論破產管理人團隊建設之職業(yè)化.doc

論破產管理人團隊建設之職業(yè)化摘 要 本文主要根據當前破產管理人團隊建設的一些問題，結合破產管理人工作之實務，提出團隊建設職業(yè)化的建議，并從職業(yè)化的意義，必要性及如何做進行進一步的論述。關鍵詞 破產管理人 團隊建設 職業(yè)化2007年6月1日施行的中華人民共和國企業(yè)破產法有諸多亮點，其中最大的亮點就是創(chuàng)立了專業(yè)化、市場化的破產管理人制度。該制度之所以取代存在已久的清算組制度，就是因為其具有清算組所不具有的優(yōu)越性，比如：相對獨立性，專業(yè)性，中立性，主體性等等?？梢哉f，這是順應歷史潮流，與國外破產管理人制度相銜接的結果，也是日益完善的市場經濟的自覺選擇，可事實上，我們現有的破產管理人做到這些了嗎?或者說，達到了立法之良好目的了嗎？破產是讓那些不適應市場經濟發(fā)展要求的企業(yè)有序退出市場的法律制度，破產程序本質上是一種強制性概括清償程序，即對破產人的破產財產進行管理、處分、變價并將其按法定程序公平地分配于每一債權人，而所有這些事務都由破產管理人承擔、執(zhí)行。破產管理人是指人民法院受理破產申請后受法院指定接管債務人財產并負責債務人財產管理和其他事務的專業(yè)人員，破產管理人制度完善與否，效率如何將直接關系到破產程序中各方當事人的切身利益。雖然，理論上破產管理人具有一定的法律、經濟和財會知識，需要通過一定的資格考試并取得相應的從業(yè)資格，比一般的注冊律師和注冊會計師要求更高，在執(zhí)業(yè)過程中還需要接受來自行業(yè)協會和主管部門的約束，但事實上，破產清算工作本身就是一項復雜艱巨的任務，而且要兼顧債權人，債務人、債務人職工及其他利益相關人的合法利益，利害關系復雜，沖突嚴重，加之破產工作實務性強，又因某些法律規(guī)定缺乏操作性，破產管理人在現有框架內順利完成工作也絕非易事。一、目前破產管理人團隊存在的問題1、具體辦案者缺乏專業(yè)的工作技能一方面，破產管理人在破產程序中是連接各方當事人的樞紐，是破產清算程序中的靈魂和重心，相應地，破產案件對破產管理人的專業(yè)素質和執(zhí)業(yè)要求比較高，具體就是要求破產管理人必須專業(yè)化，要通曉法律，熟知破產法的相關規(guī)定；要熟悉會計業(yè)務，具有管理財產的能力；要熟悉商業(yè)交易規(guī)則；要連續(xù)從事該工作，具有相應的實踐工作經驗。另一方面，由于破產案件的特殊性，與普通案件相比，數量非常有限，尤其是在控制企業(yè)破產率，社會穩(wěn)定壓倒一切的社會大語境下，能正式進入破產程序的案件更少，拿到案件有相當的偶然性，相應的不是每個律師都有接觸該類案件的機會?，F實中，有的破產管理人一起案件都沒辦過，有的即便參與過一兩起破產案件，也只是細枝末節(jié)辦理一部分，這種情況下很難說有什么經驗可談，相應的處理問題，解決問題的實際工作技能比較缺乏。2、破產管理人成員缺乏穩(wěn)定性破產管理人是一方破產法律關系主體，是破產程序中臨時組建的，一般是在破產程序啟動后由法院指定，其組成人員大都是組長自行決定，基本是與本人關系不錯的，或用著順手的，因為大家都無辦案經驗，對專業(yè)性的考量顯得無關緊要或者無法進行。這樣臨時搭建的團隊，很難說有什么工作上的默契，只要不出錯，順利完成任務就不錯了，其戰(zhàn)斗力可想而知。而對于破產案件而言，破產管理人不僅需要處理各種法律事務，還需要處理各種非法律性的，日常持續(xù)性的事務，事務繁雜，幾乎需要與全部參與破產程序的主體打交道，需要解決破產程序的每一個問題，辦案周期長，短則二三年，長則三五年，甚至更長，這樣復雜漫長，且很多在當地又有一定影響的案件，破產管理人作為破產企業(yè)命運的掌控者，以其專業(yè)知識和豐富的事務處理經驗支撐了絕大部分的破產清算事務，因此，破產管理人是烏合之眾還是精銳之師，對辦案效果的影響是巨大的。