管理層內(nèi)審檢查表.doc

.Q/E/S：4.1理解組織及其環(huán)境1、 組織是否確定與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的各種外部和內(nèi)部因素？2、 組織是否對(duì)這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？3、 這些因素是否考慮的正面和負(fù)面要素或條件？4、 是否考慮來(lái)自于國(guó)際、國(guó)內(nèi)、地區(qū)和當(dāng)?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)、文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素，有助于理解外部環(huán)境？5、 是否考慮與組織的價(jià)值觀、文化、知識(shí)和績(jī)效等有關(guān)的因素，有助于理解內(nèi)部環(huán)境？1、 已確定。2、 進(jìn)行了監(jiān)視和評(píng)審。3、 考慮了正面和負(fù)面因素。4、 考慮了來(lái)自國(guó)際、國(guó)內(nèi)、地區(qū)和當(dāng)?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)、文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素。5、 考慮了公司的價(jià)值觀、文化、知識(shí)和績(jī)效等有關(guān)的因素。符合通過(guò)與管理層的交流和溝通，管理層是否能說(shuō)出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。Q/E4.2 理解相關(guān)方的需求和期望1、 組織是否確定與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理管理體系有關(guān)的相關(guān)方？2、 組織是否確定與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方的要求？3、 組織是否對(duì)這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？1、 已確定與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方。2、 已確定與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方的要求。3、 已對(duì)這 些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審。符合通過(guò)與管理層的交流和溝通，管理層是否能說(shuō)出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。Q/E4.3 確定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的范圍S:4.1總要求組織確定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍，在確定范圍時(shí)，組織是否考慮了：1、 內(nèi)部和外部因素？見4.12、 有關(guān)相關(guān)方的要求？見4.23、 組織的產(chǎn)品和服務(wù)？本標(biāo)準(zhǔn)的全部要求是否適用于組織確定的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系范圍，組織是否應(yīng)遵循本標(biāo)準(zhǔn)的全部要求？組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系范圍是否形成文件的信息，可獲得并保持？該范圍是否描述所覆蓋的產(chǎn)品和服務(wù)類型？在確定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系范圍時(shí)，公司考慮了1、 內(nèi)部和外部因素2、 有關(guān)相關(guān)方的要求3、 公司的產(chǎn)品和服務(wù)本標(biāo)準(zhǔn)的全部要求適用于公司確定的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系范圍，公司應(yīng)遵循本標(biāo)準(zhǔn)的全部要求。范圍形成文件的信息，包含在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全手冊(cè)中。范圍描述了所覆蓋的產(chǎn)品和服務(wù)類型。符合通過(guò)與管理層的交流和溝通，管理層是否能說(shuō)出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。Q/E4.4 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系及其過(guò)程組織是否按本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的過(guò)程及其相互作用？組織是否確定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的過(guò)程及其在整個(gè)組織中的應(yīng)用？組織是否： a) 確定這些過(guò)程所需的輸入和期望的輸出？b) 確定這些過(guò)程的順序和相互作用？ c) 確定和應(yīng)用所需的準(zhǔn)則和方法（包括監(jiān)視、測(cè)量和相關(guān)的績(jī)效指標(biāo)）以確保這些過(guò)程的有效運(yùn)行和控制？d) 確定這些過(guò)程所需的資源并確保其可用性？ e) 規(guī)定這些過(guò)程的職責(zé)和權(quán)限？f) 應(yīng)對(duì)按照6.1的要求確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)？g) 評(píng)價(jià)這些過(guò)程并實(shí)施所需的變更，以確保這些過(guò)程實(shí)現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果？h) 改進(jìn)過(guò)程和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系？組織是否保持必要程度的文件化信息，1、保持文件化信息，為過(guò)程運(yùn)行提供支持。2、保留文件化信息，以證實(shí)過(guò)程是按策劃執(zhí)行的。公司已按ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的過(guò)程及其相互作用。公司已：a) 確定這些過(guò)程所需的輸入和期望的輸出。b) 確定這些過(guò)程的順序和相互作用。c) 確定和應(yīng)用所需的準(zhǔn)則和方法（包括監(jiān)視、測(cè)量和相關(guān)的績(jī)效指標(biāo)）以確保這些過(guò)程的有效運(yùn)行和控制。d) 確定這些過(guò)程所需的資源并確保其可用性。e) 規(guī)定這些過(guò)程的職責(zé)和權(quán)限。f) 按照6.1的要求確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)。g) 評(píng)價(jià)這些過(guò)程并實(shí)施所需的變更，以確保這些過(guò)程實(shí)現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果。公司保持了必要程度的文件化信息，1、保持文件化信息，為過(guò)程運(yùn)行提供支持。2、保留文件化信息，以證實(shí)過(guò)程是按策劃執(zhí)行的。符合通過(guò)與管理層的交流和溝通，管理層是否能說(shuō)出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。