私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查(機(jī)構(gòu)版).doc

私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查（機(jī)構(gòu)版）投資機(jī)構(gòu)名稱(chēng)： 填寫(xiě)日期： 風(fēng)險(xiǎn)提示：私募基金投資需承擔(dān)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，本金可能遭受損失。同時(shí)，私募基金投資還要考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)投資風(fēng)險(xiǎn)。貴公司（機(jī)構(gòu)）在基金認(rèn)購(gòu)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意核對(duì)本公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇與本公司（機(jī)構(gòu)）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的私募基金。以下一系列問(wèn)題可在貴公司（機(jī)構(gòu)）選擇合適的私募基金前，協(xié)助評(píng)估貴公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、理財(cái)方式及投資目標(biāo)。請(qǐng)加蓋公司公章確認(rèn)、并簽字如下事宜：1.代理人是經(jīng)本公司（機(jī)構(gòu)）授權(quán)購(gòu)買(mǎi)私募基金產(chǎn)品；2.本公司（機(jī)構(gòu)）符合凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的合格投資機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)條件。公司蓋章：代理人簽字：?jiǎn)柧碚{(diào)查調(diào)查內(nèi)容：一、基本信息【包含公司（機(jī)構(gòu)）身份信息、營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)、聯(lián)系方式、用于了解貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)收入的需要和投資期限、公司（機(jī)構(gòu)）性質(zhì)（了解貴公司（機(jī)構(gòu)）的專(zhuān)業(yè)背景）等】1.基礎(chǔ)信息機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：法定代表人：注冊(cè)資本：住所：聯(lián)系人：聯(lián)系方式：2.貴公司（機(jī)構(gòu)）的性質(zhì)【 】A 金融類(lèi)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者B金融類(lèi)非專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者C 非金融類(lèi)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者D 非金融類(lèi)且非專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者二、財(cái)務(wù)狀況【了解貴公司（機(jī)構(gòu)）的金融資產(chǎn)狀況、在資金中可用于金融投資的比例等信息】1.貴公司（機(jī)構(gòu)）目前可用于投資的規(guī)模是【 】A 大于5000萬(wàn)元B 2000萬(wàn)到5000萬(wàn)元C 1000萬(wàn)到2000萬(wàn)元D 500萬(wàn)到1000萬(wàn)元E500萬(wàn)元以下2.根據(jù)貴公司（機(jī)構(gòu)）目前以及將來(lái)預(yù)期的現(xiàn)金需求，可以將多少比例的投資收益用于再投資【 】A 將所有投資收益用于再投資B 50%以上的收益用于再投資C 20%到50%的收益用于再投資D 20%以下的收益用于再投資3.貴公司（機(jī)構(gòu)）的主要投資資金來(lái)源是【 】A 其他大型機(jī)構(gòu)投資者B 其它小型機(jī)構(gòu)投資者C 個(gè)人投資者D 自有資金E 銀行存款三、投資知識(shí)【了解貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)于金融投資知識(shí)的掌握，如由專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)組織金融知識(shí)的培訓(xùn)及相關(guān)測(cè)評(píng)，通過(guò)測(cè)評(píng)的可認(rèn)為貴公司（機(jī)構(gòu)）為該類(lèi)投資的專(zhuān)業(yè)投資者）及投資經(jīng)驗(yàn)（了解貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)于各類(lèi)投資的參與情況，如貴公司（機(jī)構(gòu)）曾投資經(jīng)歷10年以上，或投資過(guò)期權(quán)、私募基金等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，同時(shí)了解貴公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)偏好】1.貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)于投資方面知識(shí)可描述為【 】A 有限：基本沒(méi)有金融方面及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)B 一般：對(duì)金融方面及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)基本了解C 豐富：對(duì)金融方面及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)了解豐富2.在本次投資之前，貴公司（機(jī)構(gòu)）過(guò)往的投資經(jīng)驗(yàn)【 】A 僅包括銀行存款B 與銀行存款類(lèi)似、風(fēng)險(xiǎn)較低、結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單的投資（余額寶或者類(lèi)似余額寶的貨幣基金）C 除前款所述產(chǎn)品，還投資于股票、保險(xiǎn)、銀行理財(cái)產(chǎn)品和余額寶類(lèi)似產(chǎn)品以外其他基金品種D 對(duì)股票、基金、金融衍生品等各投資品種與市場(chǎng)動(dòng)態(tài)較為了解，并親自參與過(guò)該等投資E 對(duì)投資產(chǎn)品較為了解，委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行長(zhǎng)線(xiàn)投資3.