破產管理人團隊這樣的不穩(wěn)定狀態(tài)，還有一個嚴重弊端就是，稍有經驗的辦案人員，可能辦了這件，就沒有辦理下一件的機會，辛辛苦苦獲得的經驗無法復制，更無法與同事共享，寶貴的經驗無法最大限度地發(fā)揮效用。而同時，一些毫無經驗的同仁又開始重新摸索，從零積累經驗，造成一定程度精力，時間的浪費，同時又無謂的增加了辦案風險。正如霍爾姆斯所言：“法律的生命在于經驗，而不是邏輯。”但現實沒給我們機會讓我們去練兵，讓我們在辦案中一點點成長，獲得經驗，讓我們從業(yè)余選手打造成為職業(yè)選手，現實只希望看到破產管理人一出場就以一個訓練有素，胸有成竹的職業(yè)選手投入到案件中。二、破產管理人團隊建設職業(yè)化的必要性縱觀破產管理人發(fā)展的歷史，不難得出這樣的結論，就是日益專業(yè)化和職業(yè)化，正逐步成為具有獨立性、中立性和專業(yè)性的民事主體參與到破產程序中。這一點在西方已有成熟的范例可資借鑒。1、破產作為企業(yè)退出市場的法定形式，將在相當長時間內要存在，破產案件將是一個常規(guī)案件，數量非常可觀。隨著我國市場經濟體制的建立和企業(yè)改革的深化，作為市場競爭必然結果的破產現象日益增加，破產作為企業(yè)退出市場的法定形式，將取代過去那種“只生不死”或“好死不如賴活著”的傳統觀念，有進有出，有生有死，各有各的門路，各有各的程序，才真正符合優(yōu)勝劣汰，適者生存的市場規(guī)律?，F行企業(yè)破產法將其適用范圍從全民所有制企業(yè)法人擴展為企業(yè)法人，為大量符合破產原因的企業(yè)打開了方便之門。以后隨著時代的發(fā)展，競爭的加劇，以發(fā)展的眼光來看，個人破產提到法律日程也不是不可能的事，這就是意味著破產管理人面臨著更多的業(yè)務機會，案件數量將非?？捎^。2、破產案件千差萬別，但其程序至上的特性，決定了其有一定的規(guī)律可循。在現代司法的建構中，程序正義被提高到了一個至高無上的地位，其在與實體正義的組合中，一起護衛(wèi)著司法正義的巨輪穩(wěn)步前進。而與實體正義不同的，如果程序出現問題，即便結果無誤，仍難消除公眾可能的質疑，這就是程序至上的根源所在。對破產案件而言，從立案到結案，破產管理人從刻章到銷章，充斥著數不清的繁瑣工作，面臨著這樣那樣的問題，可以說是大大小小的程序組成了整個辦案過程。在對破產財產進行清理，變現，分配過程，每一步都事關各方當事人的利益，通過破產程序實現破產財產價值最大化，是破產管理人的基本工作目標，任何不當行為都可能損害破產程序之公平價值。所以，破產管理人在破產程序中處于中心地位，幾乎與破產程序共始終，一定程度上決定案件實際效果，破產管理人勤勉盡責，忠于職守履行職責過程中，對程序的嚴格把握是工作的首要要求。3、職業(yè)化將最大可能減少個性化的差異，打造破產管理人訓練有素的行為準則和思維方式。鑒于破產管理人制度為一項全新制度，社會中介機構從事破產管理人工作尚無經驗可資借鑒，管理人隊伍整體素質不高，其職業(yè)化程度更低，或者說根本沒有職業(yè)化。大家只是憑著想象摸著河頭過河，水深水淺誰也不知道，只能走一步看一步。如上所述，目前存在的諸多問題，一定程度上制約破產管理人團隊整體提升，并影響破產案件的實際辦案效果。 “工欲善其事,必先利其器！”破產管理人作為一種職業(yè)或行業(yè)，在走得更遠之前，我們必須站在一個更高的位置，以全新的角度，來審視破產管理人這一職業(yè)角色。也就是先要進行自我完善，解決自身團隊建設-人的問題。所以，破產管理人的團隊建設是迫切的也是必要的。破產管理人制度創(chuàng)立時間短，可以算是現實問題，但這并不能成為破產管理人辦案能力低下的正當理由。