私募投資基金募集行為管理制度.docx

此文檔收集于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除私募投資基金募集行為管理制度第一章 總則第一條 本制度所稱募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額（權(quán)益），辦理基金份額（權(quán)益）認/申購（認繳）、贖回（退出）等活動。第二條 本制度所稱的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機構(gòu)，為私募基金募集機構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)。第三條 從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。 第二章 一般規(guī)定第四條 管理人的責(zé)任私募基金管理人應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同的受托責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行合理的注意義務(wù)，并承擔(dān)審查投資者適當(dāng)性的相關(guān)責(zé)任。私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定履行報告與信息披露義務(wù)；私募基金管理人不得因委托募集免除其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。第五條 基金銷售機構(gòu)的責(zé)任基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本制度的規(guī)定及基金銷售協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，履行說明義務(wù)，合理的注意義務(wù)，承擔(dān)特定對象調(diào)查，私募基金推介及合格投資者確認等相關(guān)責(zé)任?；痄N售機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進行交易等違法活動。第六條 基金銷售協(xié)議私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件，基金銷售協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確管理人、基金銷售機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任劃分，并由基金銷售機構(gòu)負責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容。第七條 合理的注意義務(wù)任何機構(gòu)和個人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的產(chǎn)品，或者將私募基金份額或其收益權(quán)進行拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。募集機構(gòu)應(yīng)對投資者盡到合理的注意義務(wù)，包括但不限于：（一）確保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金；（二）在基金合同中約定轉(zhuǎn)讓的條件。任何機構(gòu)和個人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金。 第八條 保密義務(wù)募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露。第九條 投資者資料保存義務(wù)募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。第十條 募集專用賬戶開立私募基金管理人應(yīng)當(dāng)開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金。本制度所述私募基金募集結(jié)算資金是指由私募基金管理人歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶或托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從合格投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管賬戶之前，屬于合格投資者合法財產(chǎn)。第十一條 對募集專用賬戶的監(jiān)督私募基金管理人應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機構(gòu)簽署監(jiān)督協(xié)議，監(jiān)督機構(gòu)負責(zé)對募集結(jié)算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督。監(jiān)督協(xié)議中須明確反洗錢義務(wù)履職、責(zé)任劃分及保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。第十二條 資金安全涉及私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立、使用的機構(gòu)不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財產(chǎn)。不得以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。相關(guān)機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。第三章 特定對象調(diào)查第十三條 公開宣傳信息募集機構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。募集機構(gòu)應(yīng)確保前述信息真實、準(zhǔn)確、完整，且不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。第十四條 向特定對象推介募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象推介私募基金，未經(jīng)特定對象調(diào)查程序，不得向任何人推介私募基金。第十五條 特定對象調(diào)查程序募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在向投資者推介私募基金之前采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象調(diào)查程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年，逾期需重新進行投資者風(fēng)險評估。投資者風(fēng)險承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時，可主動申請對自身風(fēng)險承擔(dān)能力進行重新評估。第十六條 調(diào)查問卷內(nèi)容募集機構(gòu)設(shè)計投資者風(fēng)險調(diào)查問卷時應(yīng)建立科學(xué)有效的評估方法，確保問卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配。