工廠檢查報(bào)告玩具類(lèi)產(chǎn)品.doc

報(bào)告編號(hào)：2009-A060536-2203-F05 工廠檢查報(bào)告（玩具類(lèi)產(chǎn)品） 檢查性質(zhì) 初始檢查 監(jiān)督檢查申請(qǐng)人/持證人： 歐西亞貿(mào)易(上海)有限公司工廠名稱(chēng)： 深圳市寶安區(qū)西鄉(xiāng)明威電子廠 工廠地址： 廣東省深圳市寶安區(qū)寶民二路臣田工業(yè)村27棟工廠編號(hào)： A060536檢查日期： 2009年12月14日-2009年12月14日中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心注： a)有“是”、“否”的地方，請(qǐng)?jiān)凇笆恰被颉胺瘛毙》礁裰写蛴浱?hào)“”以示選擇；b) 如果選擇“是”、“否”均不適合的，請(qǐng)?jiān)谙鄳?yīng)條款處注明原因；1 概況1.1 檢查機(jī)構(gòu)名稱(chēng): 中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心 深圳分中心檢查組長(zhǎng): 劉向東 檢查日期:2009年12月14日檢查員: 胡杰1.2 申請(qǐng)人/持證人注冊(cè)名稱(chēng)：歐西亞貿(mào)易(上海)有限公司注冊(cè)地址： 電話(含區(qū)號(hào))1977 傳真郵政編碼：518107聯(lián)系人姓名：1.3 工廠注冊(cè)名稱(chēng)：深圳市寶安區(qū)西鄉(xiāng)明威電子廠工廠地址：廣東省深圳市寶安區(qū)寶民二路臣田工業(yè)村27棟電話(含區(qū)號(hào))1977 傳真郵政編碼：518107 質(zhì)量負(fù)責(zé)人姓名：莫有芳制造商注冊(cè)名稱(chēng)（如與上述不同）： 地址： 電話(含區(qū)號(hào))1977 傳真郵政編碼：518107聯(lián)系人：1.4 認(rèn)證產(chǎn)品（類(lèi)別、名稱(chēng)、型號(hào)/規(guī)格、商標(biāo)、證書(shū)/申請(qǐng)編號(hào)）： 見(jiàn)附頁(yè)說(shuō)明 1.5 工廠人數(shù)：90人 1.6 檢查時(shí)會(huì)見(jiàn)的主要人員及其在工廠中的職位:黃軍霞：管理者代表（質(zhì)量負(fù)責(zé)人）曹小靈：品質(zhì)組長(zhǎng)張永勝：采購(gòu)部助理黎斌:生產(chǎn)部主管龔必專(zhuān):技士1.7 工廠生產(chǎn)的同類(lèi)產(chǎn)品獲得的其它認(rèn)證標(biāo)志或證書(shū)：無(wú)1.8工廠獲得的認(rèn)監(jiān)委發(fā)布的“強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證可承認(rèn)的質(zhì)量體系認(rèn)證證書(shū)頒發(fā)機(jī)構(gòu)名錄”中的認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的質(zhì)量體系證書(shū)情況：無(wú) 1.9其他情況: 無(wú)2. 檢查期間的生產(chǎn)情況2.1檢查期間認(rèn)證產(chǎn)品在生產(chǎn)嗎? 是 否如果（是），描述產(chǎn)品的名稱(chēng)、型號(hào)規(guī)格及其上印有的任何認(rèn)證標(biāo)志。塑膠玩具：橡膠彈力球PA001_恐龍球，無(wú)3C標(biāo)志如果（否），描述在檢查期間所生產(chǎn)的類(lèi)似產(chǎn)品的名稱(chēng)、型號(hào)規(guī)格及其上印有的任何認(rèn)證標(biāo)志。 3. 工廠質(zhì)量保證能力3.1 職責(zé)和資源3.1.1 職責(zé)a)是否規(guī)定了與質(zhì)量控制活動(dòng)有關(guān)的各類(lèi)人員職責(zé)及相互關(guān)系？ 是 否b)是否已指定質(zhì)量負(fù)責(zé)人并賦予了相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限？是否履行了相應(yīng)的職責(zé)？是 否如果是，請(qǐng)給出確保認(rèn)證標(biāo)志妥善保管和使用的文件號(hào)： AD-WI-048A 3.1.2 資源是否配備了必須的生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)設(shè)備；具備必要能力的人員；必備的生產(chǎn)、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存的環(huán)境？ 