Q/E:5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾S:4.4.1Q:5.1.1 總則最高管理者是否證實(shí)其對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾,通過(guò)： a）對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效性承擔(dān)責(zé)任； b）確保制定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo),并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致； c）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過(guò)程； d）促進(jìn)使用過(guò)程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維； e）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的資源是可用的； f）溝通有效的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理和符合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性； g）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果； h）促進(jìn)、指導(dǎo)和支持人員為質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效性做出貢獻(xiàn)； i）推動(dòng)改進(jìn)； j）支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。總經(jīng)理證實(shí)了其對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾,通過(guò)： a）對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效性承擔(dān)責(zé)任； b）確保制定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo),并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致； c）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過(guò)程； d）促進(jìn)使用過(guò)程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維； e）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的資源是可用的； f）溝通有效的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理和符合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性； g）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果； h）促進(jìn)、指導(dǎo)和支持人員為質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效性做出貢獻(xiàn)； i）推動(dòng)改進(jìn)； j）支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。符合通過(guò)與管理層的交流和溝通，管理層是否能說(shuō)出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。Q:5.1.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)最高管理者是否通過(guò)確保以下方面，證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾： a）確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求； b）確定和應(yīng)對(duì)能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強(qiáng)顧客滿意能力的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇； c）始終致力于增強(qiáng)顧客滿意?？偨?jīng)理通過(guò)確保以下方面，證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾： a）確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求； b）確定和應(yīng)對(duì)能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強(qiáng)顧客滿意能力的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇； c）始終致力于增強(qiáng)顧客滿意。符合通過(guò)與管理層的交流和溝通，管理層是否能說(shuō)出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。Q/E:5.2 方針S:4.2Q:5.2.1 制定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針最高管理者應(yīng)制定、實(shí)施和保持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針,質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針應(yīng)： a）適應(yīng)組織的宗旨和環(huán)境并支持其戰(zhàn)略方向； b）為建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)提供框架； c）包括滿足適用要求的承諾； d）包括持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的承諾?？偨?jīng)理已制定、實(shí)施和保持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針,質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針：a）適應(yīng)組織的宗旨和環(huán)境并支持其戰(zhàn)略方向； b）為建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)提供框架； c）包括滿足適用要求的承諾； d）包括持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的承諾。符合通過(guò)與管理層的交流和溝通，管理層是否能說(shuō)出相關(guān)內(nèi)容，查看質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針。Q：5.2.2 溝通質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針是否： a）作為形成文件的信息，可獲得并保持； b）在組織內(nèi)得到溝通、理解和應(yīng)用； c）適宜時(shí)，可為有關(guān)相關(guān)方所獲取。公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針： a）作為形成文件的信息，可獲得并保持； b）在組織內(nèi)得到溝通、理解和應(yīng)用； c）適宜時(shí)，可為有關(guān)相關(guān)方所獲取。符合通過(guò)與管理層的交流和溝通，管理層是否能說(shuō)出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。Q/E:5.3 組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限S:4.4.1資源、角色、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)相關(guān)崗位的職責(zé)、權(quán)限得到分派、溝通和理解。 