調(diào)查問卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：（一）投資者基本信息，其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息；機構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息；（二）財務(wù)狀況，其中個人投資者財務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息；機構(gòu)投資者財務(wù)狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息；（三）投資知識，包括金融法律法規(guī)、投資市場和產(chǎn)品情況、對私募基金風(fēng)險的了解程度、參加專業(yè)培訓(xùn)情況等信息；（四）投資經(jīng)驗，包括投資期限、實際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量、參與投資的金融市場情況等； （五）風(fēng)險偏好，包括投資目的、風(fēng)險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)等。對投資者上述信息的獲取應(yīng)以投資者自愿為前提。私募基金投資者風(fēng)險調(diào)查問卷詳見附件一。第四章 私募基金推介第十七條 推介材料責(zé)任方推介材料應(yīng)由募集機構(gòu)制作使用，募集機構(gòu)對推介材料內(nèi)容的真實性、完整性、準(zhǔn)確性負責(zé)。其他任何機構(gòu)或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。第十八條 推介材料內(nèi)容及信息披露要素私募基金推介材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于：（一）私募基金的名稱和基金類型；（二）私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況；（三）私募基金托管人名稱（如無，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)識）；（四）私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況； （五）私募基金收益與風(fēng)險的匹配情況；（六）私募基金的特殊風(fēng)險揭示；（七）私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息；（八）投資者承擔(dān)的主要費用及費率；（九）私募基金承擔(dān)的主要費用及費率；（十）私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；（十一）明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱；（十二）中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。 募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取風(fēng)險揭示書的形式向投資者揭示風(fēng)險，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。第十九條 禁止的推介行為募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止以下行為：（一）公開推介或者變相公開推介；（二）推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計收益、預(yù)測投資業(yè)績等；（四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認為沒有風(fēng)險的表述；（五）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；（六）惡意貶低同行；（七）允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行推介；（八）推介非本機構(gòu)募集的私募基金；（九）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。第二十條 禁止的推介載體募集機構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金： （一）公開出版資料；（二）面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；（三）未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報告會、分析會；（四）海報、戶外廣告；（五）電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；（六）公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；（七）未設(shè)置特定對象調(diào)查程序的募集機構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；（八）未經(jīng)特定對象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；（九）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。第五章 合格投資者確認及基金合同簽署第二十一條 投資者適當(dāng)性募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風(fēng)險評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)和方法，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的私募基金。第二十二條 風(fēng)險揭示書在投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，須重點揭示私募基金風(fēng)險，并與投資者一同簽署風(fēng)險揭示書。風(fēng)險揭示書的內(nèi)容包括但不限于：（一）私募基金的特殊風(fēng)險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風(fēng)險、基金未托管風(fēng)險、基金委托募集的風(fēng)險、未在中國基金業(yè)協(xié)會備案的風(fēng)險、聘請投資顧問的風(fēng)險等；（二）私募基金投資運作中面臨的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險等；（三）投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等。私募投資基金風(fēng)險揭示書詳見附件二。 第二十三條 合格投資者確認程序在完成私募基金風(fēng)險揭示后，投資者應(yīng)當(dāng)向募集機構(gòu)提供金融資產(chǎn)證明文件，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)審查其是否符合合格投資者條件。