（非金融類(lèi)且從未從事投資的公司填寫(xiě)）貴公司（機(jī)構(gòu)）投資部門(mén)的設(shè)立情況是【 】A 機(jī)構(gòu)未設(shè)專(zhuān)門(mén)的投資部門(mén)B 投資部門(mén)已經(jīng)設(shè)立，但運(yùn)作不到1年C 投資部門(mén)已經(jīng)設(shè)立，且已運(yùn)作1年以上D 投資部門(mén)已經(jīng)設(shè)立，且已運(yùn)作3年以上E 投資部門(mén)已經(jīng)設(shè)立，且已運(yùn)作5年以上4.（金融類(lèi)或?qū)ｉT(mén)從事投資的公司填寫(xiě)）貴公司（機(jī)構(gòu)）已成立并從事投資的時(shí)間【 】A 1年以?xún)?nèi)B 1-2年C 2-5年D 5年以上5.私募基金投資需承擔(dān)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)于私募投資基金的態(tài)度是【 】A 認(rèn)為即使是風(fēng)險(xiǎn)比較大，但是愿意試試B 對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)性了解不深，但是持樂(lè)觀態(tài)度可以試試C 認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，可以放心投資四、投資目標(biāo)【了解貴公司（機(jī)構(gòu)）的投資需求及對(duì)投資收益成長(zhǎng)性的要求】1.貴公司（機(jī)構(gòu)）的投資目標(biāo)是【 】A 激進(jìn)成長(zhǎng)B 顯著增長(zhǎng)C 穩(wěn)健增值D 謹(jǐn)慎增值E 避免虧損2.貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)私募投資基金的市場(chǎng)了解程度是【 】A 很了解，清楚市場(chǎng)波動(dòng)走向B 基本了解C 持模糊認(rèn)識(shí)態(tài)度D 完全不了解3.在正常的市場(chǎng)情況下，貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)這項(xiàng)投資的收益有何期望【 】A 獲得超越故股市表現(xiàn)的高收益，同時(shí)愿意承受比股市更大的波動(dòng)B 獲得和股市相近的收益，同時(shí)愿意承受與股市相近的波動(dòng)C 遜于市場(chǎng)表現(xiàn)，但能取得適度盈利，同時(shí)波動(dòng)較小D 長(zhǎng)期收益高于定期存款，同時(shí)波動(dòng)比較小E 收益高度穩(wěn)定，但略有薄利4.貴公司（機(jī)構(gòu)）計(jì)劃的投資期限有多長(zhǎng)【 】A 10年以上B 7-10年C 4-6年D 1-3年E 1年以?xún)?nèi)五、風(fēng)險(xiǎn)偏好【了解貴公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，包括財(cái)務(wù)狀況、投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、愿意接受的投資期限、投資目標(biāo)等及風(fēng)險(xiǎn)偏好】1.下面哪一種描述最符合貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)今后三年投資表現(xiàn)的態(tài)度【 】A 尋求資金的較高收益和成長(zhǎng)性，不介意虧損，愿意為此承擔(dān)有限本金損失B 保守投資，能容忍虧損，不希望本金損失，愿意承擔(dān)一定幅度的收益波動(dòng)C 厭惡風(fēng)險(xiǎn)，難以容忍任何虧損，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報(bào)D 期望至少能略有回報(bào)2.在未來(lái)五年內(nèi)，貴公司（機(jī)構(gòu)）預(yù)期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入會(huì)有何變化【 】A 顯著增長(zhǎng)B 有一定增長(zhǎng)C 保持不變D 可能會(huì)有所下降E 顯著下降3.貴公司（機(jī)構(gòu)）認(rèn)為本公司（機(jī)構(gòu)）能承受的最大投資損失是多少【 】A 10%以?xún)?nèi)B 10%-30%C 30%-50%D超過(guò)50%4.假如正在進(jìn)行的投資活動(dòng)出現(xiàn)虧損的時(shí)候，貴公司（機(jī)構(gòu)）會(huì)采取什么態(tài)度【 】A 視具體跌幅情況而定B 盡快贖回，改其他投資方式C 堅(jiān)持長(zhǎng)線(xiàn)，注重大局，不因?yàn)橐粫r(shí)的虧損就輕易贖回D 耐心等待大勢(shì)時(shí)加大投資比重，彌補(bǔ)虧損E 會(huì)頻繁進(jìn)行贖回與投資，注重短期收益最大化5.考慮到資本市場(chǎng)的起伏，下列哪一種可能得投資組合回報(bào)是貴公司（機(jī)構(gòu)）最滿(mǎn)意的【 】第一年 第二年 第三年 第四年 第五年 平均回報(bào)A14% -21%40% -4% 31%12%B9% -11%26% 3% 18% 9%C-6% 7%21% 2%8% 6%D2% 5% 6% 0%7% 4%E3% 3% 3% 3%3% 3%注：私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力分為保守型、穩(wěn)健型，平衡型，成長(zhǎng)型、進(jìn)取型等五大類(lèi)以上問(wèn)題的總分為100分，根據(jù)貴公司（機(jī)構(gòu)）所選擇的問(wèn)題答案，貴公司（機(jī)構(gòu)）對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的整體承受程度及貴公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)偏好總得分為：_分。根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估評(píng)分表的評(píng)價(jià)，貴公司（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為：_（機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)級(jí)方式自己填寫(xiě)），適合貴公司