企業(yè)科技查新常見(jiàn)問(wèn)題分析

攀 鋼 技 術(shù) 69 企業(yè)科技查新常見(jiàn)問(wèn)題分析 張 濤 （攀鋼鋼鐵研究院） 摘 要 ： 科技查新時(shí) ， 其技術(shù)要點(diǎn)的撰寫(xiě)及查新點(diǎn)的提煉直接影響查新結(jié)論的質(zhì)量。介紹了科技查新技術(shù)要點(diǎn)的撰寫(xiě)及查新點(diǎn)提煉的基本原則；分析了科技查新中的常見(jiàn)問(wèn)題 ， 結(jié)合實(shí)際案例 ， 提出了科技查新技術(shù)要點(diǎn)的撰寫(xiě)、查新點(diǎn)的提煉、檢索詞確定及檢索策略制定的建議。 關(guān)鍵詞 ： 科技查新；技術(shù)要點(diǎn)；查新點(diǎn)； 檢索詞；檢索策略 0 引言 科學(xué)技術(shù)部于 2001 年 1 月頒布執(zhí)行的科技查新規(guī)范，對(duì)科技查新做出了規(guī)范的定義：“查新，是科技查新的簡(jiǎn)稱，是指查新機(jī)構(gòu)根據(jù)查新委托人提供 的需要查證其新穎性的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，按照本規(guī)范操作，并做出結(jié)論” 1。查新主要有以下幾個(gè)方面的作用：為科技立項(xiàng)提供客觀依據(jù)；為科技成果的鑒定、評(píng)估、驗(yàn)收、轉(zhuǎn)化、獎(jiǎng)勵(lì)提供客觀依據(jù)；為新產(chǎn)品、技術(shù)轉(zhuǎn)讓提供客觀依據(jù)；為科技人員研發(fā)項(xiàng)目提供可靠、豐富的信息?？梢?jiàn)科技查新是以文獻(xiàn)檢索為基礎(chǔ) ， 運(yùn)用綜合分析和對(duì)比的方法為科研立項(xiàng)、科研成果鑒定、科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審等項(xiàng)目的新穎性提供以客觀的文獻(xiàn)查證結(jié)果，它能夠彌補(bǔ)項(xiàng)目評(píng)審過(guò)程中僅依靠專家的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)而造成信息不完整的缺陷。因此科技項(xiàng)目查新不僅在避免科研的重復(fù)研究及客觀評(píng)價(jià)科 技成果方面能夠起到不可忽視的作用 ， 同時(shí)能夠在提高科技水平和扶持培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品方面發(fā)揮重要作用，目前科技查新已成為科研的重要組成部分和不可缺少的環(huán)節(jié)，它對(duì) 科研活動(dòng)及經(jīng)濟(jì)建設(shè) 有著重要作用 2。 正是由于對(duì)科技查新的認(rèn)識(shí)不斷提高，目前科研立項(xiàng)、成果鑒定和成果獎(jiǎng)勵(lì)均要求對(duì)其新穎性進(jìn)行查證，但在企業(yè)的科研活動(dòng)中，很多科研人員并未認(rèn)識(shí)到科技查新的重要作用，僅僅因?yàn)榭蒲辛㈨?xiàng)、成果鑒定必須有查新報(bào)告才不得而為之。 筆者通過(guò)對(duì)查新工作中常遇見(jiàn)的問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)分析，并提出改進(jìn)意見(jiàn)，讓更多的科研人員了解查新工作的意義 與作用，重視查新委托，從而使科技查新工作在科研立項(xiàng)、科研成果鑒定、評(píng)估、驗(yàn)收和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等活動(dòng)中發(fā)揮出應(yīng)有的作用。 1 科技查新要點(diǎn) 科技查新最重要的是應(yīng)根據(jù)研究項(xiàng)目提供正確的項(xiàng)目技術(shù)要點(diǎn)、查新點(diǎn)和查新策略，以便查新人員全面地檢索出相關(guān)的文獻(xiàn)，通過(guò)對(duì)比分析對(duì)研究項(xiàng)目在新穎性方面給出恰如其分的結(jié)論。 