通過(guò)自貿(mào)區(qū)自由貿(mào)易賬戶實(shí)現(xiàn)跨境資金轉(zhuǎn)移方案說(shuō)明.docx

自貿(mào)區(qū)自由貿(mào)易賬戶實(shí)現(xiàn)跨境資金劃轉(zhuǎn)方案說(shuō)明（草稿）- 申萬(wàn)交投產(chǎn)融投資管理有限公司1. 背景申萬(wàn)交投在前一段時(shí)間拜訪了位于香港和新加波的眾多金融機(jī)構(gòu)，并向這些機(jī)構(gòu)介紹了申萬(wàn)交投的運(yùn)營(yíng)和投資理念，這些機(jī)構(gòu)都表示海外資金對(duì)于參與投資中國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)非常有興趣，并愿意向這些項(xiàng)目提供較低成本的資金。如何合規(guī)合法地把這部分資金引入到境內(nèi)并投資于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)即成為問(wèn)題的關(guān)鍵。2.當(dāng)前方案：申萬(wàn)交投通過(guò)對(duì)于當(dāng)前市場(chǎng)相關(guān)方案和政策的研究，設(shè)計(jì)了如下所述的投資結(jié)構(gòu)：即利用申萬(wàn)交投在上海自由貿(mào)區(qū)的注冊(cè)公司在自貿(mào)區(qū)設(shè)立一個(gè)用于直接投資于國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資產(chǎn)管理計(jì)劃向海外的資金提供方定向發(fā)行產(chǎn)品，（外資方認(rèn)購(gòu)）獲取相應(yīng)資金后，通過(guò)自由貿(mào)易賬戶所在銀行（即招商銀行）以并購(gòu)?fù)顿Y項(xiàng)目名義，進(jìn)行人民幣資金的劃轉(zhuǎn)。 （具體條例參照中國(guó)人民銀行自由貿(mào)易賬戶管理?xiàng)l例的第20條：同一非金融機(jī)構(gòu)自由貿(mào)易賬戶與其開(kāi)立的境內(nèi)其他銀行結(jié)算賬戶之間，可辦理以下業(yè)務(wù)項(xiàng)下的人民幣資金劃轉(zhuǎn)：（一）經(jīng)常項(xiàng)下業(yè)務(wù)。（二）償還自身名下且存續(xù)期超過(guò)6個(gè)月（不含）的上海市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)放的人民幣貸款，償還貸款資金必須直接劃入開(kāi)立在貸款銀行的同名賬戶。（三）新建投資、并購(gòu)?fù)顿Y、增資等實(shí)業(yè)投資。（四）中國(guó)人民銀行上海總部規(guī)定的其他跨境交易。）基本機(jī)構(gòu)所圖所示：招商銀行方案： 申萬(wàn)交投獲取資金后，向招商銀行自貿(mào)區(qū)分行提供存單質(zhì)押，然后招商銀行在國(guó)內(nèi)進(jìn)行對(duì)申萬(wàn)交投放款3. 方案優(yōu)勢(shì)：1) 依托于自貿(mào)區(qū)賬戶，上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)自由貿(mào)易賬戶更加靈活，無(wú)外匯管制和兌換限制2) 相比較于跨境互換，實(shí)現(xiàn)了本金的轉(zhuǎn)移。附件：上海RQFLP是參考上海已推出的QFLP試點(diǎn)制度（外商投資股權(quán)投資企業(yè)合格境外有限合伙人試點(diǎn)）運(yùn)作流程，符合RQFLP試點(diǎn)的股權(quán)投資基金可能直接在境外募集人民幣，通過(guò)RQFLP通道匯入設(shè)在上海的PE基金管理公司，投資境內(nèi)企業(yè)未上市股權(quán)。關(guān)于印發(fā)關(guān)于本市開(kāi)展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的實(shí)施辦法的通知各區(qū)、縣人民政府，市政府有關(guān)委、辦、局：為貫徹落實(shí)上海市人民政府貫徹國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心意見(jiàn)的實(shí)施意見(jiàn)（滬府發(fā)200925號(hào)）精神，進(jìn)一步做好符合條件的境外投資者參與設(shè)立境內(nèi)股權(quán)投資企業(yè)，根據(jù)關(guān)于本市開(kāi)展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的若干意見(jiàn)（滬府辦201017號(hào)）要求，市金融辦、市商務(wù)委、市工商局制定了關(guān)于本市開(kāi)展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的實(shí)施辦法?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。上海市金融服務(wù)辦公室上海市商務(wù)委員會(huì)上海市工商行政管理局二一年十二月二十四日第一章總則第一條 為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心的意見(jiàn)，促進(jìn)本市股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展，規(guī)范外商投資股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立和運(yùn)作，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法及外商投資相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照關(guān)于本市開(kāi)展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的若干意見(jiàn)要求，制定本實(shí)施辦法。第二條 辦法所稱的外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指在本市依法由外國(guó)企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以對(duì)非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，并符合本辦法第三章有關(guān)要求的企業(yè)。本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指在本市依法由外國(guó)企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，和/或受托進(jìn)行股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，并符合本辦法第二章有關(guān)要求的企業(yè)。第三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可以采用合伙制等組織形式，外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。第四條 市人民政府成立外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議），由市人民政府分管領(lǐng)導(dǎo)召集，成員單位包括市金融辦、市商務(wù)委、市工商局、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委、市財(cái)政局、市地稅局、市住房保障房屋管理局、市政府法制辦、外匯局上海市分局、上海銀監(jiān)局、上海證監(jiān)局和浦東新區(qū)人民政府等。聯(lián)席會(huì)議在國(guó)家有關(guān)部門(mén)的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門(mén)制定和落實(shí)各項(xiàng)政策措施，推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在市金融辦。