企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范之法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析VIP

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范（二）法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析本文作者：大成律師事務(wù)所北京總部高級(jí)合伙人 法學(xué)博士 谷樹(shù)元 大成律師事務(wù)所北京總部風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)高級(jí)顧問(wèn) 谷麗萍前面我們講過(guò)，識(shí)別了風(fēng)險(xiǎn)就等于避開(kāi)了一半。要想有效控制法律風(fēng)險(xiǎn)，首先要充分識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)。識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)，不光要識(shí)別現(xiàn)在面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，還要識(shí)別將來(lái)可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)；不但要識(shí)別看得見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，還要識(shí)別看不見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)；不光要識(shí)別直接的法律風(fēng)險(xiǎn)，還要識(shí)別間接的法律風(fēng)險(xiǎn)。走出風(fēng)險(xiǎn)管理誤區(qū)之后，接下來(lái)我們將進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析。講識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)之前，我們先介紹一下法律風(fēng)險(xiǎn)包括哪些方面及其后果。法律風(fēng)險(xiǎn)包括：承擔(dān)刑事責(zé)任、遭受行政處罰、被判承擔(dān)民事責(zé)任，支付賠償金、違約金等。法律風(fēng)險(xiǎn)后果：企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失、商譽(yù)受損；人員聲譽(yù)損失、失去自由甚至生命。那么發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)的原因有哪些？主要是因?yàn)榇嬖谶`反有關(guān)法律法規(guī)要求、合同違約、侵權(quán)（例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)）、怠于行使權(quán)利等問(wèn)題存在，所以會(huì)發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)。下面我們用具體事例就法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析進(jìn)行說(shuō)明。案例1：新產(chǎn)品盈利即成被告B企業(yè)正受困于新產(chǎn)品研發(fā)問(wèn)題的關(guān)鍵時(shí)期，一位研發(fā)人才（某甲）主動(dòng)投懷送抱，并且?guī)?lái)了即將成型的研發(fā)成果。于是B企業(yè)熱烈歡迎，高薪任用，并破例以股權(quán)激勵(lì)這位研發(fā)人才，與某甲簽署了股權(quán)協(xié)議。由于某甲帶來(lái)了即將成型的研發(fā)成果，所以B企業(yè)只用了半年多時(shí)間，新產(chǎn)品就開(kāi)發(fā)制造成功并上市銷(xiāo)售。新產(chǎn)品上市后受到顧客的追捧，B企業(yè)財(cái)源滾滾?？墒钦?dāng)B企業(yè)的高管們興奮不已時(shí)，卻接到了法院的傳票，A企業(yè)將B企業(yè)作為侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的連帶被告，同帶來(lái)研發(fā)成果的某甲一同被告上了法庭。法院最終判決：B企業(yè)同某甲共同賠償原告各種損失670多萬(wàn)元，并且停止生產(chǎn)、銷(xiāo)售此類(lèi)產(chǎn)品。為什么會(huì)發(fā)生這樣的法律風(fēng)險(xiǎn)？ 我們先從A企業(yè)的角度分析。某甲原就職于A企業(yè)，職位是研發(fā)部經(jīng)理，并同A企業(yè)簽署了五年的勞動(dòng)合同和競(jìng)業(yè)限制協(xié)議及保密協(xié)議，A企業(yè)老板當(dāng)初也作出了風(fēng)險(xiǎn)公司承擔(dān)、利益大家分享的口頭承諾，并在研發(fā)過(guò)程中積極配合、積極投入資金設(shè)備。于是某甲滿懷激情，帶著研發(fā)部的同事們不分晝夜，大干苦干，只用了一年半就出了二項(xiàng)研發(fā)成果，并使A企業(yè)獲得了可觀的收益?？