國庫信息處理系統(tǒng)接口交易處理流程.doc

國國庫庫信信息息處處理理系系統(tǒng)統(tǒng) 接接口口交交易易處處理理流流程程 版版 本本 號號 V V 1 1 0 0 4 4 0 0 中中 國國 人人 民民 銀銀 行行 二二 五五 年年 十十 月月 內部資料 注意保密 國庫信息處理系統(tǒng)接口交易處理流程 Copyright 2005 中國金融電子化公司 目錄 I內部機密 修改記錄修改記錄 日期日期版本號版本號 章節(jié)章節(jié)修改內容修改內容 修改人修改人 2005 09 021 0 1 0 納入基線SRBL 1 0 0 0 2005 09 051 0 1 1 添加征收機關下載入庫流水憑證 信息 添加征收機關下載報表信息 修改變更 變更申請單 20050905 江奇 01 xls 江奇 2005 09 151 0 1 13 2 1 1 3 1 2 1 3 1 2 1單筆實時沖正交易和 3 2 1 1定時批量扣稅交易中對報文 標識號的描述為 由征收機關前置 系統(tǒng)自行編制 與發(fā)起節(jié)點代碼和 委托日期一起唯一標識一個報 文 去掉 了委托日期 黨會軍 2005 10 111 0 1 13 1 3 添加對是否申報的處理描述 商業(yè) 銀行應填寫是否申報字段 禹正達 2005 10 111 0 1 13 2 1 調整付款開戶行字段的位置和作用 描述 批量包按付款行而非付款開 戶行組包 禹正達 2005 10 111 0 1 13 2 4 調整退庫的組包原則描述 按征收 機關自由組包 禹正達 2005 10 111 0 1 13 3 4 3 3 5 3 3 6 3 3 7 3 3 8 與征收機關核對部分 稅票明細核 對中的國庫代碼改為收款單位代 碼 其它核對去除國庫代碼 禹正達 2005 10 121 0 2 0 對外提交版本 V1 0 2 0王晨晨 2005 10 181 0 2 1 調整三方協(xié)議驗證圖片 補充異常 的 9120 禹正達 2005 10 241 0 2 13 2 1 4 定時批量扣稅交易 異常處理 一段中 改為 確認確實傳送失敗時 可用 原包流水號或重新編制包流水號 重新發(fā)送 黨會軍 國庫信息處理系統(tǒng)接口交易處理流程 Copyright 2005 中國金融電子化公司 目錄 II內部機密 2005 11 31 0 2 1 對外提交版本 V1 0 2 1葛龍 2005 11 101 0 3 03 3 4 去掉與征收機關核對包中關于止付 包的錯誤描述 禹正達 2005 11 141 0 3 03 1 3 補充如下描述 若商業(yè)銀行發(fā)出 2090 銀行申報請求 后超時 未接收到 TIPS 返回的 1008 銀行申報回執(zhí) 但實際 TIPS 已 標記該筆業(yè)務正常 這種情況下 TIPS 將在 3113 銀行端繳款信息包 核對 時向商業(yè)銀行催要 2108 銀行 申報扣稅回執(zhí) 因此 商業(yè)銀行收 到 3113 銀行端繳款信息包核對 報 文中若對應的業(yè)務不存在 也要向 TIPS 返回 2108 銀行申報扣稅回執(zhí) 標明扣款失敗 否則 TIPS 會繼續(xù)催 要 2108 銀行申報扣稅回執(zhí) 唐彬 2005 11 161 0 3 03 2 1 對于定時批量扣稅業(yè)務的作廢機制 進行補充說明 TIPS 會定期檢查超 過回執(zhí)期限天數(shù)的 3102TIPS 轉發(fā)批 量扣稅請求 業(yè)務包 并提示國庫系 統(tǒng)主管進行作廢處理 并通過 9122 通用處理結果通知 將作廢情況通知 征收機關和商業(yè)銀行 對于已經(jīng)作 廢的 3102TIPS 轉發(fā)批量扣稅請求 TIPS 收到商業(yè)銀行返回的 2102 批 量扣稅回執(zhí) 時將通過 9121 通用確 認應答 將作廢情況通知商業(yè)銀行 唐彬 2005 11 171 0 3 0 對外提交版本 V1 0 3 0葛龍 2005 12 021 0 3 1 修改 2108 和 2111 的處理模式 正 常和異常情況下均返回 9120 禹正達 2005 12 51 0 3 1 對外提交版本 V1 0 3 1葛龍 200520XX 12 24 1 0 3 1 2 3 1 3 增加銀行端繳款鎖定問題的描述 對商業(yè)銀行和征收機關的處理做出 一定要求 禹正達 國庫信息處理系統(tǒng)接口交易處理流程 Copyright 2005 中國金融電子化公司 目錄 III內部機密 200520XX 12 24 1 0 3 1 2 3 1 3 明確銀行端繳款的對帳日期禹正達 200520XX 12 24 1 0 3 1 2 3 2 1 將 9122 改為成功時必回 返回商業(yè) 銀行的 9122 中的工作日期即為對帳 日期 刪除作廢的相關處理 增加對多次回執(zhí)的相關處理的描述 禹正達 200520XX 12 24 1 0 3 1 2 3 4 12 增加運行參數(shù)通知交易禹正達 200520XX 12 24 1 0 3 1 2 3 2 3 3 2 4 3 2 5 3 2 6 增加 9122 將明細處理的結果及時 通知征收機關 禹正達 200620XX 1 2 1 0 3 1 2 3 1 3 明確銀行端繳款的對帳日期 以 TIPS 收到 2108 后返回 9120 中的工 作日期為準 日切后收到的 2108 納 入下一工作日對帳 禹正達 200620XX 1 2 1 0 34 10 章節(jié) 1一般性約定中增加業(yè)務受理窗口的 描述 增加對批量業(yè)務日切作廢的 描述 禹正達 200620XX 1 2 1 0 34 10 章節(jié) 2與商業(yè)銀行核對信息包 與征收機 關核對稅票包交易停止使用 禹正達 200620XX 1 2 1 0 34 10 3 2 1 修改回執(zhí)期限的描述禹正達 200620XX 1 5 1 0 4 0 