外語翻譯基礎(chǔ)理論研究.doc

摘 要：中國傳統(tǒng)翻譯理論只有宏觀的論述，缺乏方法論，操作性不強(qiáng)。本文簡(jiǎn)述了功能翻譯理論，詳細(xì)地探討了該理論的理論基礎(chǔ)，并用關(guān)聯(lián)理論予以論證，豐富了它的內(nèi)容。 關(guān)鍵詞：功能翻譯理論基礎(chǔ)理論闡釋 Abstract: Chinese traditional translation theory consists only of translation principles without concrete methodology and it can not be applied to practical translating. This paper gives a brief account to functional translation theory, probes into its theoretical basis and makes convincing exposition of it by using relevance theory so that it enriches its content. Key words: functional translation theory basic theory exposition 功能翻譯理論強(qiáng)調(diào)，翻譯是一種特殊的交際形式，涉及三種文本：原語文本、譯者的圖式文本和譯語文本。對(duì)于原語文本，最重要的是抓住作者的修辭功能正確理解原語的修辭功能，是產(chǎn)生理想的圖式文本的關(guān)鍵。而正確把握原文的認(rèn)知圖式又是正確理解原文修辭功能的基礎(chǔ)。理想的圖式文本來自原文的認(rèn)知圖式，來自對(duì)原文作者的修辭意圖的準(zhǔn)確把握。在這個(gè)圖式文本的基礎(chǔ)上，產(chǎn)生怎樣的譯語文本，除了修辭功能等值之外，還應(yīng)該考慮翻譯的目的和讀者對(duì)象。 一、 功能翻譯理論簡(jiǎn)述 （一）、 功能翻譯理論的要點(diǎn) 根據(jù)雜志上發(fā)表的論文、學(xué)術(shù)會(huì)議上宣讀的論文、學(xué)術(shù)報(bào)告和出版的專著，功能翻譯理論的要點(diǎn)簡(jiǎn)述如下： 1、 分析概念段（conceptual paragraph，具有明確主題意義一個(gè)或多個(gè)自然段）和句子的修辭功能，使修辭功能的形式重現(xiàn)，從形式的等同中求得功能的等值，意義的等值，這種翻譯叫做功能翻譯。翻譯應(yīng)該是在修辭功能等值的前提下，遵守“信、達(dá)、X”規(guī)范文體不同，翻譯的目的不一樣，X不一樣。（張梅崗，中國科技翻譯，1994，（3）劉重德，三湘譯論，湖南出版社，1995周篤寶，中國翻譯，2000，（2） 2、 功能翻譯理論強(qiáng)調(diào)修辭形式等同和功能等值的一致性，修辭是手段，是形式功能是修辭產(chǎn)生的結(jié)果或達(dá)到的目的，是內(nèi)容的總和。修辭包括概念段內(nèi)和句內(nèi)的修辭，即語言語境的修辭，也包括情景語境、文化語境、語用語境的修辭。（科技英語修辭，1998）換句話說，在概念段和句子中，語義、語法和語用三者合為一體表達(dá)修辭功能。 3、 功能是靠結(jié)構(gòu)（structures）來體現(xiàn)的，任何一種語言都是由四種符號(hào)元素（詞、詞標(biāo)識(shí)、詞序和語調(diào)）構(gòu)成。語言結(jié)構(gòu)（constructions）的認(rèn)知圖式與其他認(rèn)知領(lǐng)域的認(rèn)知圖式類似，由簡(jiǎn)單到復(fù)雜，由具體到抽象，構(gòu)成語言因果網(wǎng)絡(luò)。概念段貫穿了一條主題鏈，或稱因果鍵。這條因果鍵是命題或語言事件構(gòu)成的，也是它們的概念化的參考點(diǎn)。（中國翻譯，1998，（5）此文已被美國Colby Information Center of Science & Culture收錄，網(wǎng)上轉(zhuǎn)載。） 