第二十四條 合格投資者標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)暫行辦法第十二條，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。第二十五條 投資冷靜期在完成合格投資者確認程序后，募集機構(gòu)應(yīng)給予投資者不少于一天的投資冷靜期，投資者在冷靜期滿后方可簽署私募基金合同。第二十六條 回訪確認私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在投資者簽署基金合同后，指令本機構(gòu)的非基金推介業(yè)務(wù)人員以錄音電話、電郵等適當(dāng)方式進行回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述，須客觀確認合格投資者的身份及投資決定。未經(jīng)回訪確認，私募基金管理人不得簽署基金合同?；鸷贤梢约s定，經(jīng)回訪確認程序的合同方可生效。第七章 附則第二十七條 生效本制度自公布之日起實施。第二十八條 解釋本制度由南京膜材料產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司負責(zé)解釋。南京膜材料產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司私募投資基金信息披露管理制度第一章 總則第一條 為保護私募基金投資者合法權(quán)益，規(guī)范私募投資基金的信息披露活動，根據(jù)證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則，制定本制度。第二條 本制度所稱的信息披露義務(wù)人，指私募基金管理人，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項和責(zé)任義務(wù)。信息披露義務(wù)人委托第三方機構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)。第三條 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定以及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同）約定向投資者進行信息披露。第四條 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。第五條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息。私募基金管理人過往業(yè)績以及私募基金運行情況將以私募基金管理人向私募基金信息披露備份平臺報送的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。第六條 投資者可以登錄中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺進行信息查詢。第七條 信息披露義務(wù)人、投資者及其他相關(guān)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業(yè)秘密、個人隱私等信息負有保密義務(wù)。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外披露。第二章 一般規(guī)定第八條 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：(一) 基金合同；(二) 招募說明書等宣傳推介文件；(三) 基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）；(四) 基金的投資情況；(五) 基金的資產(chǎn)負債情況；(六) 基金的投資收益分配情況；(七) 基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬安排；(八) 可能存在的利益沖突；(九) 涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；(十) 中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。第九條 私募基金進行托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定和基金合同的約定，對私募基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等向投資者披露的基金相關(guān)信息進行復(fù)核確認。第十條 信息披露義務(wù)人披露基金信息，不得存在以下行為：(一) 公開披露或者變相公開披露；(二) 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(三) 對投資業(yè)績進行預(yù)測； (四) 違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；(五) 詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；(六) 登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；(七) 采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；(八) 法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。第十一條 向境內(nèi)投資者募集的基金信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本，應(yīng)當(dāng)盡量采用簡明、易懂的語言進行表述。同時采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準(zhǔn)。第三章 基金募集期間的信息披露第十二條 私募基金的宣傳推介材料（如招募說明書）內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應(yīng)當(dāng)向投資者特別說明。第十三條 私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料（如招募說明書）中向投資者披露如下信息：（一） 基金的基本信息：基金名稱、基金架構(gòu)（是否為母子基金、是否有平行基金）、基金類型、基金注冊地（如有）、基金募集規(guī)模、最低認繳出資額、基金運作方式（封閉式、開放式或者其他方式）、基金的存續(xù)期限、基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息、基金托管人（如有）；（二） 基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊地/主要經(jīng)營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在中國基金業(yè)協(xié)會的登記備案情況；（三） 基金的投資信息：基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資方向、業(yè)績比較基準(zhǔn)（如有）、風(fēng)險收益特征等；（四） 基金的募集期限：應(yīng)載明基金首輪交割日以及最后交割日事項（如有）； （五） 基金估值政策、程序和定價模式；（六） 基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔(dān)方式、管理費標(biāo)準(zhǔn)及計收方式、基金費用承擔(dān)方式、基金業(yè)務(wù)報告和財務(wù)報告提交制度等；（七） 基金的申購與贖回安排；（八） 基金管理人最近三年的誠信情況說明；（九）其他事項。