市金融辦承擔(dān)聯(lián)席會(huì)議的日常工作；市商務(wù)委負(fù)責(zé)公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立審批及外商投資股權(quán)投資企業(yè)在滬投資審批工作；市工商局負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊(cè)登記工作；外匯局上海市分局負(fù)責(zé)本辦法所涉外匯管理事宜；聯(lián)席會(huì)議其他成員單位根據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作。第五條 市金融辦為本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的業(yè)務(wù)主管部門(mén)，主要職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)出具外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立的審查意見(jiàn)；（二）負(fù)責(zé)受理外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)申請(qǐng)并組織審定；（三）負(fù)責(zé)組織獲準(zhǔn)試點(diǎn)外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的備案管理；（四）負(fù)責(zé)組織制定與外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)的扶持政策，督促各區(qū)（縣）政府落實(shí)配套措施。第六條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)遵守中國(guó)有關(guān)法律法規(guī)，境內(nèi)投資應(yīng)符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策。本市鼓勵(lì)設(shè)立具有先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)。第二章外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)第七條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：（一）發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)（二）受托管理股權(quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)；（三）股權(quán)投資咨詢；（四）經(jīng)審批或登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。第八條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)過(guò)程中，要按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定開(kāi)展資金募集活動(dòng)，不得違背現(xiàn)行的法律、法規(guī)和國(guó)家相關(guān)政策。第九條 以股權(quán)投資管理為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，在名稱中要加注“股權(quán)投資基金管理”字樣的，應(yīng)具備下列條件：（一）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)至少擁有一個(gè)投資者，該投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)與股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)。本辦法所指的關(guān)聯(lián)實(shí)體是指該投資者控制的某一實(shí)體，或控制該投資者的某一實(shí)體，或與該投資者共同受控于某一實(shí)體的另一實(shí)體。（二）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有至少兩名同時(shí)具備下列條件的高級(jí)管理人員：1、有五年以上從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；2、有二年以上高級(jí)管理職務(wù)任職經(jīng)歷3、有從事與中國(guó)有關(guān)的股權(quán)投資經(jīng)歷或在中國(guó)的金融類機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；4、在最近五年內(nèi)沒(méi)有違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，且個(gè)人信用記錄良好。本辦法所稱高級(jí)管理人員，系指擔(dān)任副總經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員。（三）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于200萬(wàn)美元，出資方式限于貨幣形式。注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起三個(gè)月內(nèi)到位20%以上，余額在二年內(nèi)全部到位。外國(guó)投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國(guó)境內(nèi)獲得的人民幣利潤(rùn)或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，中國(guó)投資者以人民幣出資。第十條 設(shè)立公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)向市商務(wù)委提出申請(qǐng)，按以下程序辦理：（一）市商務(wù)委自收到全部申請(qǐng)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理；在受理后5個(gè)工作日內(nèi)，書(shū)面征求市金融辦意見(jiàn)；（二）市金融辦自收到市商務(wù)委征詢函和企業(yè)全部申請(qǐng)文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)；（三）市商務(wù)委在接到市金融辦書(shū)面意見(jiàn)之日起8個(gè)工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。決定予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)；決定不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人；（四）獲批的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)憑外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)等材料在一個(gè)月內(nèi)向市工商局申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并及時(shí)至外匯局上海市分局辦理外匯登記手續(xù)。