最高管理者是否分派職責(zé)和權(quán)限，以： a）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求； b）確保各過(guò)程獲得其預(yù)期輸出； c）報(bào)告質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的績(jī)效及其改進(jìn)機(jī)會(huì)（見10.1），特別是向最高管理者報(bào)告； d）確保在整個(gè)組織推動(dòng)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)； e）確保在策劃和實(shí)施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系變更時(shí)保持其完整性?？偨?jīng)理已分派職責(zé)和權(quán)限，以： a）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求； b）確保各過(guò)程獲得其預(yù)期輸出； c）報(bào)告質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的績(jī)效及其改進(jìn)機(jī)會(huì)（見10.1），特別是向最高管理者報(bào)告； d）確保在整個(gè)組織推動(dòng)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)； e）確保在策劃和實(shí)施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系變更時(shí)保持其完整性。符合通過(guò)與管理層的交流和溝通，管理層是否能說(shuō)出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。6 策劃 Q/E:6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施在策劃質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，組織是否考慮到4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，并確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以： a）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果； b）增強(qiáng)有利影響； c）避免或減少不利影響； d）實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。6.1.2 組織應(yīng)策劃： a）應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施； b）如何：1）在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系過(guò)程中整合并實(shí)施這些措施（見4.4）； 2）評(píng)價(jià)這些措施的有效性。應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施是否與其對(duì)于產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影響相適應(yīng)？在策劃質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，公司充分考慮到4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，并確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以： a）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果； b）增強(qiáng)有利影響； c）避免或減少不利影響； d）實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。6.1.2 組織應(yīng)策劃： a）應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施； b）如何：1）在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系過(guò)程中整合并實(shí)施這些措施（見4.4）； 2）評(píng)價(jià)這些措施的有效性。應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施與本公司產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影響相適應(yīng)。符合通過(guò)與管理層的交流和溝通，管理層是否能說(shuō)出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。Q/E:6.2 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃S：4.4.3目標(biāo)與方案組織是否在相關(guān)職能、層次和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的過(guò)程建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)是否： a）與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針保持一致； b）可測(cè)量； c）考慮適用的要求； d）與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強(qiáng)顧客滿意相關(guān)； e）予以監(jiān)視； f）予以溝通； g）適時(shí)更新。 組織是否保持有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)的形成文件的信息？公司在相關(guān)職能、層次和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的過(guò)程建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)： a）與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針保持一致； b）可測(cè)量； c）考慮適用的要求； d）與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強(qiáng)顧客滿意相關(guān)； e）予以監(jiān)視； f）予以溝通； g）適時(shí)更新。 公司保持了有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)的形成文件的信息。符合通過(guò)與管理層的交流和溝通，管理層是否能說(shuō)出相關(guān)內(nèi)容，查看公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)和各部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)是否形成文件的信息。策劃如何實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)時(shí)，組織是否確定： a）做什么； b）需要什么資源； c）由誰(shuí)負(fù)責(zé)； d）何時(shí)完成； e）如何評(píng)價(jià)結(jié)果。策劃如何實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)時(shí)，公司確定： a）做什么； b）需要什么資源； c）由誰(shuí)負(fù)責(zé)； d）何時(shí)完成； e）如何評(píng)價(jià)結(jié)果。符合通過(guò)與管理層的交流和溝通，管理層是否能說(shuō)出相關(guān)內(nèi)容，查看公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)和各部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)是否形成文件的信息，是否有具體的做什么，需要什么資源，誰(shuí)負(fù)責(zé)，完成時(shí)間表，以及如何評(píng)價(jià)結(jié)果。