是 否 3.2 文件和記錄 3.2.1是否建立并保持文件化的文件和資料的控制程序，以確保： 是 否a) 文件在發(fā)布前和更改是否由授權(quán)人員審批其適宜性？ 是 否b) 文件的更改和修訂狀態(tài)是否得到識(shí)別，防止作廢文件非預(yù)期使用？ 是 否c) 是否在使用處可獲得相應(yīng)文件的有效版本？ 是 否 如果有文件，請(qǐng)給出參考文件號(hào)： AD-QP-001B 3.2.2是否建立并保持了文件化的質(zhì)量記錄的標(biāo)識(shí)、儲(chǔ)存、保管和處理程序？ 是 否 如果有文件，請(qǐng)給出參考文件號(hào)： AD-QP-010B 3.2.3 質(zhì)量記錄是否清晰、完整？ 是 否3.2.4質(zhì)量記錄是否規(guī)定了適當(dāng)?shù)谋４嫫谙薏⒈４嬗行趦?nèi)的記錄？ 是 否3.3 采購(gòu)和進(jìn)貨檢驗(yàn) 3.3.1是否已制定了對(duì)關(guān)鍵零部件和材料的供應(yīng)商選擇、評(píng)定和日常管理的程序？ 是 否如果有請(qǐng)給出參考文件號(hào)： AD-QP-018B 工廠是否按照文件要求對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行選擇、評(píng)定和日常管理，并保存對(duì)供應(yīng)商選擇和日常管理記錄？ 是 否工廠是否在經(jīng)過(guò)評(píng)定的供應(yīng)商中采購(gòu)關(guān)鍵零部件和材料？ 是 否3.3.2是否已建立了關(guān)鍵零部件和材料的進(jìn)貨檢驗(yàn)/驗(yàn)證程序？程序中是否至少包括了檢驗(yàn)項(xiàng)目、方法、頻次和判定準(zhǔn)則？ 是 否 如果有請(qǐng)給出參考文件號(hào)： AD-QP-005B 工廠是否按照文件要求對(duì)供應(yīng)商提供的零部件和材料進(jìn)行檢驗(yàn)和驗(yàn)證？記錄是否完整有效？是 否 3.3.3當(dāng)關(guān)鍵零部件和材料檢驗(yàn)由供應(yīng)商檢驗(yàn)時(shí)，工廠對(duì)供應(yīng)商是否提出明確的檢驗(yàn)要求？ 是 否 見(jiàn)不合格報(bào)告是否對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行了驗(yàn)證？ 是 否工廠是否保存了關(guān)鍵零部件和材料檢驗(yàn)或驗(yàn)證記錄、確認(rèn)檢驗(yàn)記錄及供應(yīng)商提供的合格證明及有關(guān)檢驗(yàn)結(jié)果等？ 是 否3.4 產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)過(guò)程控制和檢驗(yàn)3.4.1 工廠是否按相應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)？并進(jìn)行了必要的驗(yàn)證、確認(rèn)？ 是 否3.4.2 工廠是否對(duì)關(guān)鍵生產(chǎn)工序進(jìn)行了識(shí)別？ 是 否關(guān)鍵工序操作人員是否具備相應(yīng)的能力？ 是 否如果該工序沒(méi)有文件規(guī)定就不能保證產(chǎn)品質(zhì)量時(shí)，是否制定了相應(yīng)的工藝文件，使生產(chǎn)過(guò)程受控？ 是 否3.4.3 工作環(huán)境是否滿(mǎn)足規(guī)定要求（對(duì)環(huán)境條件有要求時(shí)）？ 是 否 通風(fēng)，防水，防潮，防曬3.4.4是否對(duì)適宜的過(guò)程參數(shù)和產(chǎn)品特性進(jìn)行監(jiān)控（必要時(shí)）？ 是 否 3.4.5是否建立并保持了對(duì)生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)的制度？ 是 否3.4.6是否在生產(chǎn)的適當(dāng)階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，確保產(chǎn)品及關(guān)鍵零部件與認(rèn)證樣品的一致性？是 否 3.5 例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)3.5.1 是否制定了文件化的例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)程序？ 