第十一條 設(shè)立合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)向市工商局提出申請(qǐng)，按以下程序辦理：（一）市工商局自收到全部申請(qǐng)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)，書(shū)面征求市金融辦意見(jiàn)；（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請(qǐng)文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)；（三）市工商局在接到市金融辦書(shū)面意見(jiàn)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應(yīng)當(dāng)給予書(shū)面答復(fù)，并說(shuō)明理由；（四）合伙制的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)須及時(shí)憑工商登記注冊(cè)等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、開(kāi)戶核準(zhǔn)等相關(guān)外匯管理事宜。第十二條 除外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金管理”字樣。第三章外商投資股權(quán)投資企業(yè)第十三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：（一）在國(guó)家允許的范圍內(nèi)，以全部自有資金進(jìn)行股權(quán)投資，具體投資方式包括新設(shè)企業(yè)、向已設(shè)立企業(yè)投資、接受已設(shè)立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及國(guó)家法律法規(guī)允許的其他方式；（二）為所投資企業(yè)提供管理咨詢；（三）經(jīng)登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。第十四條 以股權(quán)投資為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，名稱中要加注“股權(quán)投資基金”字樣的應(yīng)具備：認(rèn)繳出資應(yīng)不低于1500萬(wàn)美元，出資方式限于貨幣形式；合伙人應(yīng)當(dāng)以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個(gè)有限合伙人的出資應(yīng)不低于100萬(wàn)美元。外國(guó)投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國(guó)境內(nèi)獲得的人民幣利潤(rùn)或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，中國(guó)投資者以人民幣出資。第十五條 設(shè)立合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)按以下程序辦理：（一）市工商局自收到全部申請(qǐng)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)，書(shū)面征求市金融辦意見(jiàn)；（二）市金融辦自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請(qǐng)文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)；（三）市工商局在接到市金融辦書(shū)面意見(jiàn)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照；不予登記的，應(yīng)當(dāng)給予書(shū)面答復(fù)，并說(shuō)明理由。（四）合伙制的外商投資股權(quán)投資企業(yè)須及時(shí)憑工商登記注冊(cè)等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、核準(zhǔn)開(kāi)戶等相關(guān)外匯管理手續(xù)。第十六條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)符合條件的銀行作為資金托管人。外商投資股權(quán)投資企業(yè)的托管銀行應(yīng)將相關(guān)托管制度報(bào)送有關(guān)部門(mén)備案。第十七條 除外商投資股權(quán)投資企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金”字樣第十八條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)在境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資，應(yīng)當(dāng)依照國(guó)家有關(guān)外商投資的法律、行政法規(guī)、規(guī)章辦理。第四章外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)第十九條 本辦法所稱外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)是經(jīng)聯(lián)席會(huì)議審定的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)。外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)中外商投資股權(quán)投資企業(yè)的境外投資者應(yīng)主要由境外主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、捐贈(zèng)基金、慈善基金、投資基金的基金（FOF）、保險(xiǎn)公司、銀行、證券公司以及聯(lián)席會(huì)議認(rèn)可的其他境外機(jī)構(gòu)投資者組成。外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的出資實(shí)行專項(xiàng)資金托管，資金賬戶及賬戶內(nèi)資金使用應(yīng)由托管銀行按規(guī)定實(shí)施管理。第二十條 申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)中的境外投資者，應(yīng)具備下列條件：（一）在其申請(qǐng)前的上一會(huì)計(jì)年度，具備自有資產(chǎn)規(guī)模不低于五億美元或者管理資產(chǎn)規(guī)模不低于十億美元；（二）有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，近二年未受到司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰；（三）境外投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體應(yīng)當(dāng)具有五年以上相關(guān)投資經(jīng)歷；（四）聯(lián)席會(huì)議要求的其它條件。第二十一條 申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，應(yīng)通過(guò)外商投資股權(quán)投資企業(yè)或擬設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人向市金融辦遞交試點(diǎn)申請(qǐng)。該合伙人或其關(guān)聯(lián)實(shí)體需具備三年以上直接或間接投資于中國(guó)境內(nèi)企業(yè)的良好投資經(jīng)歷。申請(qǐng)人需遞交如下申請(qǐng)材料：（一）試點(diǎn)申請(qǐng)書(shū)。所附材料包括：第二十條要求的書(shū)面證明材料、機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表等材料;（二）股權(quán)投資企業(yè)資料。