建設工程施工合同案件審判要點與技巧

一、建設工程施工合同效力的審查人民法院審理建設工程施工合同案件，首先，應當審查該合同的法律效力問題。合同效力是法律以強制力使合同當事人按其相互之間確立的合同內容履行義務、實現權利的效力。合同效力問題屬于實體問題，是人民法院開庭審理的重點。審判實踐中，影響合同效力的因素有以下幾點：1.違反法律禁止性的規(guī)定合同法、建筑法以及相關的法規(guī)、司法解釋對建設工程施工合同的效力都作了強制性的規(guī)定，任何人都不得違背。違反規(guī)定的具體情形有：（1）禁止發(fā)包人將工程肢解發(fā)包。發(fā)包人與總承包人訂立建設工程合同時，可以分別與勘察人、設計人、施工人訂立勘察、設計、施工承包合同，但發(fā)包人不得將應當由一個承包人完成的建設工程肢解若干部分后，發(fā)包給幾個承包人。（2）禁止承包人將全部工程轉包給他人以及將全部工程肢解后，以分包名義轉包給他人。（3）禁止承包人將建設工程主體結構的施工分包給他人。對違反上述法律規(guī)定的禁止性條款，人民法院應當依據職權主動審查，不能因當事人沒有主張而放棄審查，其理由是若案件中有上述規(guī)定的情形，是不以當事人的意志為轉移的，最終結果都會導致合同無效的法律后果。因此，合同效力問題是建設工程施工合同糾紛案件的重點審查內容之一。2.建設工程施工合同主體資質的審查建設工程施工合同的主體承包方必須是法人，且具有相應的資質條件。合同法明確規(guī)定，禁止承包人將工程分包給不具備相應資質條件的單位。承包人必須是取得工商登記管理機關頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，取得法人資格的單位。審判實踐中，建設工程施工合同主體不合格的情形包括超范圍經營、超出資質等級情況。超經營范圍的屬于無資質，沒有經營權。超出資質等級的是指承包人對從事的建設工程項目，不具有相應的技術管理能力、保證工程質量的安全能力。審判實踐中，沒有經營范圍或超出資質等級的情況多數是以掛靠的形式出現，對掛靠的情況人民法院應當認真審查是否存在無效合同的情況。對無資質承攬工程、超資質承攬工程以及變相以施工企業(yè)資質進行交易的行為，人民法院應依職權審查其效力。3.建設工程施工合同當事人的意思表示當事人的意思表示是否是真實，影響合同的效力。當事人的意思表示真實，才能確認當事人是自愿訂立合同，合同的內容和目的相一致。審判實踐中，人民法院應當審查訂立合同時是否存在一方欺詐、脅迫對方、或乘人之危，使對方作出不真實的意思表示；有無用合法的形式掩蓋非法目的的情形；合同一方是否存在重大誤解或顯失公平；是否存在可撤銷或可變更的情形；是否存在部分有效或部分無效的情形。4.違反社會公共利益的民法通則和合同法對違反社會公共利益的情況都作了規(guī)定，審判實踐中，此種情況并不多見，審理時應給予注意。審判實踐中，還應注意以下幾個方面：（1）當事人之間沒有建設工程施工合同時，法庭應重點審查當事人之間是否已經實際履行以及工程是否已經交付使用的情形；若有，還應當審查是否有結算報告、給付與欠款的金額是否明確。其理由是根據合同法第36條關于法律、行政法規(guī)規(guī)定或者當事人約定采用書面形式訂立合同的，當事人未采用書面形式但一方已經履行了主要義務，對方接受的，該合同成立的規(guī)定。（2）當事人的約定不違背法律、法規(guī)的規(guī)定，但有悖于行政主管部門的規(guī)定，一方主張合同無效的，法院應審查雙方的合同是否已經實際履行。其理由是，行政部門的規(guī)定并不屬于法律規(guī)定的禁止性條款，同時，雙方簽訂合同的意思表示是真實的，故不應當輕易認定無效。例如，某建筑工程公司與某鋼鐵廠建設工程施工合同未實行招標投標，違反工程建筑施工招標投標管理辦法規(guī)定的公開、公平、公正的原則，且合同中有墊資條款，主張合同無效。