是 否如果有文件，請(qǐng)給出參考文件號(hào)： AD-QP-024B 例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)要求是否滿(mǎn)足相應(yīng)產(chǎn)品的認(rèn)證實(shí)施規(guī)則要求？ 是 否是否已按相應(yīng)的文件正確實(shí)施了例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)，并保存檢驗(yàn)記錄？ 是 否3.6 檢驗(yàn)試驗(yàn)儀器設(shè)備 3.6.1 用于確定生產(chǎn)的產(chǎn)品符合規(guī)定要求的檢驗(yàn)試驗(yàn)儀器設(shè)備，是否按規(guī)定的周期進(jìn)行檢定/校準(zhǔn)？ 是 否 3.6.2 自行校準(zhǔn)的檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備是否規(guī)定了合理有效的校準(zhǔn)方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則和校準(zhǔn)周期？是否按規(guī)定執(zhí)行？ 是 否 無(wú)內(nèi)校 自行檢定/校準(zhǔn)人員是否具備相應(yīng)的資格？ 是 否無(wú)內(nèi)校3.6.3 檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)是否能被使用及管理人員方便識(shí)別？ 是 否 3.6.4 是否保存了檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄，并完整有效？ 是 否3.7 不合格品的控制 3.7.1 是否建立了不合格品控制程序，其內(nèi)容是否符合規(guī)定要求？ 是 否如果有文件，請(qǐng)給出參考文件號(hào)： AD-QP-009B 3.7.2 對(duì)不合格品的標(biāo)識(shí)、隔離、評(píng)審和處置以及采取的糾正和預(yù)防措施是否符合程序的規(guī)定？是 否3.7.3對(duì)返工、返修后的產(chǎn)品是否按檢驗(yàn)文件要求進(jìn)行了重新檢驗(yàn)？ 是 否 3.7.4是否保存了不合格品的處置記錄？ 是 否 3.8認(rèn)證產(chǎn)品的一致性 3.8.1是否建立了認(rèn)證產(chǎn)品一致性的文件化控制程序，確保對(duì)批量生產(chǎn)的認(rèn)證產(chǎn)品在下述幾個(gè)方面進(jìn)行一致性控制，以確保認(rèn)證產(chǎn)品持續(xù)符合規(guī)定的要求？ 是 否 1) 認(rèn)證產(chǎn)品的銘牌、說(shuō)明書(shū)和包裝上所標(biāo)明的產(chǎn)品名稱(chēng)、規(guī)格和型號(hào)、警示說(shuō)明。2) 認(rèn)證產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)。 3) 認(rèn)證產(chǎn)品的關(guān)鍵原/輔材料、零部件。 4) 認(rèn)證產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵原/輔材料、零部件的變更受控。任何可能影響與認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求和型式試驗(yàn)樣機(jī)一致性的產(chǎn)品變更，在實(shí)施前應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申報(bào)并獲得批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。 如果有文件，請(qǐng)給出參考文件號(hào)： AD-QP-020B 3.9包裝、搬運(yùn)和儲(chǔ)存 3.9.1工廠所進(jìn)行的任何包裝、搬運(yùn)操作和儲(chǔ)存環(huán)境是否不影響產(chǎn)品符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求？是 否4. 