合同審核制度(楊改).doc

沈陽五洲置業(yè)投資有限公司合同簽訂、履行、歸檔、監(jiān)督流程制度為規(guī)范公司運行中法律監(jiān)管制度，保證對外簽訂合同的合法性，維護公司合法權益，減少合同風險，特制訂公司合同制作、修改、審核、批準、歸檔、監(jiān)督等流程管理辦法。第一章 總則第一條 本制度適用于沈陽五洲置業(yè)投資有限公司所有職能部門及全體人員簽訂合同的法律審核。第二條 公司實行合同審查管理制度。所有合同在加蓋公章前必須履行審核簽字程序。第三條 合同法律審核堅持依法、及時、準確的審核原則。第二章 審核內容第四條 合同審核部門對下列合同事項依法進行審核：（一）合同形式。合同形式應采用法律、行政法規(guī)規(guī)定或當事人約定的形式。（二）合同實質性條款。合同的實質性條款由合同當事人雙方約定。根據(jù)中華人民共和國合同法規(guī)定，合同實質性條款包括以下內容：1、當事人的名稱或者姓名和住所；2、標的；3、數(shù)量；4、質量；5、價款或者報酬；6、履行期限、地點和方式；7、違約責任；解決爭議的方法。（三）合同效力。簽訂合同應主體適格，意思真實，目的合法，不損害社會公共利益，不違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。第三章 審核程序第五條 簽約相對人確定1、公司現(xiàn)有資源。辦公室存檔文件中，與我公司有過良好合作關系的企業(yè)，并能獨立完成此次發(fā)包工程項目或交易要求的企業(yè)。2、互聯(lián)網或電話簿的搜索。通過網絡搜索尋找，初步審核潛在簽約相對人資質，明確公司地址、聯(lián)系人、公司電話及網址等。3、股東現(xiàn)有資源。公司董事會成員推薦有足夠實力的企事業(yè)單位、公司及個人。4、其他途徑。保證選擇的企事業(yè)單位、公司及個人能保質保量完成項目要求。業(yè)務部門和合同審核部門通過以上途徑共同確定，選取35家具備相關資質并有能力獨立完成提案項目的企業(yè)，并由業(yè)務部根據(jù)價格、質量、資質、安全、服務等各方面的條件出具評比表，報主管領導批示，最終確定合同初審階段的簽約對象。第六條 從合同開始商洽起，相關部門應該邀請合同審核人員參與（50萬元以下合同審核人員參與洽談，50萬元以上的法律顧問參與洽談）。送審部門自行商洽合同后，造成合同審核時間延長的，送審部門人員承擔相關責任。第七條 合同的受理。業(yè)務部門應及時將擬簽合同送交合同審核部門進行審核。相關人員應認真填寫合同審核單（格式附后），送交擬簽合同文本時，應附送下列材料：合同相對方（施工生產經銷單位）資信、營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、法定代表人身份證、稅務登記證、資質等級證書、委托代理人授權書、委托代理人身份證、產品檢驗報告、產品安裝標準及生產標準等。附送有關材料不全的，合同審核人員應要求業(yè)務部門及時補全。合同審核人員應對送審的合同進行登記，送審人和受理人應在登記表上簽字。第八條 任何人員領走合同應簽署法務部簽發(fā)/修改/起草合同文件統(tǒng)計表，已備合同審核人員在合同制作或修改后，審批前對合同的跟蹤。業(yè)務部門對經審核的合同有實質性條款變動的，應將合同送交合同審核部門再審。第九條 合同送審部門是合同的執(zhí)行者，應嚴格按照合同簽訂流程執(zhí)行，并對合同起草過程中的往來函件妥善保管。必要時應與合同審核人員、法律顧問及時溝通。 