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文檔簡介
?。ㄊ袇^(qū)) 姓名 準(zhǔn)考證號 密.封線內(nèi).不. 準(zhǔn)答. 題 2020年期貨從業(yè)資格證期貨法律法規(guī)強(qiáng)化訓(xùn)練試卷C卷 附解析考試須知:1、考試時間:120分鐘,本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。 3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求,在密封線內(nèi)答題,否則不予評分。 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的( )。A、50%B、80%C、100%D、120%2、下列商品期貨不屬于能源期貨的是( )期貨。A、動力煤B、鐵礦石C、原油D、燃料油3、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持( )的,風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。A、15個工作日B、1個月C、2個月D、3個月4、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)材料,下列選項中不屬于應(yīng)提交的材料的是( )。A、設(shè)立營業(yè)部申請書B、擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件C、申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表D、擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件5、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得( )的罰款。A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下6、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的,銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后( )個工作日內(nèi),將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。A、2B、3C、5D、107、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所由( )組成。A、一般結(jié)算會員和特別結(jié)算會員B、結(jié)算會員和非結(jié)算會員C、全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員D、特別結(jié)算會員和交易結(jié)算會員8、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求,投資者保證金賬戶可用資金余額以( )作為計算依據(jù)。A、期貨公司對客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)B、交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)C、交易所對結(jié)算會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)D、結(jié)算會員對交易會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)9、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易,客戶沒有過錯的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是( )。A、交易手續(xù)費B、稅金C、交易差價D、利息10、期貨交易所不得限制實物交割總量,并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議,明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說法錯誤的是( )。A、交割倉庫不得出具倉單B、交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫C、交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易11、申請設(shè)立期貨公司,持有5以上股權(quán)的股東,凈資產(chǎn)不低于實收資本的( )。A、15B、20C、35D、5012、宋體芝加哥期貨交易所(CBOT)的利率期貨交易以( )交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長期國債期貨C、美國中長期國債期貨D、美國短期國債期貨13、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格,由( )批準(zhǔn)。A、全國人大常委會。B、國務(wù)院證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、國務(wù)院期貨業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)14、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整( )標(biāo)準(zhǔn)。A、傭金B(yǎng)、準(zhǔn)備金C、儲備金D、保證金15、芝加哥期貨交易所成立之初,采用簽訂( )的交易方式。A、遠(yuǎn)期合約B、期貨合約C、互換合約D、期權(quán)合約16、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值,賣出10手期貨合約建倉,基差為-30元/噸,買入平倉時的基差為-50元/噸,該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是( )。A、盈利2000元B、虧損2000元C、盈利1000元D、虧損1000元17、客戶以有價證券充抵保證金的,會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券( )。A、在市場上回購B、進(jìn)行公證C、妥善保存D、提交期貨交易所18、關(guān)于期貨交易的描述,以下說法錯誤的是( )。A、期貨交易信用風(fēng)險大B、利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營者鎖定生產(chǎn)成本C、期貨交易集中競價,進(jìn)場交易的必須是交易所的會員D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點19、投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結(jié)算報告的當(dāng)天D、經(jīng)紀(jì)合同約定的時間20、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的( )的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。A、10%B、15%C、20%D、25%21、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A、2B、3C、5D、722、下列行為中,不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是( )。A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證,分享利益,共擔(dān)風(fēng)險23、宋體下列單位或個人中,可以依法從事期貨交易的是( )。A、國家機(jī)關(guān)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D、作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人24、政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會因素等變化的風(fēng)險屬于( )。A、可控風(fēng)險B、不可控風(fēng)險C、代理風(fēng)險D、交易風(fēng)險25、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定,主要是針對( )的從業(yè)人員提出的。A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B、期貨公司C、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D、中國期貨業(yè)協(xié)會26、關(guān)于期貨交易所,下列說法正確的是( )。A、中國證監(jiān)會提議時可以召開期貨交易所會員大會B、期貨交易所會員大會由大會主席主持C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免D、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年,可以連任3屆27、宋體首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為,應(yīng)先向( )提出整改意見。A、期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人B、期貨公司董事長或董事會C、期貨公司股東大會D、期貨公司監(jiān)事會28、投資者應(yīng)當(dāng)遵守( )的原則,承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。A、適當(dāng)分?jǐn)侭、合理理賠C、買賣自負(fù)D、風(fēng)險自負(fù)29、宋體中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐( )。A、巡視員B、督察員C、審計員D、管理員30、( )應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶,用于專戶存儲保障基金。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)C、期貨交易所D、中國證監(jiān)會31、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定,自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時,保證金賬戶( )不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、期末權(quán)益D、風(fēng)險度32、期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本,營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣( )。A、200萬元B、300萬元C、500萬元D、800萬元33、( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范34、期貨公司應(yīng)將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存( )。A、3年B、5年C、15年D、20年35、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司( )規(guī)則,對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例,凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例,流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。A、長期性經(jīng)營B、持續(xù)性經(jīng)營C、穩(wěn)健性經(jīng)營D、營利性經(jīng)營36、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的,暫停交易的期限不得超過( ),但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。A、1個交易日B、2個交易日C、3個交易日D、5個交易日37、公司制期貨交易所采用( )的組織形式。A、無限責(zé)任公司B、有限責(zé)任公司C、股份有限公司D、合伙制公司38、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比,套利交易的主要吸引力在于( )。A、風(fēng)險較低B、成本較低C、收益較高D、保證金要求較低39、在我國,會員制期貨交易所的( )是法定代表人。A、監(jiān)事長B、理事長C、總經(jīng)理D、董事長40、下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的表述中,錯誤的是( )。