4、 功能翻譯理論強(qiáng)調(diào)認(rèn)知圖式理論對(duì)翻譯實(shí)踐和翻譯研究的作用，各種普遍結(jié)構(gòu)和特殊結(jié)構(gòu)的認(rèn)知圖式越具體、越豐富，對(duì)翻譯研究和實(shí)踐的能力就越強(qiáng)，是譯者形成圖式文本的基礎(chǔ)。 5、 功能翻譯理論強(qiáng)調(diào)，翻譯過程是個(gè)斡旋推理過程，因果鏈?zhǔn)沁壿嬐评淼幕窘Y(jié)構(gòu)，利用已知信息，對(duì)非語言要素（如情景、文化和語用等語境）的修辭功能進(jìn)行判斷，產(chǎn)生正確的推時(shí)結(jié)論。（英漢功能翻譯，1999） （二）、 功能翻譯理論的方法論 我們用修辭功能等值的原則來看待翻譯和翻譯研究，自然有正確理解原文、翻譯表達(dá)的一整套與此相應(yīng)的方法論。這是功能翻譯理論最突出的地方。由于功能翻譯已經(jīng)有了比較完整的體系，因此本文只能概括一些基本的、主要的方法加以研究。 1、概念段的主題認(rèn)知法 首先，把原文文本劃分成概念段，研究概念段的主題思想，找出連接標(biāo)志，抓住概念段的因果鏈（科技英語修辭），把握語言的功能取向和對(duì)概念段整體內(nèi)容的正確理解。 2、功能分類法 根據(jù)功能分類語言學(xué)（Functional Typological Linguistics）把英語分為五大類修辭功能：描述功能、陳述功能、定義功能、分類功能和指令功能，每大類功能又劃分出若干小功能，然后與漢語進(jìn)行分類功能對(duì)比研究，探索譯的規(guī)律。例如，英語陳述功能（陳述部分）總是放在句首，而漢語則置于句末。（張梅崗：中國翻譯，1999，（5）2000，（5）中國科技翻譯，1998，（1、4） 3、圖式研究法 根據(jù)圖式理論，研究和比較原語和目標(biāo)語的各種結(jié)構(gòu)的認(rèn)知圖式（cognitive schema），例如，英語的SVO句、SvoO句、SVOC句和被動(dòng)句等各種句子的結(jié)構(gòu)圖式。與目標(biāo)語的結(jié)構(gòu)圖式比較，研究發(fā)現(xiàn)它們的翻譯規(guī)律和方法。（張梅崗：中國翻譯，1994，（1、5）英漢功能翻譯1999）值得指出的是，用認(rèn)知理論去研究結(jié)構(gòu)圖式尤為重要。請(qǐng)看下面兩句： （1） The policeman caused Mary to die. （2） The policeman forced Mary to die. 這兩句的結(jié)構(gòu)完全是一樣，只有動(dòng)詞的語義不同，而第一句是符合邏輯的，是正確的，第二句不符合邏輯，因而不正確。從這種SVOC結(jié)構(gòu)的認(rèn)知圖式看，主語總是表示原因的，OC表示結(jié)果，V主要起連接作用，使之構(gòu)成符合語法的句子。Force是“逼迫”之義既然policeman已經(jīng)成為“Mary to die”的原因，何需再加“逼迫”。根據(jù)認(rèn)知圖式理論，必須對(duì)結(jié)構(gòu)的主語、謂語、賓語和補(bǔ)語等的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和語義，加以具體分析，才能正確把握句子的功能。 4、積木切分法 形象地說，語言是由積木塊和子句構(gòu)成（張梅崗，1994William Croft，1998），運(yùn)用語言就是擺弄“積木”，因?yàn)樽泳湟话愣噪x不開積木。積木包括名詞、合成名詞、名詞性詞組、名詞化結(jié)構(gòu)等。除了專有名詞和具體名詞，積木一般都有內(nèi)部結(jié)構(gòu)，而且，它們的內(nèi)部結(jié)構(gòu)都是句子。一個(gè)句子成分的表層，表示一個(gè)句子意義的深層內(nèi)容，這對(duì)翻譯來說是有重要意義的，因?yàn)榉g的基本任務(wù)就是譯出事物內(nèi)在要素的總和，即內(nèi)在意義。 