包括：募集說(shuō)明書(shū)、合伙協(xié)議（主要包括境外投資者的出資比例、募集金額和募集進(jìn)度等）、主要高管人員簡(jiǎn)歷等；（三）托管銀行的有關(guān)資料及與托管銀行簽署的相關(guān)文件；（四）申請(qǐng)人出具的上述全部材料真實(shí)性的承諾函；（五）聯(lián)席會(huì)議要求的其他材料。第二十二條 市金融辦自收到全部申請(qǐng)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理；在受理后10個(gè)工作日內(nèi)，召集聯(lián)席會(huì)議相關(guān)單位進(jìn)行評(píng)審，審定試點(diǎn)企業(yè)。經(jīng)評(píng)審符合試點(diǎn)要求的，由市金融辦書(shū)面通知申請(qǐng)人，并抄送聯(lián)席會(huì)議有關(guān)單位和試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行；評(píng)審不通過(guò)的，由市金融辦書(shū)面通知申請(qǐng)人。第二十三條 獲準(zhǔn)試點(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)須在通過(guò)審核之日起六個(gè)月內(nèi)，根據(jù)本辦法第三章要求完成工商登記注冊(cè)手續(xù)，過(guò)期須重新申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)資格。第二十四條 獲準(zhǔn)試點(diǎn)的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可使用外匯資金對(duì)其發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)出資，金額不超過(guò)所募集資金總額度的5%，該部分出資不影響所投資股權(quán)投資企業(yè)的原有屬性。第二十五條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)可至托管銀行辦理外匯資金境內(nèi)股權(quán)投資事宜。本辦法發(fā)布前已經(jīng)開(kāi)立資本金帳戶的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，經(jīng)聯(lián)席會(huì)議辦公室批準(zhǔn)后至開(kāi)戶行辦理外匯資金境內(nèi)股權(quán)投資事宜。第五章監(jiān)督管理第二十六條 聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)組織本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作，各聯(lián)席會(huì)議成員單位根據(jù)聯(lián)席會(huì)議安排做好相應(yīng)的管理工作。試點(diǎn)企業(yè)所在區(qū)（縣）政府應(yīng)明確具體職能部門(mén)，配合市金融辦負(fù)責(zé)對(duì)本區(qū)（縣）范圍內(nèi)注冊(cè)的外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)施備案管理，定期了解外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)融資、投資、財(cái)務(wù)等信息，并向聯(lián)席會(huì)議報(bào)告情況。第二十七條 市金融辦對(duì)外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)實(shí)行備案管理。外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)在工商登記后10個(gè)工作日內(nèi)向所在區(qū)（縣）職能部門(mén)提交下列材料：（一）備案申請(qǐng)書(shū)。（二）股東協(xié)議、公司章程或合伙協(xié)議等文件。（三）工商登記決定文書(shū)與營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。（四）承諾出資額和已繳出資額的證明。（五）至少兩名高級(jí)管理人員名單、簡(jiǎn)歷及相關(guān)證明材料。（六）投資決策機(jī)制以及參與投資決策的主要人員簡(jiǎn)歷及身份證明。區(qū)（縣）職能部門(mén)在收到上述材料齊備后5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)市金融辦。第二十八條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在每半年向所在區(qū)（縣）職能部門(mén)報(bào)告上半年投資運(yùn)作過(guò)程中的重大事件。前款所稱重大事件，系指：（一）外商投資股權(quán)投資企業(yè)投資；（二）外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)投資；（三）修改合同、章程或合伙協(xié)議等重要法律文件；（四）高級(jí)管理人員的變更；（五）所委托管理的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的變更；（六）增加或減少注冊(cè)資本（認(rèn)繳出資）；（七）分立與合并；（八）解散、清算或破產(chǎn)；（九）市金融辦要求的其他事項(xiàng)。區(qū)（縣）職能部門(mén)在收到上述材料5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)市金融辦。第二十九條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)報(bào)告境內(nèi)投資項(xiàng)目，應(yīng)提供下列材料：（一）外商投資股權(quán)投資企業(yè)投資備案表；（二）被投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋被投資企業(yè)公章）；（三）被投資企業(yè)所在地外資主管部門(mén)的文件。第三十條 外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行應(yīng)履行的職責(zé)包括但不限于：（一）定期向聯(lián)席會(huì)議辦公室及聯(lián)席會(huì)議有關(guān)單位上報(bào)外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)托管資金運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目情況等信息；（二）每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，向聯(lián)席會(huì)議辦公室上報(bào)外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)各方核對(duì)一致的上一年度境內(nèi)股權(quán)投資情況的年度報(bào)告；（三）監(jiān)督外商投資股權(quán)投資試點(diǎn)企業(yè)的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投向違反國(guó)家法律法規(guī)或托管協(xié)議的，不予執(zhí)行并立即向聯(lián)席會(huì)議辦公室報(bào)告；（四）聯(lián)席會(huì)議規(guī)定的其他監(jiān)督事項(xiàng)。第三十一條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)不得從事下列業(yè)務(wù)（一）在國(guó)家禁止外商投資的領(lǐng)域投資；（二）在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行股票和企業(yè)債券交易，但所投資企業(yè)上市后，外商投資股權(quán)投資企業(yè)所持股份不在此列；（三）從事期貨等金融衍生品交易；（四）直接或間接投資于非自用不動(dòng)產(chǎn)；（五）挪用非自有資金進(jìn)行