由于當事人的意思表示是真實的，合同中墊資承包雖有悖于行政主管部門的規(guī)定，但約定不違反法律、法規(guī)的禁止性、強制性規(guī)定，同時，招標與投標是鋼鐵廠自己的事與建筑公司無關，故法庭認定合同有效。（3）一方或雙方當事人是多人時主體資格的審查。在建設工程施工合同的標的較大，有的時候需要幾個方面的配合才能完成，應對主體資格進行重點審查；若工程是兩個單位聯合施工的，應審查每個主體的資質證明。二、工程造價的審查工程造價是建設工程施工合同的基本條款之一。工程價款糾紛是建設工程施工合同糾紛中發(fā)生紛爭最多的類型。建設工程施工合同、工程結算書、給付金額的票據、欠款的金額、竣工與驗收報告、工程交接的手續(xù)等均可作為證據。當事人對建設工程施工合同、結算報告、給付的金額與欠款的金額沒有異議的，人民法院應當對合同的效力、給付與欠款的金額予以認定。（1）當事人對工程的造價有異議的，法院應對工程結算的方式、取費標準當事人是否有約定、是否進行了結算、有無鑒定結論等方面進行審查。其理由是當事人的自行約定是當事人的意思表示，如不違反法律的規(guī)定，人民法院應給予尊重。（2）當事人對工程價款爭議較大，又達不成協(xié)議的，法院應當根據當事人的請求委托中介機構來確認。對中介機構作出的鑒定結論進行審查。審查的重點應是鑒定機構的資質證明，鑒定過程中是否存在違反鑒定的情形，鑒定人員是否有資質證明。其理由是，鑒定結論是訴訟證據之一，必須具有客觀性、真實性、合法性。同時，法庭應按證據規(guī)則進行質證，審查鑒定結論是否有漏項、缺項的情況；如果有，應當讓鑒定機構作出相應的補充說明。對鑒定結論無異議的，人民法院應作為定案的依據。人民法院審理時，當事人不服人民法院依法委托專業(yè)機構就涉案的工程造價作出的鑒定結論，申請重新鑒定的，法院應當重點審查，是否有民事訴訟證據規(guī)定第27條所規(guī)定的四種情形，如有應當給予重新鑒定，對鑒定結論應給予重新質證。（3）雙方當事人對工程決算的定額和取費標準有異議的，人民法院應對當事人就工程決算的定額和取費標準的約定進行審查。一方當事人以合同約定的工程決算的定額和取費標準與現行的定額和施工企業(yè)的取費標準等級不符為由，要求變更、撤銷該合同內容或主張合同無效的，法院應當重點審查合同的約定是否是真實的，有無違反法律規(guī)定的情形，如該合同的約定符合法律的規(guī)定又不違反當事人的意思表示，法院應對該約定作出確認。如果雙方當事人并沒有約定，法院審查的重點應是國家法律及行政法規(guī)是如何規(guī)定的，由此確定案件的定額和收費標準。對工程造價雙方爭執(zhí)較大的，當事人有約定的，按約定；沒有約定的，按照法律、法規(guī)的規(guī)定審理，提交有關部門審定。例如，發(fā)包方與承包方約定，工程造價的內容是包工包料，工程造價為350萬元。雙方在結算時發(fā)包方提出工程造價不合理，要求按照工程造價的實際情況進行審定。對此爭議，法院應重點審查雙方是否有顯失公平、重大誤解的情況。如沒有，法院應當尊重當事人的約定，對發(fā)包方的請求不予支持。另外，雙方當事人對工程造價已經決算完畢，發(fā)包方又請有關部門對工程造價進行了鑒定，且工程造價多于雙方結算的價格，對此承包人提出異議。對發(fā)包方提出的以有關部門的結算為準的要求，除有顯失公平、重大誤解或當事人認可外，法院不應當支持。因為，雙方當事人對工程造價的結算行為是當事人的意思表示，已經履行完畢，雙方核對的金額已成為欠款糾紛，雙方屬于債權債務的關系。三、逾期違約金的審查逾期違約金是當事人承擔違約責任的一種方式。雙方當事人對因逾期給付工程款應承擔違約金有異議的，人民法院審查的重點是當事人是否約定、要求是否合理、給付的根據、給付的起算點、如何計算等方面。