5、事件切分法 語言是由事件構(gòu)成的因果網(wǎng)絡(luò)，根據(jù)認(rèn)知的基本規(guī)律和語義原則，必須把事件從因果網(wǎng) 絡(luò)中切分出來，使之概念化。切分的基本方法是研究事件的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，即時(shí)間結(jié)構(gòu)和因果結(jié)構(gòu)。必須分析事件的參與者以及參與者之間相互的因果作用。（中國翻譯，1998，（5）事件的切分非常復(fù)雜，是翻譯過程理解和表達(dá)的關(guān)鍵。 6、邏輯推理法 邏輯學(xué)的研究有助于譯者對(duì)所譯段落真正意義的確定。一切句子的存在都有其先決條件，在句子模糊不清的地方，譯者不得不確定其先決條件是什么。（紐馬克） 語 言是個(gè)因果網(wǎng)絡(luò)，句子之間的關(guān)系是因果關(guān)系，任何一個(gè)句子都具有背景信息（已知信息）。運(yùn)用邏輯推理方法，求得未知信息，并符合邏輯地用目標(biāo)語言表達(dá)。（中國翻譯，1995，（6）1996，（1）上海科技翻譯，1993，（1）英漢功能翻譯1999） 7、概念轉(zhuǎn)換法 原語言表達(dá)的概念轉(zhuǎn)換成目標(biāo)語言表達(dá)的概念，是翻譯的概念化過程，這是翻譯過程的第一步，一般而言，翻譯不只是概念的正確轉(zhuǎn)換，還必須涉及原語的修辭環(huán)境，作者的修辭意圖，即修辭功能。但是作者的意圖，或語用意義是在句子意義的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，受修辭的語言環(huán)境的影響。因此，翻譯還必須考慮話語的動(dòng)態(tài)意義。翻譯單位的擇定與所譯的文本有著密切的關(guān)系。如果原語的語碼的概念意義，能表達(dá)充分的語境效果，即修辭功能，“積木”則成為概念的主要載體，一般目標(biāo)語言有對(duì)等語，自然成為理想的翻譯轉(zhuǎn)換為單位，常采用直譯的方法。如果原語的語碼意義不能充分表達(dá)語境效果，則必須考慮整個(gè)概念段的語言環(huán)境和修辭意圖，以句子或稱小句（羅選民）為翻譯單位，一般用意譯法。 8、直譯法 在功能等值的原則下，語碼的語義意義能產(chǎn)生等值的語境效果時(shí)，應(yīng)“直說還它直說，比喻還它比喻，在消除語言上的差異的同時(shí)，保留了言語上的差異?！保T世剛，翻譯通訊，1982，（2）保存原文的比喻、形象和民族特色，“不妄解原文的字句”。即用符合譯語規(guī)范和習(xí)慣和對(duì)等語再現(xiàn)原文的全部意義。有時(shí)，歸宿語言中沒有的，而表達(dá)功能所必需的，即使生搬硬套出發(fā)語的詞語和句型也視為正法。例如： （1） He walked at the head of the funeral procession, and every now and then wiped away his crocodile tears with a big handkerchief. 他走在送葬隊(duì)伍的前頭，還不時(shí)用一條大手絹抹去他那鱷魚淚。 這句譯文把原文作者的修辭所要達(dá)到的目的，即“貓哭老鼠”，體現(xiàn)得淋離盡致。 （2） 你不明白，給你說也是“對(duì)牛彈琴”。 You cant comprehend it, If I explain it, that is “to play the harp to a bull”. 雖然英語中“throw pearls before swine”也有“對(duì)牛彈琴”之義，但它具有較強(qiáng)的宗教色彩，達(dá)不到原語的修辭功能。 9、意譯法 在功能等值的前提下，消除語言上的差異的同時(shí)，沒有保存言語上的特色，例如不保存原文的修辭形式和民族特色，詞有增減、重復(fù)、詞性和句型有轉(zhuǎn)換、語序有顛倒、句子有拆、有合、正說和反說互變等譯法，應(yīng)該視為意譯。我們把改換法（省略、借用等）、變通法（意譯、意譯加直譯、全不譯等）都?xì)w為意譯。因?yàn)檫@些方法的本質(zhì)是共同的，過細(xì)區(qū)分，實(shí)用性不大，沒有必要。