對外發(fā)布版本葛龍 國庫信息處理系統(tǒng)接口交易處理流程 Copyright 2005 中國金融電子化公司 目錄 I內部機密 目目 錄錄 1一般性約定一般性約定 1 2交易種類交易種類 2 3交易處理流程交易處理流程 3 3 1實時類交易處理流程 3 3 1 1單筆實時扣稅交易 3 3 1 2單筆實時沖正交易 9 3 1 3銀行端繳款業(yè)務交易 13 3 1 4銀行端繳款申報查詢交易 20 3 2批量類交易處理流程 24 3 2 1定時批量扣稅交易 24 3 2 2止付交易 35 3 2 3自繳核銷交易 42 3 2 4退庫交易 46 3 2 5更正交易 50 3 2 6免抵調庫交易 54 3 2 7撤銷交易 55 3 3對賬類交易處理流程 58 3 3 1與商業(yè)銀行核對信息包交易 停止使用 58 3 3 2與商業(yè)銀行對賬交易 61 3 3 3與商業(yè)銀行核對銀行端繳款業(yè)務交易 66 3 3 4與征收機關信息包核對通知交易 停止使用 68 3 3 5與征收機關稅票明細信息核對通知交易 71 3 3 6與征收機關退庫核對通知交易 73 3 3 7與征收機關更正核對通知交易 75 3 3 8與征收機關免抵調核對通知交易 77 3 3 9包明細重發(fā)申請 79 3 3 10銀行申請重發(fā)對賬信息交易 81 3 3 11申請重發(fā)核對包信息 83 3 3 12征收機關下載入庫流水憑證信息 85 3 3 13征收機關下載報表信息 87 3 4輔助類交易處理流程 96 3 4 1三方協(xié)議驗證交易 96 3 4 2包或交易狀態(tài)查詢交易 100 3 4 3連接測試交易 102 3 4 4自由格式信息交易 103 3 4 5公共數(shù)據(jù)更新交易 103 3 4 6登錄交易 106 3 4 7簽退交易 109 3 4 8狀態(tài)變更通知交易 111 3 4 9故障通知交易 111 3 4 10強制退出通知交易 112 3 4 11停運通知交易 113 3 4 12運行參數(shù)通知交易 114 國庫信息處理系統(tǒng)接口交易處理流程 Copyright 2005 中國金融電子化公司 第 1 頁內部機密 1 1一般性約定一般性約定 1 由 TIPS 發(fā)起的報文 包含轉發(fā) 則發(fā)起節(jié)點代碼填 TIPS 節(jié)點代碼 如 100000000000 并且由 TIPS 分配報文標識號 2 為保證業(yè)務的完整性和時效性 TIPS 采用業(yè)務受理窗口的概念 業(yè)務的發(fā)起和回 執(zhí)應答必須在業(yè)務窗口中進行 否則 TIPS 不予受理 業(yè)務受理窗口可根據(jù)業(yè)務 的實際需要調整 通過 9106 運行參數(shù)通知 下發(fā)聯(lián)網(wǎng)機構 3 為保證業(yè)務的完整性和時效性 TIPS 在日切時對本工作日沒有明確結果的批量業(yè) 務進行作廢 對已作廢的業(yè)務 TIPS 不再接收其相關的回執(zhí)和應答 4 一個 1102 稅務批量定時扣稅請求 或 3102TIPS 批量定時扣稅請求 只能包含同 一征收機關 同一付款行行號和同一個收款單位 收款國庫 收款開戶行 的明 細 且報文中所包含的交易明細不得超過 10000 筆 如果交易量大 則應分批發(fā) 送 5 對賬包如果超過 10000 筆 則需要分包 并在每個信息包中注明子包總數(shù)和本包 序號 6 交易的唯一標識 a 稅票 退庫明細 更正明細 免抵調庫明細 征收機關代碼 交易流水號 所 有業(yè)務統(tǒng)一編號 委托日期 b 批量包 發(fā)起機構代碼 征收機關代碼 開戶行行號 包流水號 委托日期 c 與銀行明細對賬包 國庫支付行號 對賬批次 委托日期 d 報文 發(fā)起節(jié)點代碼 報文標識號 e 止付沖正申請報文 征收機關代碼 申請序號 委托日期 7 TIPS 對于所有接收到的請求 若無法解析 則視同非法報文 不予處理 亦不回 應 8 TIPS 對于所有接收到的請求 不包括 1001 1021 若解析不全 則一律返回 9120 通用應答 且在中注明 93004 解析報文錯 9 TIPS 對于接收到的報文 若業(yè)務要素校驗不通過無法進行交易處理 或者進行交 易處理的過程中出現(xiàn)錯誤 則會通過 9121 通用確認應答 或后續(xù)的 9122 通用處 國庫信息處理系統(tǒng)接口交易處理流程 Copyright 2005 中國金融電子化公司 第 2 頁內部機密 理結果通知 將錯誤結果返回原發(fā)起方 10 TIPS 對接發(fā)的報文內容的全部進行電子簽名 接收的報文均驗證電子簽名 在驗 證通過后再進行內容解析 接收的報文如果出現(xiàn)電子簽名驗證錯誤 涉及報文內 容不可信 直接丟棄處理 僅記錄日志 不作響應 11 各接入機構與 TIPS 核對或對賬時 采用 TIPS 通知的工作日期作為提取核對數(shù)據(jù) 的條件 即 對于接入機構接收的請求或回執(zhí) 則采用請求或回執(zhí)中的工作日期 作為該筆交易的對賬日期 對于接入機構發(fā)出的請求或回執(zhí) 則采用請求或回執(zhí) 對應的應答或通知中的工作日期作為該筆交易的對賬日期 2 2交易種類交易種類 序號序號 交易類交易類 型型 交易種類名稱交易種類名稱涉及報文種類涉及報文種類備注備注 1 1 單筆實時扣稅交易1001 200120XX 3001 2 2 單筆實時沖正交易1021 2021 3 3 銀行端繳款業(yè)務交易2090 1008 2108 4 4 實時類 銀行端繳款申報查詢交易2091 1009 5 5 定時批量扣稅交易1102 9121 2102 3102 6 6 止付交易1123 9121 2123 7 7 自繳核銷交易1103 9121 9110 8 8 退庫交易1104 9121 9110 9 9 更正交易1105 