產(chǎn)品一致性檢查 4.1認(rèn)證產(chǎn)品的包裝、說(shuō)明書(shū)和包裝箱上標(biāo)注的產(chǎn)品類(lèi)別、產(chǎn)品名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、警示警告標(biāo)識(shí)是否與經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)的型式試驗(yàn)樣品/認(rèn)證證書(shū)一致。 是 否4.2產(chǎn)品的安全結(jié)構(gòu)或內(nèi)部布線等與經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)的型式試驗(yàn)樣品是否一致；若不一致，是否向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申報(bào)并經(jīng)確認(rèn)。 是 否4.3關(guān)鍵零部件和材料種類(lèi)及來(lái)源與申請(qǐng)材料是否一致；若不一致，是否向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申報(bào)并經(jīng)確認(rèn)。 是 否 4.4不一致情況描述（必要時(shí)可另加附頁(yè)） 無(wú)。4.5現(xiàn)場(chǎng)指定試驗(yàn) 產(chǎn)品類(lèi)別： 塑膠玩具 產(chǎn)品名稱(chēng)： 橡膠彈力球 型號(hào)規(guī)格： PA001_恐龍球 45mm 產(chǎn)品編號(hào)： / 試驗(yàn)項(xiàng)目認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求測(cè)試結(jié)果判定備 注1材料質(zhì)量所有材料需要清潔干凈無(wú)污染清潔無(wú)污染合格2模塑玩具邊緣受測(cè)試的可觸及邊緣、邊角和分模線沒(méi)有危險(xiǎn)的銳利的毛邊或溢邊無(wú)危險(xiǎn)邊緣合格3標(biāo)識(shí)和使用說(shuō)明、安全警示、年齡范圍應(yīng)該有符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的標(biāo)識(shí)、使用說(shuō)明、安全警示、適用的年齡范圍符合要求合格4可觸及的銳利尖端可觸及的尖端不應(yīng)該是危險(xiǎn)銳利尖端無(wú)危險(xiǎn)尖端合格5小零件可拆卸部件如能容入小零件試驗(yàn)器，應(yīng)設(shè)警示說(shuō)明有警示說(shuō)明 合格 測(cè)試人：曹小靈 見(jiàn)證人：劉向東 測(cè)試的其他背景信息：/ 抽樣地點(diǎn)：生產(chǎn)線末端 數(shù)量： 100 PCS 年齡等級(jí)：3歲以上5.糾正措施（適用于有追溯性要求的檢查任務(wù)）驗(yàn)證并報(bào)告工廠對(duì)檢查提出的不符合項(xiàng)所采取的糾正措施情況（必要時(shí)可另加附頁(yè)）前次工廠檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)6個(gè)不符合項(xiàng)：見(jiàn)附頁(yè)6抽樣6.1本次工廠檢查是否抽到樣？ 是 否如果（是），請(qǐng)?zhí)顚?xiě)“年度抽樣登記表”(監(jiān)督適用)和“玩具類(lèi)產(chǎn)品抽樣/送樣通知書(shū)”。 如果（否），簡(jiǎn)述原因及何時(shí)可抽樣。7認(rèn)證證書(shū)及認(rèn)證標(biāo)志的使用(適用于有追溯性要求的檢查任務(wù)) 認(rèn)證證書(shū)及認(rèn)證標(biāo)志的使用是否符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)定？ 是 否 8檢查員評(píng)價(jià)8.1 工廠檢查綜合判定1. 無(wú)不符合項(xiàng) 工廠檢查通過(guò)。 2. 存在不符合項(xiàng)工廠應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)采取糾正措施，報(bào)檢查組驗(yàn)證有效后，工廠檢查通過(guò)。否則，工廠檢查不通過(guò)。3存在不符合項(xiàng) 工廠應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)采取糾正措施，檢查組現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證有效后，工廠檢查通過(guò)。否則，工廠檢查不通過(guò)。4存在不符合項(xiàng)工廠檢查不通過(guò)。 