例如： （1） Her mothers pride in the girls appearance led her to step back. 她母親看看她女兒，非常得意，所以特地倒退了幾步。（張谷若譯） （2） 他又說，利用外資的重點(diǎn)放在農(nóng)業(yè)科學(xué)研究、教育和技術(shù)推廣、人才培訓(xùn)和智力開發(fā)。 The money in foreign currency, he added, should be used mainly for education and research in agriculture sciences and technology. 10、 傳統(tǒng)繼承法 中國的翻譯歷史，從有文字記載算起，有一千七百多年。第一篇論翻譯的文章是三國時(shí)支謙寫的法句經(jīng)序。悠久的翻譯文化傳統(tǒng)值得繼承。怎樣繼承，值得研究。功能翻譯理論認(rèn)為中國的傳統(tǒng)翻譯理論從宏觀上作了比較詳細(xì)的探索，歸根結(jié)底是圍繞“信、達(dá)、雅”做文章。對(duì)翻譯的論述，大多是文藝翻譯家們的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，不乏真知灼見。嚴(yán)復(fù)的“信、達(dá)、雅”翻譯標(biāo)準(zhǔn)，成為后人奉為譯事的楷模，視為金科玉律。隨著現(xiàn)代語言學(xué)理論取得的巨大的成就，特別是語義學(xué)、認(rèn)知語言學(xué)和功能分類語言學(xué)等對(duì)翻譯理論產(chǎn)生根本性質(zhì)的影響。功能翻譯理論認(rèn)為，傳統(tǒng)翻譯理論在翻譯的文字表達(dá)上的論述非常精辟，而且有理論依據(jù)，即建立在對(duì)比語言學(xué)基礎(chǔ)上。由于有明確的理論基礎(chǔ)，傳統(tǒng)翻譯理論的許多翻譯表達(dá)方法如增譯、省譯、重譯、反譯、拆句、合句等都是實(shí)用的。翻譯包括兩方面，“領(lǐng)悟?yàn)橐皇?，用中文表達(dá)為又一事?！保ǜ道祝邦I(lǐng)悟”更重要。然而傳統(tǒng)翻譯理論對(duì)于理解原語言的方法和理論沒有系統(tǒng)地探討。功能翻譯理論強(qiáng)調(diào)，在繼承的同時(shí)，必須對(duì)傳統(tǒng)翻譯理論加以檢討，才能建立符合翻譯規(guī)律的理論體系。（張梅崗，中國翻譯，1999，（5）周篤寶2000，（2）上?？萍挤g2000，（2） 二、 功能翻譯理論的理論基礎(chǔ) 近年來，筆者對(duì)功能翻譯理論的基礎(chǔ)理論進(jìn)行了研究，認(rèn)為：功能翻譯理論建立在現(xiàn)代語言學(xué)（認(rèn)知語言學(xué)、功能分類語言學(xué)、比較語言學(xué)）和邏輯思維學(xué)的基礎(chǔ)上。 理論，是指系統(tǒng)化了的理性認(rèn)識(shí)，某個(gè)知識(shí)領(lǐng)域里的概念、原理和方法成為體系。它是在實(shí)踐的反復(fù)過程中形成，隨實(shí)踐而發(fā)展。功能翻譯理論是以修辭功能等值為基礎(chǔ)的方法論體系，在翻譯實(shí)踐上有較強(qiáng)的實(shí)用性和可操作性。 （一）、 功能翻譯理論的認(rèn)知 什么是功能？“功能就是意義”（胡壯麟外國語1998，（3）。意義是什么呢？根據(jù)系統(tǒng)語義學(xué)觀點(diǎn)和概念語義學(xué)，意義就是命題的內(nèi)容。詞表達(dá)最基礎(chǔ)的概念，詞構(gòu)成子句，子句表示命題。命題的集合，構(gòu)成了話語，成為因果鏈（T.Givon,1998，美國俄勒岡大學(xué)）。由此可見，功能就是命題的內(nèi)容，就是意義，就是修辭產(chǎn)生的目的命題是形式，是手段。換句話說，功能是命題手段所產(chǎn)生的結(jié)果或達(dá)到的目的。功能是由形式來體現(xiàn)的，“形式指事物內(nèi)在要素的結(jié)構(gòu)和組織”。 “內(nèi)容指事物內(nèi)在要素的總和”，“是事物內(nèi)在要素的全部意義”。