9121 9110 10 10 免抵調庫交易1106 9121 9110 11 11 批量類 撤銷交易1122 9121 2122 12 12 與商業(yè)銀行核對信息包交易 3112 停止 使用 13 13 與商業(yè)銀行對賬交易3111 2111 14 14 與商業(yè)銀行核對銀行端繳款業(yè)務交 易 3113 15 15 與征收機關稅票包核對通知交易 3121 停止 使用 16 16 與征收機關稅票明細核對通知交易 3122 17 17 與征收機關退庫核對通知交易 3123 18 18 核對 對 賬類 與征收機關更正核對通知交易 3124 國庫信息處理系統(tǒng)接口交易處理流程 Copyright 2005 中國金融電子化公司 第 3 頁內部機密 19 19 與征收機關免抵調核對通知交易 3125 20 20 申請包明細重發(fā)交易 9111 21 21 申請銀行對賬信息重發(fā)交易 9112 22 22 申請核對信息重發(fā)交易 9113 23 23 三方協(xié)議驗證交易9114 9115 24 24 包或交易狀態(tài)查詢交易9003 9004 25 25 連接測試交易9005 9120 26 26 自由格式信息交易 9105 27 27 公共數(shù)據(jù)更新交易 9100 28 28 登錄交易9006 9007 29 29 簽退交易9008 9009 30 30 狀態(tài)變更通知 9101 31 31 故障通知 9102 32 32 強制退出通知 9103 33 33 停運通知 9104 34 34 輔助類 運行參數(shù)通知 9106 新增 3 3交易處理流程交易處理流程 3 13 1 實時類交易處理流程實時類交易處理流程 3 1 13 1 1單筆實時扣稅交易單筆實時扣稅交易 適用于納稅人 征收機關和商業(yè)銀行簽訂三方協(xié)議情況下的實時扣稅 包括由國庫 辦理的稅收收入和非稅收收入以及由商業(yè)銀行辦理的非稅收收入 國庫信息處理系統(tǒng)接口交易處理流程 Copyright 2005 中國金融電子化公司 第 4 頁內部機密 三 三 三 三 TIPS 三 三 三 三 1 1001三 三 三 三 三 三 三 三 5 三 三 3001TIPS三 三 三 三 三 三 三 三 7 三 三 三 三 2 三 三 三 三 三 三 8 2001三 三 三 三 三 三 12 2001三 三 三 三 三 三 10 三 三 三 三 三 2001三 三 11 三 三 三 三 三 三 三 三 三 三 三 三 三 三 三 3 三 三 三 三 9 三 三 三 三 三 三 4 三 三 三 三 9120三 三 三 三 三 三 三 三 三 9121三 三 三 三 三 三 6 三 三 三 三 9121三 三 三 三 三 三 3 1 1 13 1 1 1征收機關的處理征收機關的處理 征收機關處理流程 征收機關處理流程 1 征收機關生成 1001 稅務實時扣稅請求 在報文中指明發(fā)起方節(jié)點為本系統(tǒng)節(jié)點代 碼 并標明交易的關鍵字 征收機關代碼 交易流水號 委托日期 收款行行號 付款行行號 付款開戶行行號及其它稅票信息 2 征收機關將 1001 稅務實時扣稅請求 發(fā)送到 TIPS 如圖中步驟 1 所示 3 征收機關接收 TIPS 發(fā)來的 200120XX 實時扣稅回執(zhí) 或者 9120 通用應答 或者 9121 國庫信息處理系統(tǒng)接口交易處理流程 Copyright 2005 中國金融電子化公司 第 5 頁內部機密 通用確認應答 根據(jù)其中的進行相應的處理 200120XX 實時扣稅回執(zhí) 返回銀行返回的扣款結果 當請求報文解析不全時返回 9120 通用應答 當請求報文內容邏輯非法時或者 TIPS 轉發(fā)實時扣稅報文失敗時 返回 9121 通用 確認應答 如圖中步驟 4 6 12 所示 注 征收機關接收的 200120XX 實時扣稅回執(zhí) 中的工作日期即為該筆交易的對賬日 期 征收機關構造征收機關構造 1001 1001 實時扣稅請求實時扣稅請求 規(guī)則 規(guī)則 此處說明在構造此報文時 主要字段的填制規(guī)則 TAGTAG 標識符標識符字段名稱字段名稱填制內容填制內容 VER 版本號 1 0 SRC 發(fā)起節(jié)點代碼由 TIPS 給各個接入機構前置系統(tǒng) 統(tǒng)一編碼 征收機關前置系統(tǒng)發(fā) 送各種報文時 必須填寫本節(jié)點 的節(jié)點代碼 DES 接收節(jié)點代碼TIPS 的節(jié)點代碼 APP 應用名稱填 TIPS MsgNo 報文編號 1001 MsgID 報文標識號由征收機關前置系統(tǒng)自行編制 與發(fā)起節(jié)點代碼一起唯一標識一 個報文 TIPS 會檢查報文的重復 性 重復的報文將被拒絕 MsgRef 報文參考號同報文標識號 CFX HEAD WorkDate 工作日期空 TaxOrgCode 征收機關代碼 EntrustDate 委托日期 CFX MSG RealHead100 1 TraNo 交易流水號 一筆交易的唯一標識 TIPS 會檢 查交易的重復性 重復的交易將 被拒絕 HandleType 經(jīng)收類別征收機關必須填寫 是 TIPS 判斷 交易類型并進行交易轉接路由的 重要依據(jù) PayeeOrgCode 收款單位代碼TIPS 進行交易轉接路由的依據(jù) 征收機關必須填寫 CFX MSG TurnAccount 1001 PayBkCode 付款行行號 付款銀行的支付行號 TIPS 進行 交易轉接路由的依據(jù) 征收機關 必須填寫 國庫信息處理系統(tǒng)接口交易處理流程 Copyright 2005 中國金融電子化公司 第 6 頁內部機密 PayOpBkCode 付款開戶行行號開戶行的行號 扣款依據(jù) 必填 長度為 1 12 之間 