我不想看著我們走了很多彎路，還未找到完善自我的正途，更不想在破產管理人團隊的打造上，忽略至關重要的關于職業(yè)化的思考。平心而論，那些沒有受過職業(yè)化熏陶的人給人的感覺就像沒有成熟的杏子，看上去很青澀，很幼稚。這與崇尚成熟與理性的職場格格不入。而那些經過系統訓練的職業(yè)人，言談舉止、個人素養(yǎng)、思維方式、為人處世和業(yè)務技能都有了很大變化，因為擁有良好的職業(yè)道德、職業(yè)技能和職業(yè)意識，無論走到哪里都非常受歡迎。職業(yè)化就是專職化或專業(yè)化，簡單的講，職業(yè)化就是一種工作狀態(tài)的標準化、規(guī)范化、制度化，即在合適的時間、合適的地點，用合適的方式，說合適的話，做合適的事。職業(yè)化培訓就是使員工在知識、技能、觀念、思維、態(tài)度、心理上符合職業(yè)規(guī)范和標準。具體講包括：職業(yè)化素養(yǎng)、職業(yè)化行為規(guī)范和職業(yè)化技能三個部分內容。這是一個標準的企業(yè)概念，之所以運用到這里，是因為我們破產管理人作為一個團隊而言，用自己的專業(yè)技能工作，而且反復使用，職業(yè)化是其非常明顯的特征。職業(yè)化的作用體現在，工作價值等于個人能力和職業(yè)化程度的乘積，職業(yè)化程度與工作價值成正比，即：工作價值個人能力職業(yè)化的程度。 如果一個人有100分的能力，而職業(yè)化的程度只有50% ，那么其工作價值顯然只發(fā)揮了一半。如果一個人的職業(yè)化程度很高，那么能力、價值就能夠得到充分、穩(wěn)定的發(fā)揮，而且是逐步上升的。如果一個人的能力比較強，卻自覺發(fā)揮得很不理想，總有“懷才不遇”的感慨，那就很可能是自身的職業(yè)化程度不夠高造成的。這樣就使得個人的工作價值大為降低。如人所言：一個職業(yè)化程度高的員工，他必將成為一個非常優(yōu)秀的員工，一個團體職業(yè)化程度高的企業(yè)，它必將會成為一個社會尊敬的企業(yè)。破產管理人通過職業(yè)化訓練，將最大可能減少因為個體差異對案件的不利影響，并進一步形成訓練有素的行為準則和思維方式，以完成繁雜漫長的破產清算事務。三、 如何打造破產管理人團隊的職業(yè)化根據企業(yè)破產法第二十四條規(guī)定，管理人可以由有關部門、機構的人員組成的清算組或者依法設立的律師事務所，會計師事務所、破產清算事務所有限公司等社會中介機構擔任。如果說，破產管理人只是律師事務所，會計師事務所其中一個職業(yè)角色的話，那么對專職辦理破產案件的破產清算事務所有限公司而言，破產管理人幾乎是其工作的全部了。尤其是其自始至終作為企業(yè)形式而存在，以企業(yè)方式來運作應是其應有之意。隨著破產案件的增多，毫無疑問，將對破產管理人提出更高的要求，破產管理人職業(yè)化將成為不可逆轉之趨勢。被譽為“中國管理教育第一人”的余世維博士把對職業(yè)化的要求總結成四個職業(yè)化，并用淺顯易懂的四句話進行了概括。職業(yè)化的工作技能就是“像個做事的樣子” ；職業(yè)化的工作形象就是“看起來像那一行的人”；職業(yè)化的工作態(tài)度就是“用心把事情做好”；職業(yè)化的工作道德就是“對一個品牌信譽的堅持”。從內涵上講，職業(yè)化主要包括六種技能：第一，職業(yè)技能。這是一個人的安身立命之本，也是一個人享有的專有才能，短期內具有不可替代性。執(zhí)業(yè)律師和會計師經過專門的學習，并取得相應的資質，從某種意義上說，已具有與其職業(yè)角色想匹配的職業(yè)技能。但對破產事務而言，仍需專門的培訓與加強。第二，職業(yè)道德。能反映出一個人的人品，一個人的思想，一個人的修養(yǎng)，比如：誠實、正直、守信、忠誠、公平、關心他人、尊重他人等等 。