第四章 基金運作期間的信息披露第十四條 基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項。第十五條 私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到5000萬元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束后5個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。第十六條 私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起6個月以內(nèi)向投資者披露以下信息：（一） 報告期末基金凈值和基金份額總額；（二） 基金的財務(wù)情況；（三） 基金投資運作情況和運用杠桿情況；（四） 投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等；（五） 投資收益分配和損失承擔(dān)情況；（六） 基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬，包括計提基準(zhǔn)、計提方式和支付方式；（七） 基金合同約定的其他信息。 第十七條 發(fā)生以下重大事項的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時向投資者披露：（一）基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的；（二）投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的；（三）變更基金管理人或托管人的；（四）管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、實際控制人發(fā)生變更的；（五）觸及基金止損線或預(yù)警線的；（六）管理費率、托管費率發(fā)生變化的；（七）基金收益分配事項發(fā)生變更的；（八）基金觸發(fā)巨額贖回的；（九）基金存續(xù)期變更或展期的；（十）基金發(fā)生清盤或清算的；（十一）發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項的；（十二）基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的；（十三）涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；（十四）基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。第五章 信息披露的事務(wù)管理第十八條 基金指定專人負責(zé)管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件。第十九條 基金向投資者進行信息披露頻度：基金應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則規(guī)定披露年度報告、季度報告和臨時報告?；饝?yīng)在每個會計年度結(jié)束之日起六個月內(nèi)編制并披露年度報告，每季度結(jié)束之日起10個工作日編制并披露季度報告、發(fā)生第十七條約定的重大事項發(fā)生后應(yīng)在重大事項發(fā)生后90日內(nèi)向投資者披露臨時報告。第二十條 披露方式以及信息披露渠道基金應(yīng)當(dāng)以書面方式或郵件方式向投資者披露定期報告和臨時報告，并同時在中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的信息披露平臺披露上述信息。第二十一條 公司年度報告中的財務(wù)報告必須經(jīng)會計師事務(wù)所審計。公司變更會計師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)由股東大會或合伙人會議審議。第二十二條 信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理：基金管理人設(shè)立專門部門負責(zé)信息披露事項，信息披露管理部門應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。第六章 信息披露的責(zé)任第二十三條 基金管理人的責(zé)任：(一) 基金管理人必須保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。（二） 基金管理人應(yīng)當(dāng)定期對公司信息披露管理制度的實施情況進行自查，發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)及時改正。（三） 未經(jīng)基金管理人授權(quán)，任何個人不得代表基金管理人向投資者和媒體發(fā)布、披露基金未經(jīng)公開披露過的信息。（四） 配合信息披露事務(wù)負責(zé)人信息披露相關(guān)工作，并為信息披露事務(wù)負責(zé)人履行職責(zé)提供工作便利。 第二十四條 信息披露事務(wù)負責(zé)人的責(zé)任：（一） 信息披露事務(wù)負責(zé)人是公司與投資者、基金業(yè)協(xié)會的指定聯(lián)絡(luò)人。（二） 負責(zé)信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理，為信息披露相關(guān)文件、資料設(shè)立專門的文字檔案和電子檔案。（三） 信息披露事務(wù)負責(zé)人經(jīng)基金管理人授權(quán)協(xié)調(diào)和組織信息披露事項，包括負責(zé)與投資者、基金業(yè)協(xié)會聯(lián)系，接待來訪，回答咨詢，聯(lián)系投資者，保證公司信息披露的及時性、合法性、真實性和完整性。第二十五條 執(zhí)行事務(wù)合伙人的責(zé)任：（一） 執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)當(dāng)及時以書面形式定期或不定期（有關(guān)事項發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)）向基金報告公司經(jīng)營、對外投資、重大合同的簽訂和執(zhí)行情況、資金運用情況和盈虧情況，執(zhí)行總經(jīng)理必須保證該報告的真實、及時和完整，并在該報告上簽名，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（二） 執(zhí)行事務(wù)合伙人有責(zé)任和義務(wù)答復(fù)基金關(guān)于涉及基金定期報告、臨時報告及基金其他情況的咨詢，以及投資則、監(jiān)管部門作出的質(zhì)詢，提供有關(guān)資料，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第二十六條 基金、基金管理人的指定基金管理人的執(zhí)行事務(wù)合伙人為信息披露事務(wù)負責(zé)人。