3 1 1 23 1 1 2國庫信息處理系統(tǒng)的處理國庫信息處理系統(tǒng)的處理 TIPSTIPS 處理流程 處理流程 1 TIPS 收到征收機關發(fā)送的 1001 稅務實時扣稅請求 后 驗證簽名 檢查報文合 法性 交易重復性 要素邏輯關系 如果校驗無誤 登記交易明細表后重新構造 3001TIPS 轉發(fā)實時扣稅請求 轉發(fā)付款銀行 如果校驗有誤或處理失敗 則直 接向征收機關返回 9121 通用確認應答 或者 9120 通用應答 并注明錯誤原因 代碼和說明 如圖中步驟 1 2 3 4 5 6 所示 收到征收機關發(fā)送的 1001 稅務實時扣稅請求 驗證數(shù)據(jù)簽名 驗證不通過 丟棄 解析報文 報文解析不全 構造 9120 通用應答 報文回復發(fā)起機構 注明處 理結果為解析報文錯 93004 若報文標識號重復 則構造 9120 通用應答 回復發(fā)起機構 注明處理結果為 報文標識號重復 9200620XX 若交易流水號重復 則返回 9121 通用確認應答 注明為交易重 復 94051 校驗要素邏輯關系 征收機關 國庫 科目 級次等等 要素邏輯關系有誤 則返回 9121 通用確認應答 注明為報文要素錯 并在中 附錯誤漢字描述 若校驗無誤 則登記交易明細表 構造 3001TIPS 轉發(fā)實時扣稅請求 轉發(fā)給付款銀行 轉發(fā)成功 則設置原交易稅票狀態(tài)為已轉發(fā) 轉發(fā)失敗 則設置原交易稅票狀態(tài)為轉發(fā)失敗 并立即發(fā)送 9121 通用確認應答 注明 為通訊異常 2 TIPS 收到付款銀行返回的 200120XX 實時扣稅回執(zhí) 后 驗證電子簽名 解析報 文 根據(jù)回執(zhí)中標明的處理結果 設置原交易稅票狀態(tài)為扣稅成功或扣款失敗 并實時將 200120XX 實時扣稅回執(zhí) 轉發(fā)給征收機關 如圖中步驟 8 9 10 11 國庫信息處理系統(tǒng)接口交易處理流程 Copyright 2005 中國金融電子化公司 第 7 頁內部機密 12 所示 TIPSTIPS 構造構造 3001TIPS 3001TIPS 轉發(fā)實時扣稅請求轉發(fā)實時扣稅請求 規(guī)則 規(guī)則 此處說明在構造此報文時 各字段的填制規(guī)則 原請求中有的字段如不發(fā)生變化 則不在下表中單獨列明 TAGTAG 標識符標識符字段名稱字段名稱填制內容填制內容 MsgNo 報文編號 3001 SRC 發(fā)起節(jié)點代碼TIPS 的節(jié)點代碼 DES 接收節(jié)點代碼付款行行號或收款國庫所屬的節(jié) 點代碼 MsgID 報文標識號TIPS 重新編制 MsgRef 報文參考號原請求報文 1001 中的報文參考 號 CFX HEAD WorkDate 工作日期當前 TIPS 的工作日期 PayeeBankNo 收款行行號征收機關發(fā)起報文 1001 填寫的 收款行行號 CFX MSG RealHead300 1 PayBkCode 付款行行號征收機關發(fā)起報文 1001 填寫的 付款行行號 TIPSTIPS 轉發(fā)構造轉發(fā)構造 2001200120XX20XX 實時扣稅回執(zhí)實時扣稅回執(zhí) 規(guī)則 規(guī)則 此處說明 TIPS 轉發(fā)從商業(yè)銀行接收的 200120XX 實時扣稅回執(zhí) 時各字段的填制規(guī) 則 回執(zhí)中有的字段如不發(fā)生變化 則不在下表中單獨列明 TAGTAG 標識符標識符字段名稱字段名稱填制內容填制內容 SRC 發(fā)起節(jié)點代碼TIPS 的節(jié)點代碼 DES 接收節(jié)點代碼原請求中的發(fā)起節(jié)點代碼 MsgID 報文標識號TIPS 重新編制 MsgRef 報文參考號原請求中的報文參考號 CFX HEAD WorkDate 工作日期原請求交易的受理日期 3 1 1 33 1 1 3付款銀行的處理付款銀行的處理 付款銀行處理流程付款銀行處理流程 1 付款銀行接收到 TIPS 發(fā)來的 3001TIPS 轉發(fā)實時扣稅請求 驗證電子簽名 檢 查報文的合法性和重復性 如果校驗無誤 則立即扣減納稅人賬戶 并增加財政 待結算款項 扣款不成功的 應注明錯誤代碼和錯誤原因 如 圖中步驟 5 7 所示 國庫信息處理系統(tǒng)接口交易處理流程 Copyright 2005 中國金融電子化公司 第 8 頁內部機密 接收 TIPS 發(fā)來的 3001TIPS 轉發(fā)實時扣稅請求 若校驗無誤 則立即嘗試扣款 若納稅人賬戶余額充足 則實時扣減納稅人賬戶 并注明為扣款 成功 若出現(xiàn)納稅人賬戶不存在 余額不足 或因其它原因扣款不成功 則注明為扣款失敗和錯誤原因 2 商業(yè)銀行進行扣稅處理后 根據(jù)扣稅處理結果編制 200120XX 實時扣稅回執(zhí) 并 注明扣稅結果 處理結果 附言 發(fā)往 TIPS 如圖中步驟 8 所示 注 商業(yè)銀行接收的 3001TIPS 轉發(fā)實時扣稅請求 中的工作日期即為該筆交易的對 賬日期 付款銀行構造付款銀行構造 2001200120XX20XX 實時扣稅回執(zhí)實時扣稅回執(zhí) 規(guī)則 規(guī)則 TAGTAG 標識符標識符字段名稱字段名稱填制內容填制內容 MsgNo 報文編號 200120XX SRC 發(fā)起節(jié)點代碼付款銀行的所屬節(jié)點代碼 DES 接收節(jié)點代碼TIPS 的節(jié)點代碼 MsgID 報文標識號發(fā)起節(jié)點重新編制 MsgRef 報文參考號原請求中的報文參考號 CFX MSG HEAD WorkDate 工作日期原請求中的工作日期 OriTaxOrgCode 原征收機關代碼 3001TIPS 轉發(fā)實時扣稅請求 中 的征收機關代碼 