第十條 審核意見審批程序：由承辦人填寫合同審核單，承辦人部門負責人簽署意見，然后履行下面的流程：財務總監(jiān)意見合同審核人員初審意見、法律顧問初審復核意見合同審核人員意見、法律顧問意見（合同最終定稿意見）主管總經理意見總經理意見董事長意見。經此流程確定的合同為最終版本。除有特殊情況，由合同審核人員及法律顧問同意且經領導批示，不得變更。合同文稿和電子文本由合同部存檔備簽。第十一條 合同簽訂。由我公司經辦人、簽約相對人（或代理人）、合同審核人員共同出席簽署。如合同相對方先簽字蓋章的合同，送審部門應將合同交由合同審核人員做最終審核。我方先簽字蓋章的合同，我方簽字蓋章后，合同文本不能在進行任何改動。如果未經合同審核人員及法律顧問同意而擅自更改合同文本（以合同審核人員及法律顧問存檔的電子合同文檔為準），應由承辦人承擔法律責任應由承辦人承擔法律責任。合同的簽訂第十二條 審核期限。合同審核原則上應在受理合同之日起三個工作日內完成對送審合同的法律審核。對于重大復雜的合同可延長至五個工作日。第十三條 承辦人應將生效合同文本（合同文本必須與合同審核人員和法律顧問留存的電子文檔和原審核文本一致）在合同簽署后的三個工作日內，將合同原件交合同審核人員留存，以便合同審核人員隨時掌握、指導合同的履行。違反規(guī)定造成不利后果，承辦人及承辦部門負責人自擔責任。第四章 檔案管理第十四條 簽署的任何合同，我公司至少留存三份原件，分別交財務部一份，交合同審核人員一份，交檔案室一份。如相關部門或人員另有需要，請制作合同時明示。第十五條 合同審核人員負責送審合同的接收、登記備案，并將送審合同及相關材料、審核意見的文本予以歸檔。 第十六條 合同及檔案管理實行分類編號管理，按照合同名稱分類歸檔，并按照審核順序制定編號，做到管理規(guī)范。第十七條 公司合同實行檔案管理制度。所有合同必須編號、歸類、建立檔案。合同類歸檔編號為【 】五洲（ ）字第 號。其中【】里填寫年份，（）里填寫合同種類，從1號開始編排。第十八條 公司檔案管理交專人負責。各部門需要指派專人配合檔案管理人員對自己部門的合同進行整理、編號、存檔。第五章 監(jiān)督履行第十九條 合同的履行情況由交辦部門指定的承辦人全權負責、監(jiān)督履行。合同履行過程中，根據(jù)相對人的實際完成質量進度提報付款建議，交由合同審核人員批復款項，以便單證的存檔。如一旦遇到需要法律顧問及合同審核人員協(xié)調應對的事件，除及時向有關領導和部門通報外，還應第一時間向法律顧問及合同審核人員說明情況，積極配合法律顧問及合同審核人員開展工作。第二十條 財務部門、法律顧問及合同審核人員對合同履行進行監(jiān)督管理。第二十一條 財務部門付款時要嚴格把關，根據(jù)合同規(guī)定執(zhí)行付款，嚴禁按規(guī)定辦事，杜絕先付款后簽約之現(xiàn)象，如有特別請款需向總經理匯報說明，否則將追究相關人員責任。第二十二條 凡是合同應收款賬齡超過半年以上（含半年）的，相關部門要如實向公司負責人寫明原因及是否需要向法律顧問及合同審核人員尋求協(xié)助處理意見。第二十三條 各部門、各公司在合同履行中出現(xiàn)可能給公司造成損失的情形時應及時向相關負責人匯報。第二十四條 凡違反上述合同審查管理制度，給公司造成損失的，公司將追究承辦人及相關人員的責任，視情節(jié)輕重給予警告、罰款等處罰，直至開除。第六章 附則第二十五條 本辦法自公布之日起施行。二一年十二月十日合 同 審 核 單合同編號：合同名稱簽約方甲方乙方合同金額（小寫）（大寫）承辦人意見業(yè)務種類：制作（ ） 修改（ ） 審批（ ） 其他（ ）【請勾選】部門主管意見財務總監(jiān)意見合同審核人員初審：復審：法律顧問初審：復核：總經理助理意見：主管老總意見：總經理意見：董事長意見：說明：1、本表適用于