在信息披露事務(wù)負責(zé)人不能履行職責(zé)時，由執(zhí)行事務(wù)合伙人指定的人員代行信息披露事務(wù)負責(zé)人的職責(zé)。第七章責(zé)任追究與處理措施第二十七條 在信息披露和管理工作中發(fā)生以下失職或違反本制度規(guī)定的行為，致使基金的信息披露違規(guī)，或給基金造成不良影響或損失的，基金將根據(jù)有關(guān)員工違紀(jì)處罰的規(guī)定，視情節(jié)輕重給予責(zé)任人警告、通報批評、降職、撤職、辭退等形式的處分；給基金造成重大影響或損失的，基金可要求其承擔(dān)民事賠償責(zé)任；觸犯國家有關(guān)法律法規(guī)的，應(yīng)依法移送行政、司法機關(guān)，追究其法律責(zé)任。第二十八條 相關(guān)行為包括但不限于：（一）信息報告義務(wù)人發(fā)生應(yīng)報告事項而未報告，造成基金信息披露不及時的；（二）泄漏未公開信息、或擅自披露信息給基金造成不良影響的；（三）所報告或披露的信息不準(zhǔn)確，造成公司信息披露出現(xiàn)重大錯誤或疏漏的；（四）利用尚未公開披露的信息，進行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱股票交易價格的；（五）其他給基金造成不良影響或損失的違規(guī)或失職行為。第二十九條依據(jù)本制度對相關(guān)責(zé)任人進行處分的，基金應(yīng)當(dāng)將處理結(jié)果在定期報告中予以披露。第三十條 公司聘請的外部服務(wù)機構(gòu)及其工作人員和關(guān)聯(lián)人等若擅自披露基金信息，給基金造成損失的，基金保留追究其責(zé)任的權(quán)利。第三十一條 基金投資者、實際控制人和其他信息披露義務(wù)人未依法配合基金履行信息披露義務(wù)的，或者非法要求基金提供內(nèi)幕信息的，基金有權(quán)予以拒絕。第八章 附則第三十二條 本制度自公布之日起施行。第三十三條 本制度所稱以上、以內(nèi)，包括本數(shù)。第三十四條 本制度由南京膜材料產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司負責(zé)解釋。南京膜材料產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司關(guān)于防范內(nèi)幕交易及利益沖突交易的制度第一章總則第一條為規(guī)范南京膜材料產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司（以下簡稱“公司”）的內(nèi)幕交易、利益沖突交易行為，加強內(nèi)幕交易、利益沖突交易的管控，維護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第二條未經(jīng)批準(zhǔn)和授權(quán)，公司任何部門和個人、股東/合伙人不得向外界泄露、報道、傳送公司涉及的內(nèi)幕信息也不得和公司及公司管理的基金發(fā)生交易。第三條本制度規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人和利益沖突人應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作和利益沖突事項的回避工作。第四條本制度規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人不得泄露內(nèi)幕信息（內(nèi)幕信息知情人直系親屬均納入防控監(jiān)督范圍），不得進行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格，利益沖突人不得未經(jīng)批準(zhǔn)和公司和公司管理的基金發(fā)生交易。第二章內(nèi)幕信息、利益沖突的界定第五條內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕信息知情人所知悉的，涉及對公司管理的基金產(chǎn)品產(chǎn)生較大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指尚未在私募基金登記備案系統(tǒng)上正式公開及尚未向公司管理的基金的投資者報告的事項。利益沖突是指，相關(guān)人士與公司或公司管理的基金將要投資、可能投資或已經(jīng)投資的標(biāo)的企業(yè)存在共同投資關(guān)系、投資或被投資關(guān)系或其他可能影響基金價值的事項。第六條本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：公司研究決定的重大業(yè)務(wù)中的保密事項；公司管理的基金、客戶的合同、協(xié)議、意見書、財務(wù)數(shù)據(jù)等；公司在基金管理過程中獲悉的尚未進入市場、尚未公開的各類信息；其他經(jīng)股東會決定應(yīng)當(dāng)保密的事項。第三章內(nèi)幕信息知情人、利益沖突人的范圍第七條內(nèi)幕信息知情人是指公司涉及的內(nèi)幕信息公開前能直接或間接獲取內(nèi)幕信息的人員。第八條內(nèi)幕信息知情人分為內(nèi)部知情人和外部知情人。在公司內(nèi)部任職的人員作為內(nèi)幕信息的內(nèi)部知情人；未在公司任職，但能獲知公司內(nèi)幕信息的人員和單位作為公司內(nèi)幕信息的外部知情人。內(nèi)幕知情人、利益沖突人的范圍包括但不限于：（一）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（二）其他因工作原因獲悉內(nèi)幕信息、或可能導(dǎo)致利益沖突的單位和人員：（三）上述（一）、（二）項下人員的配偶、子女和父母（四）經(jīng)股東會會議認定的其他人員。第四章內(nèi)幕信息的保密管理第九條 相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息尚未披露前，應(yīng)嚴(yán)格將信息的知情范圍控制到最小。第十條 內(nèi)幕信息公開前，內(nèi)幕信息知情人應(yīng)將載有內(nèi)幕信息的文件、光盤、錄音帶等資料妥善保管，不準(zhǔn)借給他人閱讀、復(fù)制，不準(zhǔn)交由他人代為攜帶、保管。內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取相應(yīng)措施，保證電腦儲存的有關(guān)內(nèi)幕信息資料不被調(diào)閱、拷貝。第十一條內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息依法公開前，不得買賣標(biāo)的股票，或者建議他人買賣標(biāo)的股票，不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利。第十二條公司涉及的內(nèi)幕信息公布之前，內(nèi)幕信息知情人不得將有關(guān)內(nèi)幕信息的內(nèi)容向外界泄露、報道、傳送，不得以任何形式進行傳播。第十三條由于工作原因，經(jīng)常從事有關(guān)內(nèi)幕信息的部門或相關(guān)人員，在有利于內(nèi)幕信息的保密和方便工作的前提下，應(yīng)具備相對獨立的辦公場所和辦公設(shè)備。第十四條公司需加強內(nèi)部的事前提示