項(xiàng)目技術(shù)要點(diǎn) 技術(shù)要點(diǎn)的正確陳述非常重要。委托人針對(duì)“項(xiàng)目技術(shù)要點(diǎn)”限定主題，查新人員據(jù)此來(lái)充分理解項(xiàng)目技術(shù)內(nèi)涵，在主題相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，選擇適當(dāng)?shù)臋z索策略，然后在主題所屬技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)分析對(duì)比，所以寫(xiě)好項(xiàng)目 技術(shù)要點(diǎn)對(duì)查新結(jié)論是非常重要的。技術(shù)要點(diǎn)一定要突出項(xiàng)目的科學(xué)性、創(chuàng)新性、先進(jìn)性和適用性，總的說(shuō)來(lái)，技術(shù)要點(diǎn)撰寫(xiě)要注意以下兩點(diǎn)。 （ 1）圍繞項(xiàng)目的先進(jìn)性和新穎性，突出研究項(xiàng)目的技術(shù)進(jìn)步 一般來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目技術(shù)要點(diǎn)可理解為項(xiàng)目的“主題”，具體內(nèi)容包括項(xiàng)目背景、項(xiàng)目所屬技術(shù)領(lǐng)域、項(xiàng)目主要研究?jī)?nèi)容、所采用的技術(shù)方案、主要技術(shù)性能和參數(shù)、最終的效果及成果應(yīng)用等。要展現(xiàn)出申請(qǐng)立項(xiàng)、申報(bào)鑒定和申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)的理由，因而必須圍繞研究項(xiàng)目的科學(xué)性、創(chuàng)新性、先進(jìn)性和適用性來(lái)撰寫(xiě)，重點(diǎn)要突出研究項(xiàng)目的技術(shù)進(jìn)步。除此以外，其他方面如項(xiàng)目的復(fù) 雜性、明顯的社會(huì)以及經(jīng)濟(jì)效益等也可寫(xiě)入技術(shù)要點(diǎn)中。 科技管理 70 2009 年第 32 卷第 5 期 （ 2）語(yǔ)言精煉，恰當(dāng)好處 一般情況下，委托人都希望自己的項(xiàng)目先進(jìn)、新穎，擔(dān)心別人不了解自己的研究項(xiàng)目，于是對(duì)研究項(xiàng)目的所有內(nèi)容進(jìn)行非常詳細(xì)的介紹，這樣反而使得重點(diǎn)不夠突出。查新工作的核心是對(duì)查新項(xiàng)目的“新穎性”進(jìn)行查證，所以技術(shù)要點(diǎn)內(nèi)容不要太繁瑣，突出研究項(xiàng)目的創(chuàng)新性和先進(jìn)性，不要把過(guò)多的一般性技術(shù)特征寫(xiě)進(jìn)去，要抓住重點(diǎn)，少而精，要使用規(guī)范的技術(shù)術(shù)語(yǔ)客觀地介紹研究項(xiàng)目，盡量不用形容詞，實(shí)事求是。 查新點(diǎn)的提煉 眾所周知，科技成果的核心在于創(chuàng)新，一 項(xiàng)成果總是由若干具有創(chuàng)新性的技術(shù)內(nèi)容組成的，這些具有創(chuàng)新性的技術(shù)內(nèi)容就是需求證的查新點(diǎn)。查新點(diǎn)是反映研究成果 的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn) 、突破點(diǎn)，能夠突出反映研究項(xiàng)目的工藝、方法、配方、流程等與現(xiàn)有技術(shù)的不同點(diǎn)，所以準(zhǔn)確提煉查新點(diǎn)對(duì)求證研究項(xiàng)目的 新穎性 十分必要。 查新點(diǎn)一般從技術(shù)要點(diǎn)中提取， 它是整個(gè)研究項(xiàng)目的 關(guān)鍵，不要把 研究 項(xiàng)目中 解決 的一般性技術(shù)問(wèn)題 列為查新點(diǎn) ，要能夠代表整個(gè)研究項(xiàng)目的真實(shí)水平。