墒茿企業(yè)的老板沒(méi)有能夠按照事前的承諾兌現(xiàn)給某甲的獎(jiǎng)勵(lì)，所以一氣之下某甲在第二年帶著會(huì)帶來(lái)更大收益的很快就能成功的第三項(xiàng)研究跳了槽。關(guān)鍵人才流失，技術(shù)又被帶走了，快要成型的新產(chǎn)品也無(wú)法繼續(xù)研發(fā)了，A企業(yè)的老板痛心不已，但是又沒(méi)有辦法。時(shí)間過(guò)去了半年多，A企業(yè)的銷(xiāo)售人員報(bào)告市場(chǎng)上出現(xiàn)了A企業(yè)曾經(jīng)研發(fā)的那種產(chǎn)品，而且賣(mài)的非常火爆。于是A企業(yè)在律師的幫助下，用某甲與A企業(yè)簽訂的勞動(dòng)合同、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議和保密協(xié)議、某甲在研發(fā)A企業(yè)的研發(fā)資料等作為證據(jù)，依據(jù)中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法第九十條、第九十一條等規(guī)定，起訴了某甲，并將B企業(yè)作為侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的連帶被告進(jìn)行索賠。A企業(yè)如果沒(méi)有“勞動(dòng)合同、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議和保密協(xié)議、某甲在研發(fā)A企業(yè)的研發(fā)資料”等作為證據(jù)，它是無(wú)法獲得賠償。當(dāng)然，如果A企業(yè)能夠真正以人為本，別只顧自己賺錢(qián)卻忽視員工利益，作出的承諾能夠兌現(xiàn)，就不會(huì)導(dǎo)致人才流失、技術(shù)流失。雖然獲得的一定賠償，又拿回了研發(fā)成果，但是卻為以后的可持續(xù)發(fā)展埋下了隱患。我們從B企業(yè)的角度分析，因?yàn)楸е鴥e幸的心里,想撿便宜走捷徑，但是最終白忙活一場(chǎng)不算，還導(dǎo)致了自己的損失。一個(gè)企業(yè)也好，一個(gè)人也好，當(dāng)你感覺(jué)自己占了便宜的時(shí)候，風(fēng)險(xiǎn)就已經(jīng)出現(xiàn)了。案例2：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)變法律風(fēng)險(xiǎn)違法違規(guī)存在法律風(fēng)險(xiǎn)，不違法違規(guī)也同樣存在法律風(fēng)險(xiǎn)。我們看下面的案例。2005年，我們?yōu)橐患页闪四甑拿駹I(yíng)企業(yè)進(jìn)行識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)流程再造咨詢，調(diào)研過(guò)程中我們發(fā)現(xiàn)，它的銷(xiāo)售應(yīng)收款累計(jì)已經(jīng)達(dá)到1620多萬(wàn)元，而它的年銷(xiāo)售額最高時(shí)為2200多萬(wàn)元。1620多萬(wàn)元，比它的近三年的年平均銷(xiāo)售額還要多出近60萬(wàn)元。在這種情況下，應(yīng)收款的數(shù)額還在繼續(xù)上升！在欠款的客戶中有一家欠款大戶，累計(jì)拖欠貨款850多萬(wàn)元，而且欠款還在繼續(xù)增加。我們問(wèn)為什么這樣的惡意拖欠，公司還在供貨？公司老板苦著臉說(shuō)：“我們要停止供貨，這家客戶就威脅說(shuō)你不給我供貨，我就解散公司，以前的欠款我也不能償還。”公司為什么會(huì)發(fā)生這樣的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)？通過(guò)分析，我們發(fā)現(xiàn)根源在于對(duì)銷(xiāo)售人員單一片面的績(jī)效考核。由于建廠初期需要大力開(kāi)發(fā)市場(chǎng)，所以對(duì)銷(xiāo)售人員的考核指標(biāo)就是單一的發(fā)貨量，貨發(fā)出去了，獎(jiǎng)金就可以發(fā)下去。但是隨著企業(yè)的成長(zhǎng)，客戶不斷增多，銷(xiāo)售量不斷增加，企業(yè)的銷(xiāo)售人員隊(duì)伍也不斷壯大，而在內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生很大變化的情況下，公司的戰(zhàn)略沒(méi)有及時(shí)調(diào)整，績(jī)效考核管理沒(méi)有隨著公司的成長(zhǎng)而有所改進(jìn)和完善，還一直沿用單一片面的考核指標(biāo)“發(fā)貨量”，所以銷(xiāo)售人員也就一直在追求發(fā)貨量。最終導(dǎo)致巨額賬款回收困難。就好似中國(guó)政府單一片面的追求GDP一樣，長(zhǎng)時(shí)間單一片面的追求GDP，最終導(dǎo)致了失去平衡的后果。杰克韋爾奇曾經(jīng)說(shuō)過(guò)“人們只會(huì)注重你考核的，而不會(huì)做你期望的”，趨利避害是人的本性。所以我們研究績(jī)效管理不光要遵從戰(zhàn)略的要求，更要考慮人性的因素。為應(yīng)對(duì)這一問(wèn)題，我們配合企業(yè)進(jìn)行了戰(zhàn)略調(diào)整，依據(jù)調(diào)整后的戰(zhàn)略，重新設(shè)計(jì)了滿足平衡計(jì)分卡要求的績(jī)效管理系統(tǒng)，銷(xiāo)售人員的一項(xiàng)重要指標(biāo)是回收賬款。從而控制了事態(tài)的發(fā)展。但是由于有