融資融券四業(yè)務(wù)審批業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)管及業(yè)務(wù)現(xiàn)場核查課件PPT.xls_第1頁
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文檔簡介

審核工作基本制度 雙人審核 行政許可全程公開 45個(gè)工作日內(nèi)做出許可或者不許可的結(jié)論 申請材料相關(guān)依據(jù) 申請材料及其內(nèi)容要求 關(guān)注協(xié)議有效期 額度范圍 審核關(guān)注的內(nèi)容 其他 媒體報(bào)道 投訴舉報(bào)情況 日常監(jiān)管記錄結(jié)論措施 審核基本方法 資料審查 換領(lǐng)許可證 拿到批復(fù)后 換領(lǐng)許可證申請材料 換領(lǐng)程序 融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 市場風(fēng)險(xiǎn) 信用風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管要求 風(fēng)控指標(biāo) 動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制 壓力測試機(jī)制 內(nèi)部控制 客戶服務(wù)與管理 信息報(bào)送 CISP系統(tǒng) 監(jiān)管措施 監(jiān)管手段 非現(xiàn)場檢查重點(diǎn) 監(jiān)管措施 分類評價(jià) 27個(gè)指標(biāo) 不足扣0 5分 現(xiàn)場核查目的 制度 流程 風(fēng)控 人員 現(xiàn)場核查的內(nèi)容 決策授權(quán)與組織分工 業(yè)務(wù)流程與制度準(zhǔn)備 賬戶準(zhǔn)備 客戶選擇和征授信 合同簽訂和風(fēng)險(xiǎn)揭示 客戶賬戶開立與管理 交易清算 客戶服務(wù)與投資者教育 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理 技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況 窗口指導(dǎo)事項(xiàng)落實(shí)情況 方案流程系統(tǒng)的設(shè)計(jì) 業(yè)務(wù)協(xié)作與潛在利益沖突管理 績效考核與營銷活動(dòng) 客戶準(zhǔn)入與適當(dāng)性管理 監(jiān)控稽核 總部與營業(yè)部權(quán)利責(zé)任分配 派出機(jī)構(gòu)的要求 證券公司的要求 其他 媒體報(bào)道 投訴舉報(bào)情況 日常監(jiān)管記錄結(jié)論措施 按照 證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法 的要求 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)前 應(yīng)與客戶約定的融資 融券期限 不得超過證券交易所規(guī)定的最長期限 按照 證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法 的要求 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)前

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