OriTraNo 原交易流水號 3001TIPS 轉發(fā)實時扣稅請求 中 的交易流水號 OriEntrustDate 原委托日期 3001TIPS 轉發(fā)實時扣稅請求 中 的委托日期 TaxDate 扣稅日期執(zhí)行扣稅的日期 自然日 Result 處理結果根據(jù)扣款結果設置 CFX MSG SingleRetur n200120XX AddWord 附言根據(jù)扣款結果設置 漢字描述 付款銀行構造 200120XX 實時扣稅回執(zhí) 報文中的主要業(yè)務處理結果有 結果代碼描述 90000 成功 91005 校驗電子簽名錯 24001 賬號不存在 24002 賬號 戶名不符 國庫信息處理系統(tǒng)接口交易處理流程 Copyright 2005 中國金融電子化公司 第 9 頁內部機密 24003 賬戶余額不足支付 24009 賬戶未簽約 24010 賬戶密碼錯 24011 賬戶狀態(tài)錯 24020 業(yè)務已撤銷 沖正或支 付 94051 交易重復 94053 賬戶未簽約 99090 其它錯誤 3 1 1 43 1 1 4異常處理異常處理 1 征收機關未收到 200120XX 實時扣稅回執(zhí) 由征收機關在超時后 發(fā)起 1021 實 時沖正請求 2 TIPS 未收到 200120XX 實時扣稅回執(zhí) TIPS 不予處理 由征收機關在超時后 發(fā)起 1021 實時沖正請求 3 沖正成功后 如需扣款 則可以重新編制交易流水號 重新發(fā)起一筆新的 1001 稅務實時扣稅請求 4 如遇特殊情況 1021 實時沖正請求 先于 1001 稅務實時扣稅請求 到達付款銀行 商業(yè)銀行應以沖正為準 即沖正優(yōu)先的原則 5 若 TIPS 已經(jīng)受理征收機關的沖正請求以后 又接收到商業(yè)銀行發(fā)來的對同一筆交 易的扣款回執(zhí) 以沖正為準 TIPS 忽略遲到的扣款回執(zhí) 3 1 23 1 2單筆實時沖正交易單筆實時沖正交易 付款商業(yè)銀行采用直接連接模式接入 TIPS 的情況下 征收機關發(fā)出 1001 稅務實時 扣稅請求 后 未能在約定的時間內收到 200120XX 實時扣稅回執(zhí) 時 必須發(fā)起沖正交易 撤銷原交易 國庫信息處理系統(tǒng)接口交易處理流程 Copyright 2005 中國金融電子化公司 第 10 頁內部機密 三 三 三 三 三 三 三 三 TIPS 1 1021三 三 三 三 三 三 6 三 三 三 三 三 三 三 三 三 三 1021三 三 三 三 三 三 5 2021三 三 三 三 三 三 2 三 三 三 三 三 三 3 三 三 三 三 4 三 三 三 三 9120三 三 三 三 三 三 三 三 三 9121三 三 三 三 三 三 3 1 2 13 1 2 1征收機關的處理征收機關的處理 征收機關處理流程 征收機關處理流程 1 征收機關生成 1021 實時沖正請求 在報文中指明發(fā)起方節(jié)點為本系統(tǒng)節(jié)點代碼 編制沖正申請序號 并標明原交易的關鍵字 征收機關代碼 原交易流水號 原 委托日期 2 征收機關將 1021 實時沖正請求 發(fā)送 TIPS 如圖中步驟 1 所示 3 征收機關接收 TIPS 返回的 2021 實時沖正回執(zhí) 申請報文解析不全時的 9120 通用應答 申請內容非法時 9121 通用確認應答 根據(jù)其中的或者 報文的處理結果進行相應的處理 如圖中步驟 4 5 所示 征收機關構造征收機關構造 1021 1021 實時沖正請求實時沖正請求 規(guī)則 規(guī)則 此處說明在構造此報文時 主要字段的填制規(guī)則 TAGTAG 標識符標識符字段名稱字段名稱填制內容填制內容 CFX VER 版本號 1 0 國庫信息處理系統(tǒng)接口交易處理流程 Copyright 2005 中國金融電子化公司 第 11 頁內部機密 SRC 發(fā)起節(jié)點代碼由 TIPS 給各個接入機構前置系 統(tǒng)統(tǒng)一編碼 征收機關前置系統(tǒng) 發(fā)送各種報文時 必須填寫本節(jié) 點的節(jié)點代碼 DES 接收節(jié)點代碼TIPS 的節(jié)點代碼 APP 應用名稱填 TIPS MsgNO 報文編號 1021 MsgID 報文標識號由征收機關前置系統(tǒng)自行編制 與發(fā)起節(jié)點代碼一起唯一標識一 個報文 TIPS 會檢查報文的重復 性 重復的報文將被拒絕 MsgRef 報文參考號同報文標識號 HEAD WorkDate 工作日期空 TaxOrgCode 征收機關代碼 EntrustDate 委托日期 CancleNo 沖正申請序號 一筆沖正請求的唯一標識 OriEntrustDate 原委托日期 CFX MSG RushApply10 21 OriTransNo 原交易流水號 與征收機關代碼一起唯一標識被 沖正的交易 3 1 2 23 1 2 2國庫信息處理系統(tǒng)的處理國庫信息處理系統(tǒng)的處理 TIPSTIPS 處理流程 處理流程 1 TIPS 收到征收機關發(fā)來的 1021 實時沖正請求 后 檢查報文合法性 如果原交 易尚未收到 200120XX 實時扣稅回執(zhí) 則登記沖正交易登記簿 將原交易標記為 已沖正 并將 1021 實時沖正請求 轉發(fā)原 1001 稅務實時扣稅請求 中的付款商 業(yè)銀行 如果原交易狀態(tài)為扣款失敗 則登記沖正交易登記簿 將原交易標記為 已沖正 但不向商業(yè)銀行轉發(fā)沖正請求 如果原交易不存在 則注明 為原交易不存在 其它情況下 TIPS 拒絕沖正 設置為沖正失敗 并 在中說明原因 如圖中步驟 2 3 4 5 所示 TIPS 接收 1021 實時沖正請求 驗證電子簽名 若驗證通過 則繼續(xù)后續(xù)處理 反之 驗證不通過 則 TIPS 