李奇（G. leech）教授在語義學(xué)（semantics）（1983年第二版）第5章論述了翻譯等值的概念，認(rèn)為理想的譯文應(yīng)該完整地表達(dá)原文的交際值（communicative value），在第2章描述了譯文和原文交際值等值的七個(gè)方面的意義：概念意義（conceptual meaning）、內(nèi)含意義（connotative meaning）、社會(huì)意義（social meaning）、感情意義（affective meaning）、附帶意義（reflected meaning）、詞的搭配意義（collocative meaning）、主題意義（thematic meaning）、第2-第6又叫聯(lián)想意義（associative meaning）。 翻譯，做到這七個(gè)方面的等值，就是理想的譯文。意義上等值的翻譯，也就是功能等值的翻譯。關(guān)于這個(gè)問題，我們的前輩王宗炎教授早在1981年就有明確的論述，他指出，“在作用上最適當(dāng)?shù)淖g法，也就是在意義上最適當(dāng)?shù)淖g法，”“在功能上與原文不對(duì)路，從整體看來，就不見得忠實(shí)”。（王宗炎，1981）“形式等同”、“功能等值”，有個(gè)內(nèi)容和形式的關(guān)系問題。“任何事物都有其內(nèi)容和形式”，“內(nèi)容總是某種形式的內(nèi)容，形式總是某種內(nèi)容的形式”，“同一種形式在不同的條件下可以體現(xiàn)不同的內(nèi)容”。功能翻譯理論強(qiáng)調(diào)，“形式是由修辭功能、修辭技巧、句型結(jié)構(gòu)等構(gòu)成的。其中決定因素是修辭功能，因?yàn)樾揶o功能決定修辭技巧、句型和句子結(jié)構(gòu)，甚至許多語法現(xiàn)象也只能從修辭功能上才能得到解釋?！保ㄕ揈ST的功能翻譯，1994）從這些論述我們可以看出，功能翻譯理論把概念段的語義、語法和修辭緊密結(jié)合，互相影響，不可分割。突出修辭功能的重要性，功能靠形式體現(xiàn)，靠結(jié)構(gòu)體現(xiàn)。功能等值的翻譯首先必須突出考慮概念段內(nèi)的語言語境，然后從修辭功能的角度研究情景語境、文化語境和語用語境。因?yàn)樾揶o功能受詞義、句子的語法結(jié)構(gòu)和語用意義的支配。句子里每個(gè)詞的義值由本句的上下文所決定。根據(jù)Van Dijk的宏觀理論，情景、文化和語用等語境的意義對(duì)概念段的功能也會(huì)產(chǎn)生重要作用。 （二）、 功能翻譯理論的闡釋 功能等值的翻譯理論，我們用關(guān)聯(lián)理論也可以得到正確的闡明和解釋。建立在認(rèn)知理論和行為理論基礎(chǔ)上的關(guān)聯(lián)理論是一種認(rèn)知語用學(xué)理論，是從語用學(xué)相關(guān)原則（Principle of Relevance）發(fā)展的。下面我們?cè)儆藐P(guān)聯(lián)理論來論證功能翻譯理論的正確性。 關(guān)聯(lián)理論的定義：關(guān)聯(lián)是命題（proposition）同語境（context）集合Cl-Cn之間的關(guān)系，關(guān)聯(lián)是命題的基本特征，是命題對(duì)語境的關(guān)系。應(yīng)該怎樣理解這個(gè)定義呢？我們可以認(rèn)為這個(gè)定義有兩層意思：第一，“語境的集合”就是指有明確主題的概念段，關(guān)聯(lián)就是這個(gè)概念段的一條意鏈第二，命題本身具有關(guān)聯(lián)性，是這條意鏈上的一小段。這一思想與功能翻譯理論關(guān)于具有明確主題意義的一個(gè)或多個(gè)自然段為概念段，且有一條主題鏈的思想吻合。 關(guān)聯(lián)理論的最佳關(guān)聯(lián)原則強(qiáng)調(diào)，任何一個(gè)交際行為必須保證自身最佳關(guān)聯(lián)?！敖浑H行為”是什么？就是一個(gè)語言事件在時(shí)間結(jié)構(gòu)上按內(nèi)部