Q/E:6.3 變更的策劃當(dāng)組織確定需要對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行變更時(shí)，變更應(yīng)按所策劃的方式實(shí)施（見4.4）。 組織是否考慮： a）變更目的及其潛在后果； b）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的完整性； c）資源的可獲得性； d）職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。當(dāng)公司確定需要對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行變更時(shí)，變更按所策劃的方式實(shí)施（見4.4）。 組織考慮了： a）變更目的及其潛在后果； b）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的完整性； c）資源的可獲得性； d）職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。符合通過(guò)與管理層的交流和溝通，管理層是否能說(shuō)出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。Q/E:7 支持Q/E:7.1 資源S:4.4.1資源、角色、職責(zé)和權(quán)限Q:7.1.1 總則組織是否確定并提供為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的資源。 組織是否考慮：a) 現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限性； b) 需要從外部供方獲得的資源。公司確定并提供為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的資源。 組織考慮了：a) 現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限性； b) 需要從外部供方獲得的資源。符合通過(guò)與管理層的交流和溝通，管理層是否能說(shuō)出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。Q:7.1.2 人員組織是否確定并配備所需的人員，以有效實(shí)施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系并運(yùn)行和控制其過(guò)程？公司確定并配備所需的人員，以有效實(shí)施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系并運(yùn)行和控制其過(guò)程。符合通過(guò)與管理層的交流和溝通，管理層是否能說(shuō)出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。Q/E:9 績(jī)效評(píng)價(jià) Q/E9.1 監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)組織是否確定： a）需要監(jiān)視和測(cè)量什么； b）需要用什么方法進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)，以確保結(jié)果有效； c）何時(shí)實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量； d）何時(shí)對(duì)監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。 組織是否評(píng)價(jià)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的績(jī)效和有效性？ 組織是否保留適當(dāng)?shù)男纬晌募男畔?，以作為結(jié)果的證據(jù)？公司已確定： a）需要監(jiān)視和測(cè)量什么； b）需要用什么方法進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)，以確保結(jié)果有效； c）何時(shí)實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量； d）何時(shí)對(duì)監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。 組織已評(píng)價(jià)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的績(jī)效和有效性。 組織保留了適當(dāng)?shù)男纬晌募男畔?，以作為結(jié)果的證據(jù)。符合通過(guò)與管理層的交流和溝通，管理層是否能說(shuō)出相關(guān)內(nèi)容，查看過(guò)程績(jī)效達(dá)成統(tǒng)計(jì)之記錄。Q/E:9.3 管理評(píng)審 S:4.6管理評(píng)審Q/E:9.3.1 總則最高管理者是否按照策劃的時(shí)間間隔對(duì)組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，并與組織的戰(zhàn)略方向一致？總經(jīng)理按照策劃的時(shí)間間隔對(duì)組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，并與組織的戰(zhàn)略方向一致。符合通過(guò)與管理層的交流和溝通，管理層是否能說(shuō)出相關(guān)內(nèi)容，查看是否按策劃的時(shí)間間隔實(shí)施了管理評(píng)審，是否有管理評(píng)審計(jì)劃，管理評(píng)審報(bào)告，是否通知了各部門，查看通知的證據(jù)。Q/E:9.3.2 管理評(píng)審輸入S:4.6策劃和實(shí)施管理評(píng)審時(shí)是否考慮下列內(nèi)容： a）以往管理評(píng)審所采取措施的情況； b）與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化； c）下列有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系績(jī)效和有效性的信息，包括其趨勢(shì)： 1）顧客滿意和相關(guān)方的反饋； 2）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度； 3）過(guò)程績(jī)效以及產(chǎn)品和服務(wù)的符合性； 4）不合格以及糾正措施； 5）監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果； 6）審核結(jié)果； 7）外部供方的績(jī)效。d）資源的充分性； e）應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性（見6.1）； f）改進(jìn)的機(jī)會(huì)。策劃和實(shí)施管理評(píng)審時(shí)考慮下列內(nèi)容： a）以往管理評(píng)審所采取措施的情況； b）與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化； c）下列有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系績(jī)效和有效性的信息，包括其趨勢(shì)： 1）顧客滿意和相關(guān)方的反饋； 2）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度； 3）過(guò)程績(jī)效以及產(chǎn)品和服務(wù)的符合性； 4）不合格以及糾正措施； 5）監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果； 6）審核結(jié)果； 7）外部供方的績(jī)效。d）資源的充分性； e）應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性（見6.1）； f）改進(jìn)的機(jī)會(huì)。符合通過(guò)與管理層的交流和溝通，管理層是否能說(shuō)出相關(guān)內(nèi)容，查看管理評(píng)審輸入是否與標(biāo)準(zhǔn)條款要求一致，有無(wú)缺漏。Q/E:9.3