首創(chuàng)集團(tuán)重大事項(xiàng)管理流程(精)

板塊企業(yè)重大事項(xiàng)報告管理暫行辦法（稿）（運(yùn)營二部分管板塊）一、重大事項(xiàng)管理概要（一）重大事項(xiàng)報告范圍界定： 符合以下條件之一的事項(xiàng)，為板塊企業(yè)重大事項(xiàng)報告管理范疇：1、 板塊企業(yè)戰(zhàn)略制定與實(shí)施根據(jù)集團(tuán)板塊的定位與特點(diǎn)，對板塊企業(yè)戰(zhàn)略制定過程和實(shí)施過程進(jìn)行不同程度的跟蹤、指導(dǎo)和評估。 2、限額以上投資項(xiàng)目及其它重大項(xiàng)目對板塊企業(yè)對外進(jìn)行投資的，超過 限額以上的投資項(xiàng)目以及對集團(tuán)與板塊企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展和經(jīng)營運(yùn)作產(chǎn)生重要影響的項(xiàng)目進(jìn)行評估、跟蹤。3、 重大購并和重組板塊企業(yè)購買其他企業(yè)或以其他各種方式取得其他企業(yè)的股權(quán)；板塊企業(yè)出售本企業(yè)的部分或全部所有權(quán)；板塊企業(yè)分立、合并、破產(chǎn)、解散、增減資本、發(fā)行公司債券等重大事項(xiàng)。4、 重大訴訟與重大合同板塊企業(yè)在經(jīng)營過程中涉及索賠金額巨大、嚴(yán)重影響集團(tuán)及所屬經(jīng)營和發(fā)展的各類案件、板塊企業(yè)作為主體對外簽定的重大經(jīng)濟(jì)合同。5、 重大貸款與擔(dān)保板塊企業(yè)作為主體對外所發(fā)生的貸款與擔(dān)保行為。6、 重大突發(fā)事件板塊企業(yè)給集團(tuán)聲譽(yù)和集團(tuán)發(fā)展帶來嚴(yán)重影響的各類事件。7、 其他未列明但需報審的重大事項(xiàng)。（二）管理目標(biāo)1、 強(qiáng)化對板塊企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險的識別和管理，提高集團(tuán)風(fēng)險控制管理水平。2、 確保集團(tuán)和板塊價值最大化，維護(hù)集團(tuán)合法權(quán)益。（三）管理部門1、 集團(tuán)運(yùn)營二部為分管板塊企業(yè)重大事項(xiàng)的日常協(xié)調(diào)管理服務(wù)部門；2、 根據(jù)板塊企業(yè)重大事項(xiàng)的分類，集團(tuán)相關(guān)部門為板塊企業(yè)重大事項(xiàng)歸口管理部門；3、 集團(tuán)運(yùn)營二部及時跟蹤了解集團(tuán)董事會批準(zhǔn)的重大事項(xiàng)決策的指導(dǎo)、監(jiān)督和執(zhí)行。（四）涉及部門： 1、集團(tuán)運(yùn)營二部、戰(zhàn)略規(guī)劃部、計劃財務(wù)部、審計法律部和辦公室等相關(guān)部門。 2、集團(tuán)科技、酒店和貿(mào)易板塊。（五）管理要點(diǎn)：1、 建立集團(tuán)與板塊企業(yè)之間有效和規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)。集團(tuán)通過板塊企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的運(yùn)作，來實(shí)現(xiàn)集團(tuán)作為控股股東的合法權(quán)益，進(jìn)而達(dá)到規(guī)避和防范集團(tuán)運(yùn)營風(fēng)險的目的。2、 建立板塊企業(yè)重大事項(xiàng)報告制度，使集團(tuán)及時掌握影響集團(tuán)和板塊企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的重大事項(xiàng)，并提出集團(tuán)的意見和建議，通過集團(tuán)派出董事在板塊企業(yè)董事會和股東會上行使重大事項(xiàng)決策表決權(quán)，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)和板塊企業(yè)在戰(zhàn)略發(fā)展、投資方向和經(jīng)營戰(zhàn)略上的一體化發(fā)展。3、 集團(tuán)相關(guān)部門對板塊企業(yè)重大事項(xiàng)報告實(shí)施情況進(jìn)行定期檢查、跟蹤，其執(zhí)行情況作為期末板塊企業(yè)年度績效考核的非財務(wù)關(guān)鍵指標(biāo)之一。二、板塊企業(yè)重大事項(xiàng)報告管理程序（一） 板塊企業(yè)重大事項(xiàng)管理1、 運(yùn)營二部為板塊企業(yè)重大事項(xiàng)報告的協(xié)調(diào)管理部門。運(yùn)營二部根據(jù)重大事項(xiàng)分類，協(xié)調(diào)組織集團(tuán)相關(guān)部門對板塊企業(yè)重大事項(xiàng)報告進(jìn)行審核，并參與對重大事項(xiàng)的指導(dǎo)和實(shí)施。2、 按照集團(tuán)各部門管理職能，板塊企業(yè)重大事項(xiàng)報告部門分別為： 部門報審內(nèi)容主管部門參與部門備注企業(yè)戰(zhàn)略制定與實(shí)施戰(zhàn)略規(guī)劃部運(yùn)營二部參照板塊企業(yè)戰(zhàn)略管理流程限額以上投資項(xiàng)目及其他重大項(xiàng)目運(yùn)營二部計劃財務(wù)部參照投資項(xiàng)目管理流程重大購并和重組業(yè)務(wù)拓展部戰(zhàn)略規(guī)劃部運(yùn)營二部計劃財務(wù)部重大訴訟與重大合同審計法律部運(yùn)營二部重大貸款和擔(dān)保計劃財務(wù)部運(yùn)營二部審計法律部參照資金管理流程重大突發(fā)事件運(yùn)營二部戰(zhàn)略規(guī)劃部人力資源部計劃財務(wù)部其他重大事項(xiàng)運(yùn)營二部集團(tuán)相關(guān)部門參照集團(tuán)有關(guān)規(guī)定（二） 板塊企業(yè)重大事項(xiàng)報告程序1、 板塊企業(yè)在決定重大事項(xiàng)前，須將有關(guān)重大事項(xiàng)相關(guān)信息與資料，如重大事項(xiàng)主要內(nèi)容、詳細(xì)方案（報告）或具體措施建議等資料，主送集團(tuán)相關(guān)部門并抄報運(yùn)營二部。2、 集團(tuán)相關(guān)部門對板塊企業(yè)重大事項(xiàng)提出初審意見，并報集團(tuán)主管副總經(jīng)理審批。必要時，報集團(tuán)總經(jīng)理或集團(tuán)董事會批準(zhǔn)；3、 集團(tuán)主管副總、總經(jīng)理或集團(tuán)董事會批準(zhǔn)后，由承辦部門將重大事項(xiàng)處理意見提交運(yùn)營二部備案。4、 根據(jù)集團(tuán)審批意見，集團(tuán)派出董事在板塊企業(yè)董事會進(jìn)行表決；5、 板塊企業(yè)董事