丟棄報文 不再繼續(xù)后續(xù)處理 解析報文 若報文解析正確 則繼續(xù)后續(xù)處理 反之 若報文解析不全 則 國庫信息處理系統(tǒng)接口交易處理流程 Copyright 2005 中國金融電子化公司 第 12 頁內部機密 構造 9120 通用應答 回復發(fā)起機構 不再進行后續(xù)處理 校驗報文內容 若報文內容合法 則繼續(xù)后續(xù)處理 反之 若報文內容非法 則構造 9121 通用確認應答 回復發(fā)起機構 不再進行后續(xù)處理 TIPS 檢查原交易狀態(tài) 若原交易不存在 則注明為原交易不存在 若原交易狀態(tài)為已沖正 則注明為沖正成功 若原交易狀態(tài)為交 易轉發(fā)失敗 則標記原交易為已沖正 并注明為沖正成功 若原 交易狀態(tài)為交易已轉發(fā) 則標記原交易為已沖正 并注明為沖正 成功 同時 將 1021 實時沖正請求 轉發(fā)原 1001 稅務實時扣稅請求 中的付 款商業(yè)銀行 若原交易狀態(tài)為扣款失敗 則注明為沖正成功 但 不向商業(yè)銀行轉發(fā)沖正請求 若原交易狀態(tài)為扣款成功 則注明 為沖正失敗 2 TIPS 根據(jù)編制 2021 實時沖正回執(zhí) 并返回給征收機關 如圖中步 驟 5 所示 TIPSTIPS 構造轉發(fā)構造轉發(fā) 1021 1021 實時沖正請求實時沖正請求 規(guī)則 規(guī)則 此處說明 TIPS 在 構造轉發(fā) 1021 實時沖正請求 時 請求中各字段的填制規(guī)則 原請求中有的字段如不發(fā)生變化 則不在下表中單獨列明 TAGTAG 標識符標識符字段名稱字段名稱填制內容填制內容 SRC 發(fā)起節(jié)點代碼TIPS 的節(jié)點代碼 DES 接收節(jié)點代碼原交易接收節(jié)點代碼 MsgID 報文標識號TIPS 重新編制 MsgRef 報文參考號原 1021 實時沖正請求 中的報文 參考號 CFX HEAD WorkDate 工作日期原交易的受理日期 TIPSTIPS 構造構造 2021 2021 實時沖正回執(zhí)實時沖正回執(zhí) 規(guī)則 規(guī)則 此處說明 TIPS 在構造 2021 實時沖正回執(zhí) 時 回執(zhí)中各字段的填制規(guī)則 原請求 中有的字段如不發(fā)生變化 則不在下表中單獨列明 TAGTAG 標識符標識符字段名稱字段名稱填制內容填制內容 MsgNo 報文編號 2021 SRC 發(fā)起節(jié)點代碼TIPS 的節(jié)點代碼 DES 接收節(jié)點代碼原沖正請求中的發(fā)起節(jié)點代碼 CFX HEAD MsgID 報文標識號TIPS 重新編制 國庫信息處理系統(tǒng)接口交易處理流程 Copyright 2005 中國金融電子化公司 第 13 頁內部機密 MsgRef 報文參考號原請求中的報文參考號 WorkDate 工作日期原交易的受理日期 TaxOrgCode 征收機關代碼 OriCancleNo 原沖正申請序號 OriCancelDate 原沖正委托日期 CancleAnswer 沖正應答根據(jù)沖正結果設置 CFX MSG RushReturn2 021 AddWord 附言根據(jù)沖正結果設置 漢字描述 3 1 2 33 1 2 3商業(yè)銀行的處理商業(yè)銀行的處理 1 商業(yè)銀行接收到 TIPS 轉發(fā)來的 1021 實時沖正請求 后 根據(jù)請求中的原交易信 息 對原交易進行沖正處理 若原交易已扣款 則應將原交易撤銷 3 1 2 43 1 2 4異常處理異常處理 1 如果征收機關超時未收到 2021 實時沖正回執(zhí) 應向 TIPS 重發(fā) 1021 實時沖正 請求 最多嘗試 3 次 如果均未收到 2021 實時沖正回執(zhí) 則應提示系統(tǒng)維護 人員查找原因 通過手工方式撤銷原交易 2 TIPS 如轉發(fā)沖正失敗 則會返回 9121 通用確認應答 給征收機關 征收機關可 以嘗試重新發(fā)送沖正請求 3 商業(yè)銀行收到 1021 實時沖正請求 后 不管交易當時是否處理成功都必須將這筆 交易撤銷 4 如遇特殊情況 1021 實時沖正請求 先于 1001 稅務實時扣稅請求 到達付款銀行 則仍應以沖正為準 3 1 33 1 3銀行端繳款業(yè)務交易銀行端繳款業(yè)務交易 適用于納稅人清楚自己的主管征收機關 不要求納稅人和商業(yè)銀行以及征收機關之 間簽訂 三方協(xié)議 國庫信息處理系統(tǒng)接口交易處理流程 Copyright 2005 中國金融電子化公司 第 14 頁內部機密 三 三 三 三 TIPS 三 三 三 三 1 2090三 三 三 三 三 三 3 三 三 三 三 三 三 三 三 三 三 三 三 三 三 5 2090三 三 三 三 三 三 7 三 三 三 三 三 三 三 三 三 8 1008三 三 三 三 三 三 9 三 三 三 三 三 三 12 三 三 三 三 三 三 三 三 三 三 三 三 三 14 1008三 三 三 三 三 三 18 三 三 三 三 三 三 三 三 三 19 2108三 三 三 三 三 三 三 三 16 2108三 三 三 三 三 三 三 三 15 三 三 三 三 三 三 2 三 三 三 三 三 三 10 三 三 三 三 三 三 三 4 三 三 三 三 9120三 三 三 三 三 三 三 三 三 9121三 三 三 三 三 三 11 三 三 三 三 9120三 三 三 三 三 三 三 三 三 9121三 三 三 三 三 三 17 三 三 三 三 三 三 6 三 三 三 三 9121三 三 三 三 三 三 13 三 三 三 三 9121三 三 三 三 三 三 20 9120三 三 三 三 3 1 3 13 1 3 1付款銀行的處理付款銀行的處理 付款銀行處理流程 付款銀行處理流程 1 