這是我們做人的準則，也是我們實現職業(yè)化的基礎。第三，職業(yè)素養(yǎng)。主要體現在責任感和團隊意識上。有了責任感，才能做到自動自發(fā)地去做事情，并能將事情做的出色。工作只要交代一遍，就能保質保量把工作完成好，同理，一個有責任感的人，一定是勇于負責任的人，更是積極主動的人，他能夠時刻思考如何讓自己的工作品質做到最佳。事實上，一個具有職業(yè)素養(yǎng)的人也一定是一個有團隊合作意識的人。比如，在破產清算繁瑣的事務中，債權申報，債權審查，債權人會議的召開，債權分配等等環(huán)節(jié)都要求相互協調，把握每個環(huán)節(jié)才能順利完成，想獨立實現自我的成功，如果不依靠團隊的力量是萬萬不行的。第四，通用管理能力。在團隊中，每個人都不是一個獨立的個體，他每天都必須與上司、下屬、同事等不斷的交往，形成一系列的關系鏈，在這些關系鏈中，必然就產生了向主管的工作匯報、向下屬的任務分配，以及同事之間的溝通、協作與配合，同時，每一個人還必須對自己進行有效的管理，如：時間的管理、心態(tài)的管理、突發(fā)事件的處理等等。這些通用的管理能力，是我們在生活和工作中都必須具備的能力，通用能力的高低，在某中程度上也決定著我們實際工作能力的高低，也可以說，一個職業(yè)資質和通用管理能力都比較高的人，他的整體工作能力一定是最好的。 第五，職業(yè)行為。簡單地說，就是一種工作狀態(tài)的標準化、規(guī)范化、制度化，也就是在合適的時間、合適的地點，用合適的方式，說合適的話，做合適的事。具體來說，職業(yè)規(guī)范更多的體現在做事情的章法上，而這些章法的來源一是長期工作經驗的積累形成的；二是企業(yè)規(guī)章制度所規(guī)定的；三是通過培訓、學習而得到的。通常，企業(yè)通過監(jiān)督、激勵、考核、示范等形式來形成企業(yè)統一的員工行為規(guī)范。每個人對外的每一次接觸都是代表破產管理人形象的，所以，行為規(guī)范是我們每個人的一門必修課。 第六，學習能力。學習是一個職業(yè)人永恒的話題，不要認為學習是一件苦差事。當我們意識到不學習就會遭到社會淘汰，學習能給自己帶來無比快樂的時候，我們就會覺得，學習的確是我們成功人生的催化劑?！拔锔偺鞚?，適者生存”，不要沉浸于過去經驗里、知識層面里，因為經驗和知識也有保鮮期。因此，要讓自己在職場中能更有競爭力，要讓自己能夠在已有舞臺上盡現才華，我們更要努力充實自己，要像海綿一樣吸取一切有益的知識和經驗，讓自己時時處在不斷學習、不斷進步的軌跡上。概括的說，破產管理人要真正職業(yè)化，必須加強職業(yè)精神建設職業(yè)化能力提升和職業(yè)化團隊建設,前一部分內容是從員工思想層面進行職業(yè)化再造的,主要涉及敬業(yè)精業(yè)忠誠負責等核心職業(yè)精神與信念;而后兩部分是針對員工的行為與能力層面進行的,主要內容有:心智模式建立執(zhí)行力溝通能力效率提升時間管理完成工作目標的有效方法,以及團隊問題處理創(chuàng)新協作力等等.這對我們很多律師同仁來講，是個全新的概念和體驗。目前律師和會計師的管理模式，基本上是行業(yè)管理，就是分別由律師協會和會計師協會進行管理和培訓，不知道破產清算事務所如何歸屬的，現有的這些形式都無法滿足對破產管理人職業(yè)群體進行有效、有針對性管理的需求。于是有人建議在司法部內設一個常設管理機構，破產管理辦公室或者破產事務管理局，同時在各省設立相應地垂直領導的分支機構，并賦予該機構管理破產案件和管理破產案件、管理從業(yè)人員即破產管理人的行政職能。該觀點比較符合我們國情，如由該機構對破產管理人進行引導、監(jiān)督、培訓，應是比較務實的舉措。目前針對破產管理人的培訓非常有限，破產法實施之初，各地法院突擊培訓一陣子，在這些為數不多的培訓中，