查新項(xiàng)目的“查新點(diǎn)”所列的技術(shù)一定要準(zhǔn)確具體、盡可能用參數(shù)或指標(biāo)等反應(yīng)相關(guān)技術(shù)內(nèi)容，盡量量化，否則在做查新結(jié)論時(shí)，就很難進(jìn)行綜合對(duì) 比分析；切忌采用空泛敘述以及修飾性、廣告性宣傳用語(yǔ)，如果技術(shù)只能定性不能量化，則應(yīng)采用規(guī)范的技術(shù)術(shù)語(yǔ)描述。 檢索詞及檢索策略確定 科技查新規(guī)范中指出，檢索詞是指“用于描述信息系統(tǒng)中的內(nèi)容特征、外表特征和表達(dá)用戶信息提問(wèn)的專門(mén)語(yǔ)言的基本成分，是構(gòu)成檢索提問(wèn)式的最基本的單元”。在科技查新中，確定的檢索詞必須能夠準(zhǔn)確、全面地揭示研究項(xiàng)目的創(chuàng)新點(diǎn)及核心內(nèi)容。通過(guò)組合這些檢索詞，制定科學(xué)有效的檢索策略。檢索策略是查新的靈魂，對(duì)檢索效果起著舉足輕重的作用，在確定檢索詞后需制定簡(jiǎn)潔有效的檢索策略，其邏輯關(guān)系 要正確、嚴(yán)謹(jǐn)。 2 查新委托 中常見(jiàn) 問(wèn)題 分析 將科技查新等同于項(xiàng)目技術(shù)調(diào)研 將科技查新等同于項(xiàng)目技術(shù)調(diào)研是查新委托人最常犯的錯(cuò)誤之一。例如，有委托人提出的查新點(diǎn)是“萬(wàn)能軋機(jī)產(chǎn)品尺寸精度控制技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀”、“計(jì)算機(jī)輔助孔型設(shè)計(jì)技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀”、“國(guó)內(nèi)外高強(qiáng)度結(jié)構(gòu)用鋼控制技術(shù)研究發(fā)展概況、采取的技術(shù)措施及效果”、“國(guó)內(nèi)外合金車軸鋼的發(fā)展現(xiàn)狀”等等。前文提及查新點(diǎn)反映的是研究工作中具有新穎性的內(nèi)容即創(chuàng)新點(diǎn)，而對(duì)照上面幾個(gè)所謂的“查新點(diǎn)”，它反映的僅僅是與研究項(xiàng)目相關(guān)的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r，是研究人員在立項(xiàng)初期 所就應(yīng)該開(kāi)展的調(diào)研工作，而不是研究項(xiàng)目的創(chuàng)新點(diǎn)，用它們作查新點(diǎn)是反映不出研究項(xiàng)目的新穎性的。 查新目的不明確，擴(kuò)大文獻(xiàn)檢索范圍 很多查新委托目的不明確，擴(kuò)大文獻(xiàn)檢索范圍，要求同時(shí)進(jìn)行國(guó)內(nèi)、外文獻(xiàn)檢索，其實(shí)這需要視情況而定。無(wú)論是立項(xiàng)查新還是成果查新，對(duì)于一般性的項(xiàng)目通常只需要檢索國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)就可以了，而只有原創(chuàng)性研究才需要檢索國(guó)外文獻(xiàn)。這是因?yàn)楹芏嗉夹g(shù)在國(guó)內(nèi)已經(jīng)在大量使用，如果再查國(guó)外文獻(xiàn)，不僅浪費(fèi)精力和時(shí)間，而且最后結(jié)論是非常不利，所以一般省級(jí)以下的項(xiàng)目鑒定和評(píng)獎(jiǎng)，其查新只需進(jìn)行國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)檢索即可。 如果是重大課題立項(xiàng)或是申報(bào)國(guó)家級(jí)項(xiàng)目的鑒定和評(píng)獎(jiǎng)，比如報(bào)中國(guó)鋼鐵工業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)金屬協(xié)會(huì)的冶金科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)，最好進(jìn)行國(guó)內(nèi)、外檢索，這樣更能反映研究項(xiàng)目的創(chuàng)新性，增加評(píng)獎(jiǎng)的份量。 