等 4 3 1環(huán)境因素 審核要點 活動 產品和服務的環(huán)境因素是什么識別環(huán)境因素的程序是否準確 能否滿足和適應現場的客觀存在活動產品和服務是否產生某些重大環(huán)境影響是否具備評價新項目環(huán)境影響的程序現場是否有特殊的環(huán)境要求環(huán)境因素識別程序是否考慮了供應商和合同方的問題對活動 產品或服務的任何可能的更改或補充 將如何改變環(huán)境因素和與之相關的環(huán)境影響可能導致重大環(huán)境影響的事件發(fā)生的頻次如何考慮其影響 可能性 嚴重程度和頻次的情況 來評價什么是重大環(huán)境因素重大環(huán)境影響的范圍是地方性區(qū)域性和全球性 重要環(huán)境因素控制的審核 環(huán)境因素 目標 指標 方案 運行控制 應急 監(jiān)測 4 3 2法律法規(guī)與其他要求審核要點 初步確定收集范圍建立獲取渠道和獲取方法與環(huán)境因素相對應 內容要足夠具體定期評審及時更新信息完整和適用 確認法律法規(guī)獲取識別按程序實施 確認法律法規(guī)適用性及是否遺漏 收集組織相應法律法規(guī)的證明文件 現場審核 新建項目 擴建項目技術改造項目的環(huán)境影響評價報告 三同時驗收報告 主要污染物 包括廢水 廢氣 噪聲 的監(jiān)測數據 排污申報記錄和排污許可證 現場收集相關法律 法規(guī)的證明文件 1 污水管網的分布 各排放口的位置及日常排放監(jiān)測記錄 各廢氣排放口位置 高度及排放監(jiān)測記錄 廠界噪聲的監(jiān)測數據和位置 有害廢物的分類 處理 處置是否執(zhí)行了有關法規(guī)的要求 在產品設計標準中 是否有行業(yè)法規(guī)和標準的要求 2 4 3 3目標和指標 審核要點 環(huán)境目標指標如何體現環(huán)境方針 是否考慮了該組織活動 產品或服務相關的重大環(huán)境因素指定的目標指標是否層層分解 負有責任的員工是怎樣將職責納入實施活動的 相關方的觀點在指定目標后指標時是如何考慮的所有的目標和指標是否設置了具體的可測量的參數如何評審和修訂目標后指標 以反映組織所期望的環(huán)境行為的改進目標與指標的制定可以針對整個組織 也可以只針對特定場所乃至個別活動 將目標與指標形成文件并進行溝通 加強組織實現其目標與指標的能力 對環(huán)境管理體系進行監(jiān)測