商業(yè)銀行報稅系統(tǒng)接收納稅人提交的繳稅申請信息 商業(yè)銀行報稅系統(tǒng)編制申報 序號 生成 2090 銀行申報請求 并轉發(fā)給 TIPS 如圖中步驟 1 所示 商業(yè)銀行 國庫信息處理系統(tǒng)接口交易處理流程 Copyright 2005 中國金融電子化公司 第 15 頁內部機密 應區(qū)分用戶是新申報還是根據(jù)查詢獲取的申報信息 并據(jù)此填寫申報狀態(tài)字段 2 商業(yè)銀行報稅系統(tǒng)接收 TIPS 返回的 1008 銀行申報回執(zhí) 提示用戶確認 如果 1008 申報回執(zhí)處理結果為錯誤 不包含稅票信息 則應由納稅人重新進行申報 該筆錯誤交易不納入對帳 如圖中步驟 14 15 所示 3 納稅人確認付款或拒絕付款 若納稅人拒絕付款 則返回 2108 銀行申報扣稅回 執(zhí) 并在中注明拒絕付款 反之 若納稅人確認付款 則應嘗試扣 款 并返回 2108 銀行申報扣稅回執(zhí) 并在中注明扣款結果 扣款成 功 扣款失敗 如圖中步驟 16 所示 由于同一申報信息可發(fā)送多次多次申報請 求或查詢請求 但商業(yè)銀行要應確保對同一筆稅票只進行一次扣款 4 商業(yè)銀行接收 TIPS 發(fā)送的 9120 通用應答 如處理結果為錯誤 則應調整后重 發(fā) 2108 銀行申報扣稅回執(zhí) 注 9120 中的 TIPS 工作日期即為該筆交易的對帳日期 商業(yè)銀行在 TIPS 日切后返 回的 2108 會自動納入下一工作日對帳 付款銀行生成付款銀行生成 2090 2090 銀行申報請求銀行申報請求 的規(guī)則 的規(guī)則 此處說明付款銀行報稅系統(tǒng)在納稅人輸入后 構造 2090 銀行申報請求 時 各主要 字段的填制規(guī)則 TAGTAG 標識符標識符字段名稱字段名稱填制內容填制內容 MsgNo 報文編號 2090 MsgVer 報文版本號 1 0 SRC 發(fā)起節(jié)點代碼由 TIPS 統(tǒng)一編制商業(yè)銀行前置 系統(tǒng)的節(jié)點代碼 DES 接收節(jié)點代碼TIPS 的節(jié)點代碼 MsgID 報文標識號銀行生成 MsgRef 報文參考號同報文標識號 CFX HEAD WorkDate 工作日期空 BankNo 商業(yè)銀行行號發(fā)起請求的商業(yè)銀行網(wǎng)點使用的 支付行號 EntrustDate 委托日期商業(yè)銀行日期 CFX MSG DeHead2090 LevyNo 申報序號由有支付行號的銀行網(wǎng)點生成 付款銀行生成付款銀行生成 2108 2108 銀行申報扣稅回執(zhí)銀行申報扣稅回執(zhí) 的規(guī)則 的規(guī)則 此處說明付款銀行在客戶確認后 構造 2108 銀行申報扣稅回執(zhí) 時 回執(zhí)中各主要 國庫信息處理系統(tǒng)接口交易處理流程 Copyright 2005 中國金融電子化公司 第 16 頁內部機密 字段的填制規(guī)則 原 1008 銀行申報回執(zhí) 中有的字段如不發(fā)生變化 則不在下表中單獨 列明 TAGTAG 標識符標識符字段名稱字段名稱填制內容填制內容 MsgNo 報文編號 2108 SRC 發(fā)起節(jié)點代碼由 TIPS 統(tǒng)一編制征收機關前置 系統(tǒng)的節(jié)點代碼 DES 接收節(jié)點代碼TIPS 的節(jié)點代碼 MsgID 報文標識號銀行編制 CFX HEAD MsgRef 報文參考號 1008 銀行申報回執(zhí) 中的報文 參考號 BankNo 商業(yè)銀行行號發(fā)起申報請求的商業(yè)銀行網(wǎng)點 的支付行號 OriTaxOrgCode 原征收機關代碼 1008 銀行申報回執(zhí) 中的征收 機關代碼 OriTraNo 原交易流水號 1008 銀行申報回執(zhí) 中的交易 流水號 OriEntrustDate 原委托日期 1008 銀行申報回執(zhí) 中的委托 日期 TaxDate 扣稅日期銀行扣客戶賬或收繳納稅人現(xiàn) 金的日期 Result 處理結果扣款結果 CFX MSG SingleRetur n2108 AddWord 附言 付款銀行生成的付款銀行生成的 2108 2108 銀行申報扣稅回執(zhí)銀行申報扣稅回執(zhí) 報文中的主要業(yè)務處理結果有 報文中的主要業(yè)務處理結果有 結果代碼描述 90000 成功 91005 校驗電子簽名錯 24001 賬號不存在 24002 賬號 戶名不符 24003 賬戶余額不足支付 24009 賬戶未簽約 24010 賬戶密碼錯 24011 賬戶狀態(tài)錯 24020 業(yè)務已撤銷 沖正或支 付 94051 交易重復 99090 其它錯誤 國庫信息處理系統(tǒng)接口交易處理流程 Copyright 2005 中國金融電子化公司 第 17 頁內部機密 3 1 3 23 1 3 2國庫信息處理系統(tǒng)的處理國庫信息處理系統(tǒng)的處理 TIPSTIPS 處理流程 處理流程 1 接收付款銀行報稅系統(tǒng)提交的 2090 銀行申報請求 驗證電子簽名 校驗和解析 如果解析不全 返回 9120 通用應答 解析后內容不合法 返回 9121 通用確認 應答 解析通過 登記銀行申報登記簿 轉發(fā)給納稅人指定的征收機關 如果 轉發(fā)失敗 返回 9121 通用確認應答 給付款銀行 如圖中步驟 1 2 3 4 5 6 所示 2 接收征收機關返回的 1008 銀行申報回執(zhí) TIPS 進行合法性校驗 并登記稅票 明細登記簿 若校驗無誤 則轉發(fā)給付款銀行 標記為處理成功 表 示 TIPS 校驗無誤 反之 若解析不全 生成 9120 通用應答 返回征收機關 若 校驗內容非法 生成 9121 通用確認應答 返回征收機關 