8.2存在的不符合項(xiàng)及其糾正要求。 本次檢查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)。有關(guān)不符合項(xiàng)及糾正要求詳見(jiàn)本報(bào)告所附的不符合報(bào)告（共 1 頁(yè)）。說(shuō)明：1.工廠代表（即此報(bào)告簽名者）應(yīng)對(duì)此報(bào)告的所有項(xiàng)目清楚和了解;2.此報(bào)告應(yīng)在檢查組和工廠代表簽名后，復(fù)印一份留存工廠。 工廠檢查人日數(shù)： 2.0 人日檢查員簽名：檢查組長(zhǎng)(簽名)： 工廠代表(簽名)：日期：2009年12月01日日期：2009年12月01日附加說(shuō)明頁(yè)：認(rèn)證產(chǎn)品（類(lèi)別、名稱(chēng)、型號(hào)/規(guī)格、商標(biāo)、證書(shū)/申請(qǐng)編號(hào)）：產(chǎn)品類(lèi)別/名稱(chēng)型號(hào)規(guī)格商標(biāo)證書(shū)編號(hào)靜態(tài)塑膠玩具/塑膠玩具公仔BA009/2008012203310320靜態(tài)塑膠玩具/橡膠彈力球PA001_恐龍球（45mm、49mm）AH _12款動(dòng)物球(27mm、32mm、45mm、49mm) AU_12款汽車(chē)球（45mm、49mm） B3_16款號(hào)碼球 (27mm、32mm、45mm、49mm) BW_4款足球(27mm、32mm、45mm、49mm) FW_24款花朵球（45mm、49mm） HEA03_3款心形球（45mm、49mm） MB_3款圓點(diǎn)球(27mm、32mm、45mm、49mm) SC00B_5款單色球(27mm、32mm、45mm、49mm) TA_12款飛機(jī)球（45mm、49mm） TF_12款烏龜球（45mm、49mm） TG_12款青蛙球（45mm、49mm） W8_6款魔眼球(27mm、32mm、45mm、49mm) P100A_花色球(27mm、32mm、45mm、49mm) MF_彩帶球(27mm、32mm、45mm、49mm) ADT01_圖片球（45mm、49mm） ADT02_圖片球（45mm、49mm） PR009_6款笑臉球(27mm、32mm、45mm、49mm)/2008012203310317上次不符合整改：1、 橡膠的供應(yīng)商“光晟”沒(méi)有列入合格供應(yīng)商名錄，沒(méi)有進(jìn)行評(píng)審和定期評(píng)審；供應(yīng)商“冠昱”和“宏泰”沒(méi)有按照文件采購(gòu)控制程序（文件編號(hào)：AD-QP-018A,Rev.:B）進(jìn)行每年的定期評(píng)審。糾正措施：1:對(duì)橡膠供應(yīng)商“光晟”進(jìn)行評(píng)審和定期評(píng)審,評(píng)審合格合列入到合格供應(yīng)商名錄中并重新修定合格供應(yīng)商名錄清單；4月份重新對(duì)供應(yīng)商“冠昱”和“宏泰”進(jìn)行評(píng)審,合格后列入中,之后將嚴(yán)格按照程序文件每年元月份對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行定期評(píng)審.2、#2號(hào)注塑機(jī)實(shí)際設(shè)定速度1段：99；2段：99；3段：99，與注塑工藝指導(dǎo)書(shū)的設(shè)定速度一段：52；二段，52；三段，52不一致。糾正措施：對(duì)每臺(tái)注塑機(jī)實(shí)際設(shè)定的速度，與注塑工藝指導(dǎo)書(shū)上制定速度進(jìn)行比對(duì)，發(fā)現(xiàn)有差異的速度立即對(duì)注塑工藝指導(dǎo)書(shū)進(jìn)行修改，始終要確保注塑工藝指導(dǎo)書(shū)與實(shí)際操作設(shè)定的速度保持一致。3、 無(wú)不合格品返修，返工后進(jìn)行重新檢驗(yàn)的記錄。糾正措施：對(duì)現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)生的不合格品返修/返工后重新檢驗(yàn)及時(shí)進(jìn)行記錄登記，并進(jìn)行返工原因分析，返工方案制定并加于實(shí)施，確保返工記錄的完整性。4、生產(chǎn)線進(jìn)行例行檢驗(yàn)項(xiàng)目的人員，對(duì)例行檢驗(yàn)的項(xiàng)目不熟悉；實(shí)驗(yàn)室測(cè)試人員對(duì)GB6675