查新點(diǎn)模糊不清 有的查新委托人以為查新點(diǎn)越多越好，列出7 8 項(xiàng)查新點(diǎn)，誤認(rèn)為查新點(diǎn)越多就越能反映研究項(xiàng)目的水平高，其實(shí)不然，查新點(diǎn)并非越多越好，關(guān)鍵在于準(zhǔn)確與否，能否真正反映研究項(xiàng)目的創(chuàng)新點(diǎn)。查新點(diǎn)過(guò)多突出不了課題的核心及其創(chuàng)新性，其結(jié)果是在查新過(guò)程中發(fā)現(xiàn)很多都是已經(jīng)大量使用的成熟技術(shù)，根本沒(méi)有新穎性，體現(xiàn)不了研究項(xiàng)目的水平。 另外，查新點(diǎn)提煉不當(dāng)，往往導(dǎo)致選擇檢索詞、制定檢索策略時(shí)出現(xiàn)偏差，直接影響查新結(jié)論的可靠性和針對(duì)性。一般來(lái)說(shuō)查新點(diǎn)以 2 3點(diǎn)為宜，以突出重點(diǎn)。 為了準(zhǔn)確反映研究項(xiàng)目的創(chuàng)新性，查新點(diǎn)的提煉一般有以下幾種方法： （ 1）從工藝流程中提煉查新點(diǎn)。即描述生產(chǎn)流程或加工過(guò)程，例如：“ 鋼軌在線熱處理冷卻工藝 ”、“釩鈦磁鐵礦采用 轉(zhuǎn)底爐直接還原 電爐深攀 鋼 技 術(shù) 71 還原 含釩鐵水提釩 含鈦爐渣提鈦 綜合回收工藝路線 ，實(shí)現(xiàn)了鐵、釩、鈦元素綜合回收與利用 ”、“高強(qiáng)耐候大型 310 乙字鋼采用轉(zhuǎn)爐冶煉 鑄軋制工藝生產(chǎn)”。 （ 2）從技術(shù)領(lǐng)域方面提煉查新點(diǎn)。即項(xiàng)目所屬技術(shù)領(lǐng)域，例如：“本項(xiàng)研究對(duì)長(zhǎng)虹 1P 新空調(diào)面板、底板等零件所用的鍍鋅板成形沖壓過(guò)程進(jìn)行有限元分析”，“開(kāi)發(fā)鋁鋅合金鍍層板無(wú)公害表面處理鈍化劑”，“按美國(guó)鋼軌技術(shù)條件，開(kāi)發(fā)了出口美國(guó)的 15軋鋼軌”。 （ 3）從技術(shù)指標(biāo)中提煉查新點(diǎn)。即提煉項(xiàng)目相關(guān)的參數(shù)或技術(shù)效果，例如：“半鋼煉鋼條件下，轉(zhuǎn)爐底吹透氣磚一次性壽命由原來(lái)的 649 1935 爐提高到 6 000 爐以上”、“半鋼煉鋼條件下，復(fù)吹爐齡最高達(dá)到 10 111 爐，轉(zhuǎn)爐煉鋼復(fù)吹比由 8% 31%提高到 100%”、“ 研究了非真空條件下夾雜物的控制技術(shù)，精煉渣堿度控制在 圍內(nèi)，夾雜物評(píng)級(jí)結(jié)果達(dá)到 A 小于 B 小于 C 小于 小于 ”。 （ 4）從基本功能中提煉查新點(diǎn)。即項(xiàng)目技術(shù)通過(guò)實(shí)驗(yàn)或應(yīng)用取得的實(shí)際效果或社會(huì)效益。例如：在制冷系統(tǒng)的高、低壓側(cè)之間設(shè)置逆止閥，使壓縮機(jī)停運(yùn)時(shí)保持壓差，達(dá)到節(jié)能的目的；在壓縮機(jī)停運(yùn)時(shí)， 溝通 壓縮機(jī)出口與節(jié)流閥進(jìn)口，使壓縮機(jī)能在進(jìn)出口壓力相同的狀態(tài)下再次啟動(dòng)，從而避免過(guò)大的啟動(dòng)負(fù)載。 從基礎(chǔ)理論方面提煉查新點(diǎn)。即項(xiàng)目采用的理論方法依據(jù)或通過(guò)研究建立的理論體系 。例如：“熔融還原條件下渣鐵分離技術(shù)”。 檢索詞不完整 檢索詞不完整也是科技查新委托過(guò)程中最常犯的錯(cuò)誤之一。前文已提到，規(guī)范的檢索詞是保證文獻(xiàn)查全率和查準(zhǔn)率的基礎(chǔ)，可以提高查新檢索效率。所以檢索詞一定要準(zhǔn)確、完整，檢索詞確定后，根據(jù)詞的同類、隸屬、相關(guān)性等，將表示的概念相同或相近的、同一關(guān)系的詞，例如同義詞、近義詞、學(xué)名、俗名等組合，都作為檢索詞進(jìn)行檢索。