（1）有約定的，審查的重點應是其約定是否違背法律的規(guī)定。（2）當事人沒有約定的，法院應審查最后給付工程款的時間、主張權利之日、及銀行同期流動資金貸款利率的計算方法。（3）雙方當事人對工程造價沒有異議，只是對拖欠工程款應否承擔利息的問題存在爭議。承擔利息時間往往是一個案件爭議的主要焦點。是依照合同約定的時間還是按照工程結算的時間或起訴的時間計算，當事人意見分歧較大。法院應從逾期支付利息的時間，當事人是否有約定，其約定是建設工程施工合同的內容中的格式化條款，還是手寫條款，雙方當事人對合同的條款是否有異議等內容進行審查。對既有格式化條款又有非格式化條款的應對非格式化條款的真實性進行審查。因為，根據合同法第41條規(guī)定，對格式條款的理解發(fā)生爭議的，應當按照通常的理解予以解釋。對格式條款和非格式條款不一致的，應當采用非格式條款的規(guī)定。（4）當事人給付部分工程款后，對剩下的工程款何時給付利息的問題。由于工程款給付的起止時間涉及利息的計算，因此，案件的當事人往往分歧較大，互不相讓。法院應當對當事人的竣工時間、驗收時間、鑒定結論、標的物交付及起訴時間進行審查，以便對證據作出正確的判斷。當事人有約定的，按照約定的時間算起，如沒有約定的，應根據案件的具體情況作出正確的認定。四、工期遲延的審查建設工程施工合同的工期是指施工的期限，工期遲延是指建設工程施工過程中，由于某種原因，工期不能如期完成，導致工程逾期交付的行為。工期遲延有兩種形式，一種是開工日期推遲，一種是竣工日期推遲。人民法院應對工期遲延的原因、損失情況、責任在于誰進行審查。人民法院審查的重點是發(fā)包人是否按照約定的時間和要求提供原材料、設備、廠地、資金、技術資料；工程中途是否有停建、緩建的情況，停建、緩建的原因；承包人是否存在因建設工程質量不合格，導致修理、返工、改建，造成逾期交付的情況；逾期交付是否存在勘察、設計的質量不合格或者未按照期限提交勘察、設計的文件導致工期延后的情況。五、工程驗收的審查合同法、建筑法以及相關的法律法規(guī)對建設工程的驗收作了明確的規(guī)定，建設工程竣工驗收合格后，方可交付使用；未驗收合格或者驗收不合格的，不得交付使用。工程驗收是指工程竣工后，由有關部門對該工程是否符合國家或行業(yè)規(guī)定的標準進行檢查并給予評定的行政行為。工程驗收是合同履行的必經程序。為此，人民法院應依職權主動審查工程是否驗收合格。六、建設工程質量的審查當事人單就建設工程質量糾紛提起訴訟，其性質屬于侵權糾紛，本章節(jié)不予陳述，這里僅就建設工程施工合同糾紛中，當事人以質量不合格作為拒絕驗收、交接、結算或拒付工程款等事由的提出抗辯理由時，人民法院如何審查的問題進行闡述。人民法院審理過程中，作為被告的工程項目發(fā)包人，對施工的質量提出異議的，應根據具體情況作出審查：（1）發(fā)包人就工程質量問題要求承包人修復、賠償、承擔違約責任并請求承包人給付相應款項的，人民法院應根據具體情況通知當事人是否反訴，如反訴又交納反訴訴訟費的，人民法院應將工程款糾紛和質量糾紛合并審理。如當事人在規(guī)定的期限內，未交反訴費，人民法院僅就工程款的糾紛進行審查，質量糾紛不進行審理。（2）當事人僅就拒絕驗收、交接、結算或拒付工程款的事由作為抗辯理由時，人民法院對質量糾紛審查。（3）對建設工程施工質量有異議，在提出的期限內工程已經驗收合格或交付使用的，應對發(fā)包方提出質量異議的時間是否在雙方約定的建設工程保質期內進行審查。雙方未約定建設工程保質期限的，應按照法律、法規(guī)、行業(yè)標準規(guī)定的建設工程保修期限進行審查。對當事人反訴，要求對方承擔工程質量不合格的責任的，法院應當審查反訴方是否有客觀、真實、合法的證據，是否有有關部門的鑒定結論，如果有，應對鑒定結論的合法性進行審查；如果沒有，對方當事人又不認可的，