標記為報 文要素錯 并在中注明錯誤原因 如果轉發(fā)失敗 返回 9121 通用確認應 答 給征收機關 并處理結果為通訊異常 則如圖中步驟 8 9 10 11 12 13 14 所示 3 對于校驗無誤的交易 TIPS 接收商業(yè)銀行返回的 2108 銀行申報扣稅回執(zhí) 與 原交易勾兌 并根據(jù)設置交易狀態(tài)為扣款成功或扣款失敗 同時將 2108 銀行申報扣稅回執(zhí) 轉發(fā)征收機關 并將結果通過 9120 通用應答 轉發(fā)給 商業(yè)銀行 如圖中步驟 16 17 18 19 所示 TIPSTIPS 構造轉發(fā)構造轉發(fā) 2090 2090 銀行申報請求銀行申報請求 的規(guī)則 的規(guī)則 此處說明 TIPS 轉發(fā)銀行發(fā)來的 2090 銀行申報請求 時 各字段的填制規(guī)則 原 2090 銀行申報請求 中有的字段如不發(fā)生變化 則不在下表中單獨列明 TAGTAG 標識符標識符字段名稱字段名稱填制內容填制內容 SRC 發(fā)起節(jié)點代碼TIPS 的節(jié)點代碼 DES 接收節(jié)點代碼銀行申報請求中的征收機關代碼 對應的節(jié)點代碼 MsgID 報文標識號TIPS 重新編制 MsgRef 報文參考號同銀行申報請求報文中的報文參 考號 MSG HEAD WorkDate 工作日期TIPS 當前工作日期 國庫信息處理系統(tǒng)接口交易處理流程 Copyright 2005 中國金融電子化公司 第 18 頁內部機密 TIPSTIPS 構造轉發(fā)構造轉發(fā) 1008 1008 銀行申報回執(zhí)銀行申報回執(zhí) 的規(guī)則 的規(guī)則 此處說明 TIPS 轉發(fā)征收機關發(fā)來的 1008 銀行申報回執(zhí) 時 各字段的填制規(guī)則 原 1008 銀行申報回執(zhí) 中有的字段如不發(fā)生變化 則不在下表中單獨列明 TAGTAG 標識符標識符字段名稱字段名稱填制內容填制內容 SRC 發(fā)起節(jié)點代碼TIPS 的節(jié)點代碼 DES 接收節(jié)點代碼銀行申報請求報文中的發(fā)起節(jié)點 代碼 MsgID 報文標識號TIPS 重新編制 MsgRef 報文參考號同銀行申報請求報文中的報文參 考號 MSG HEAD WorkDate 工作日期TIPS 當前工作日期 Result 處理結果TIPS 校驗征收機關發(fā)來的 1008 銀行申報回執(zhí) 無誤 則填 90000 MSG Payment1008 不變 CFX MSG RealHead10 08 AddWord 附言 TIPSTIPS 構造轉發(fā)構造轉發(fā) 2108 2108 銀行申報扣稅回執(zhí)銀行申報扣稅回執(zhí) 的規(guī)則 的規(guī)則 此處說明 TIPS 在收到銀行發(fā)來的 2108 銀行申報扣稅回執(zhí) 構造轉發(fā) 2108 銀行申 報扣稅回執(zhí) 時 各字段的填制規(guī)則 原 2108 銀行申報扣稅回執(zhí) 中有的字段如不發(fā)生變 化 則不在下表中單獨列明 TAGTAG 標識符標識符字段名稱字段名稱填制內容填制內容 SRC 發(fā)起節(jié)點代碼TIPS 的節(jié)點代碼 DES 接收節(jié)點代碼收到 2108 銀行申報扣稅回執(zhí) 中 的原征收機關代碼對應的節(jié)點代 碼 MsgID 報文標識號TIPS 重新編制 MsgRef 報文參考號同收到 2108 銀行申報扣稅回執(zhí) 報文中的報文參考號 MSG HEAD WorkDate 工作日期TIPS 當前工作日期 3 1 3 33 1 3 3征收機關的處理征收機關的處理 征收機關處理流程 征收機關處理流程 1 征收機關接收 TIPS 轉發(fā)的 2090 銀行申報請求 如圖中步驟 5 所示 國庫信息處理系統(tǒng)接口交易處理流程 Copyright 2005 中國金融電子化公司 第 19 頁內部機密 2 征收機關自動對 2090 銀行申報請求 進行校驗 如圖中步驟 7 所示 3 驗證通過后 根據(jù)申報狀態(tài)處理申報信息 生成 1008 銀行申報回執(zhí) 標記為處理成功 返回至 TIPS 驗證不通過 生成 1008 銀行申報回執(zhí) 標 記為錯誤代碼 并在中注明錯誤原因 同時轉賬信息 付款信 息和稅票信息段為空 返回至 TIPS 如圖中步驟 8 所示 征收機關應放開來源 于同一付款行的多次申報 包括 2091 查詢后的申報 從而保證通信異常后交易 仍可開展 4 對于驗證通過的交易 征收機關接收 2108 銀行申報扣稅回執(zhí) 并根據(jù)標記原交易 如圖中步驟 8 13 所示 5 商業(yè)銀行在申報過程中出現(xiàn)通信超時等原因需要重復發(fā)送申報請求 因此 征收 機關要支持同一商業(yè)銀行多次申報繳款的功能 注 征收機關接收的 2108 銀行申報扣稅回執(zhí) 中的工作日期即為該筆交易的對賬日期 征收機關構造征收機關構造 1008 1008 銀行申報回執(zhí)銀行申報回執(zhí) 的規(guī)則 的規(guī)則 此處說明 TIPS 在收到銀行發(fā)來的 2090 銀行申報請求 構造 1008 銀行申報回執(zhí) 時 各主要字段的填制規(guī)則 TAGTAG 標識符標識符字段名稱字段名稱填制內容填制內容 MsgNo 報文編號 1008 SRC 發(fā)起節(jié)點代碼由 TIPS 統(tǒng)一編制征收機關前置 系統(tǒng)的節(jié)點代碼 DES 接收節(jié)點代碼TIPS 的節(jié)點代碼 MsgID 報文標識號征收機關編制 CFX HEAD MsgRef 報文參考號同 2090 銀行申報請求 中的報文 參考號 TaxOrgCode 征收機關代碼 EntrustDate 委托日期