如：查“鋼軌冷卻過(guò)程的仿真及應(yīng)用”，應(yīng)將“鋼軌”和“重軌”都要列為檢索詞，“數(shù)模”的近義詞“模擬”、“仿真”也都應(yīng)該列為檢索詞。 不注 意查新的時(shí)效性 查新報(bào)告是在查新委托時(shí)間內(nèi)對(duì)期刊、成果、會(huì)議論文、學(xué)位論文、專利等文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，通過(guò)對(duì)比分析后，作出新穎性、創(chuàng)新性結(jié)論。因此查新報(bào)告是有時(shí)效性和客觀性的。在實(shí)際查新工作中發(fā)現(xiàn)，有的研究項(xiàng)目幾年前已通過(guò)鑒定，因種種原因幾年后才報(bào)省市級(jí)評(píng)獎(jiǎng)。根據(jù)查新報(bào)告的時(shí)效性要求，需重新委托查新。鑒于現(xiàn)代技術(shù)進(jìn)步的快速發(fā)展，重新查新的結(jié)論可能很不理想，所以通過(guò)鑒定的科研項(xiàng)目要及時(shí)申報(bào)評(píng)獎(jiǎng)。 總而言之，查新報(bào)告的主要目的是求證研究項(xiàng)目的創(chuàng)新性，為達(dá)到這一目的，委托查新時(shí)技術(shù)要點(diǎn)要簡(jiǎn)練、突出重點(diǎn)，檢索詞要規(guī)范，檢 索策略要完善，查新點(diǎn)必須是研究項(xiàng)目所取得主要突破性內(nèi)容。 3 委托查新時(shí)應(yīng)該注意幾個(gè)問(wèn)題 為提高科技查新的質(zhì)量，委托查新時(shí)應(yīng)該注意以下幾點(diǎn)： （ 1）委托查新一定要重視項(xiàng)目技術(shù)要點(diǎn)的撰寫(xiě)，語(yǔ)言簡(jiǎn)潔、精煉，從中提煉出完整的檢索詞再根據(jù)檢索詞的同義、隸屬、相關(guān)等關(guān)系制定準(zhǔn)確的檢索策略。 （ 2）查新點(diǎn)就是研究項(xiàng)目的創(chuàng)新點(diǎn)，一般需提煉 2 3 項(xiàng)最具代表性、新穎的技術(shù)要點(diǎn)，力求避免查新點(diǎn)過(guò)多使得研究項(xiàng)目的創(chuàng)新性不突出，為能夠準(zhǔn)確反映研究項(xiàng)目的創(chuàng)新性，要與查新人員反復(fù)交流、確認(rèn)。 （ 3）對(duì)只參于省級(jí)以下評(píng)獎(jiǎng)的項(xiàng)目，只進(jìn)行國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)檢索即可；重大課題或申報(bào)國(guó)家級(jí)項(xiàng)目的鑒定和評(píng)獎(jiǎng)，需要檢索國(guó)外文獻(xiàn)。 （ 4）查新報(bào)告制作需要一定的時(shí)間，應(yīng)盡早委托，最好是在撰寫(xiě)鑒定材料時(shí)就委托查新。 （ 5）由于查新的時(shí)效性，通過(guò)鑒定的科研項(xiàng)目要及時(shí)報(bào)獎(jiǎng)。 4 結(jié)語(yǔ) （ 1）科技查新是以文獻(xiàn)檢索為基礎(chǔ) ， 運(yùn)用綜合分析和對(duì)比的方法為科研立項(xiàng)、科研成果鑒定、科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審等項(xiàng)目的新穎性提供客觀的文獻(xiàn)查證結(jié)果。 （ 2）查新的技術(shù)要點(diǎn)包括：項(xiàng)目研究工作的概貌，所屬技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、要解決的技術(shù)問(wèn)題、采用的技術(shù)方案、主要技術(shù)性能和參數(shù)、主要 72 2009 年第 32 卷第 5 期 技術(shù)特征、技術(shù)效果及 成果應(yīng)用等，要簡(jiǎn)明扼要、實(shí)事求是。 （ 3）科技查新不是技術(shù)調(diào)研，它只對(duì)研究項(xiàng)目的創(chuàng)新性進(jìn)行