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信用社合規(guī)文化建設(shè)自查報(bào)告 近年來,農(nóng)村信用聯(lián)社在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時,為進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力和競爭能力,增強(qiáng)全員的法制觀念和合規(guī)意識,開展了以廣大員工為主體、面向業(yè)務(wù)、面向管理、面向操作的“制度執(zhí)行年”建設(shè)活動,通過學(xué)習(xí)動員、組織考試和自查自糾各階段的活動落實(shí),搭建了防控體系、優(yōu)化流程、規(guī)范管理,保證業(yè)務(wù)發(fā)展質(zhì)量等系列活動的深入開展,“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值的觀念已深入人心;有章不循、違規(guī)操作、執(zhí)紀(jì)不嚴(yán)、屢查屢犯的頑癥得到整治;基礎(chǔ)管理工作存在的隱患得到及時消除;整體防范風(fēng)險(xiǎn)的能力得到增強(qiáng),為業(yè)務(wù)持續(xù)健康地發(fā)展創(chuàng)造了良好的內(nèi)部環(huán)境。一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)為積極貫徹落實(shí)合規(guī)文化教育活動,聯(lián)社轉(zhuǎn)發(fā)了省聯(lián)社關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)教育創(chuàng)建良好合規(guī)文化的通知文件,組織學(xué)習(xí)了中華人民共和國人民銀行法等10余部法律、法規(guī)和商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價實(shí)行辦法等監(jiān)管法律;并要求全體員工通過教育活動,培育主動合規(guī)的作風(fēng);樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”和“合規(guī)人人有責(zé)”的理念;梳理業(yè)務(wù)類制度辦法,把自己的工作行為和制度要求進(jìn)行比較,對于不符合的地方要提出原因,拿出整改措施。使合規(guī)學(xué)習(xí)活動與經(jīng)營管理目標(biāo)相結(jié)合、與基礎(chǔ)管理目標(biāo)相結(jié)合、與道德風(fēng)險(xiǎn)防范相結(jié)合。二、加大自查力度,扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)開展合規(guī)文化教育活動以來,聯(lián)社緊密聯(lián)系經(jīng)營管理的實(shí)際,將合規(guī)文化教育同正在進(jìn)行的規(guī)章制度學(xué)習(xí):對各業(yè)務(wù)線上的規(guī)章制度進(jìn)行梳理和審視,查找存在的與法律、法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則相抵觸或不一致的問題,查找存在的隱患和漏洞。全體員工對照崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制度對自己的決策、管理、操作行為進(jìn)行反思,查找存在的違規(guī)問題。在檢查中主要針對授權(quán)授信、重要空白憑證管理、金庫和查詢對賬和錄像檢查等重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)檢查。 聯(lián)社對自查發(fā)現(xiàn)的問題,堅(jiān)持“不放過”原則,對查找出的問題明確責(zé)任,著一落實(shí),落實(shí)有反饋。有力糾正了各種不規(guī)范操作的現(xiàn)象。對照各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人與聯(lián)社層層簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書,經(jīng)濟(jì)案件防范責(zé)任書、安全保衛(wèi)責(zé)任書等要求,按照這次合規(guī)文化建設(shè)的要求,對全轄各執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制等情況進(jìn)行大檢查。通過這次大檢查進(jìn)一步加強(qiáng)我社黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的進(jìn)一步落實(shí)。并深入開展員工行為排查工作,組織人員對從事第二職業(yè)等不良行為進(jìn)行全面排查,共排查125人次,及時有效地掌握員工行為表現(xiàn)情況。三、夯實(shí)基礎(chǔ),落實(shí)整改措施一是把合規(guī)文化教育活動與當(dāng)前業(yè)務(wù)工作結(jié)合起來,便理安排,相互促進(jìn);二是把合規(guī)文化教育活動與提高業(yè)務(wù)素質(zhì)結(jié)合起來,提高免疫力,牢固樹立合規(guī)操作是崗位業(yè)務(wù)的第一要務(wù);三是把合規(guī)文化教育活動與改進(jìn)服務(wù)態(tài)度結(jié)合起來,樹立正確為客戶服務(wù)思想,查找簿弱環(huán)節(jié),提高服務(wù)水平;四是把合規(guī)文化教育活動與改進(jìn)工作作風(fēng)結(jié)合起來,機(jī)關(guān)要為基層排憂解難,提高辦事質(zhì)量和效率,及時回復(fù)、答復(fù)請求?;鶎右J(rèn)真支行決策,完成工作計(jì)劃任務(wù),埋頭苦干,求真務(wù)實(shí);五是把合規(guī)文化教育活動與治理商業(yè)賄賂和案件專項(xiàng)治理工作結(jié)合起來,要做到廉潔自律;六是把合規(guī)文
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