A、以書面方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單B、以電話方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音C、以計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖4嬖摻灰字噶頓、客戶可以通過書面、電話、計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令41、在我國,期貨交易所會員大會由( )召集,一般情況下每年召開一次。A、董事會B、理事會C、總經(jīng)理D、理事長42、國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易,應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則,嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。A、套期保值B、誠實信用C、公平公正D、差價交易43、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于( )。A、10年B、15年C、20年D、25年44、期貨公司變更注冊資本時,不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是( )。A、主要部門負(fù)責(zé)人情況表B、股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件C、變更注冊資本的詳細(xì)方案D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議45、當(dāng)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時,期貨交易所可以采用的措施是( )。A、暫停交易B、調(diào)整漲跌停板幅度C、降低保證金比例D、按一定原則平倉46、根據(jù)期貨交易管理條例,依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是( )。A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、中國人民銀行C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、商務(wù)部47、期貨交易所辦理下列事項,無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是( )。A、制定或者修改章程、交易規(guī)則B、變更住所或營業(yè)場所C、交易系統(tǒng)的升級改造D、設(shè)立期貨交易所的分所48、美聯(lián)儲對美元加息的政策,短期內(nèi)將導(dǎo)致( )。A、美元指數(shù)下行B、美元貶值C、美元升值D、美元流動性減弱49、申請設(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于( )。A、20B、45C、70D、8550、在我國,期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是( )或者其他經(jīng)濟(jì)組織。A、法人B、自然人C、境外企業(yè)法人D、境內(nèi)企業(yè)法人51、期貨交易管理條例所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),是指期貨公司作為實行( )的金融期貨交易所的結(jié)算會員,依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。A、會員統(tǒng)一結(jié)算制度B、每日無負(fù)債結(jié)算制度C、會員分級結(jié)算制度D、保證金結(jié)算制度52、下面關(guān)于投機(jī)說法錯誤的是( )。A、投機(jī)者承擔(dān)了價格風(fēng)險B、投機(jī)的目的是獲取較大利潤C(jī)、投機(jī)者主要獲取價差收益D、投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進(jìn)行操作53、期貨交易管理條例是為了規(guī)范期貨公司( )業(yè)務(wù)而制定的。A、結(jié)算業(yè)務(wù)B、自營業(yè)務(wù)C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D、咨詢業(yè)務(wù)54、經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī),在被調(diào)查期間,中國證監(jiān)會可以( ),并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。A、暫停其部分業(yè)務(wù)B、注銷其營業(yè)部經(jīng)營許可證C、撤銷其經(jīng)紀(jì)資格D、注銷其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證55、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定,向( )報送相關(guān)信息。A、股東大會B、中國證監(jiān)會C、期貨業(yè)協(xié)會D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)56、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到( )的,持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%,或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%,且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。A、3%B、5%C、7%D、10%57、保障基金總額達(dá)到( )元人民幣,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A、1億B、5億C、8億D、10億58、根據(jù)我國刑法的規(guī)定,期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利,挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人,數(shù)額較大、超過3個月未還的,或者雖未超過3個月,但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的,或者進(jìn)行非法活動的,處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的,或者數(shù)額較大不退還的構(gòu)成( )。A、盜竊罪B、貪污罪C、挪用資金罪D、職務(wù)侵占罪59、下列各項,不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是( )。A、組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議B、決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法D、擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案60、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是( )。A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、保證合約的履行D、按照法律規(guī)定對期貨市場進(jìn)行管理61、期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向( )提交相應(yīng)申請材料。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、國家工商總局62、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容,采取不同比例對應(yīng)收項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整,分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用( )進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。A、最高的比例B、最低的比例C、中間比例D、自行制定比例63、宋體證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,公司總部至少有( )名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。A、2B、3C、4D、564、某投機(jī)者預(yù)測3月份玉米價格要上漲,于是他買入1手3月玉米合約。但此后價格不升反降,他進(jìn)一步買入1手3月玉米合約。此后市價反彈,該投資者賣出合約。此投機(jī)者的做法為( )。A、平均買低B、平均賣高C、金字塔式買入D、金字塔式賣出65、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時,檢查人員不得少于( )人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。A、2B、3C、5D、766、依期貨交易管理條例的規(guī)定,交割倉庫由( )指定。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、期貨公司D、客戶67、協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員,根據(jù)情節(jié)輕重,給予警告、公開通報批評紀(jì)律處分,暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月,( )。A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請68、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中,正確的是( )。A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,獨立經(jīng)營,獨立核算B、為獲取最大利益,控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營管理活動C、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員69、宋體下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法,正確的有( )。A、高級管理人員離開推薦公司后,其高管任職資格仍有效B、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告C、經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案D、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行70、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的( )制度。A、存檔B、保密C、及時銷毀D、備份71、股東出資中貨幣出資比例不得低于( )。A、50%B、60%C、75%D、85%72、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉,強(qiáng)行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。A、期貨交易所B、該會員C、期貨交易所和該會員按比例D、期貨交易所和該會員共同連帶73、申請經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交( )名推薦人的書面推薦意見。A、2B、3C、5D、774、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近( )內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。A、1年B、2年C、3年D、5牟75、甲是某期貨公司職員,明知乙是恐怖活動組織的成員,仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于( )。A、資助恐怖活動罪B、參加恐怖組織罪C、洗錢罪D、不構(gòu)成犯罪76、國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易,應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則,嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。A、審慎監(jiān)管B、套期保值C、誠實信用D、公平交易77、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中,合法的是( )。A、以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶B、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C、占用、挪用客戶委托資產(chǎn)D、接受客戶委托,向客戶提供風(fēng)險管理顧問等服務(wù)78、對交易者來說,期貨合約唯一變量是( )。A、交易單位B、報價單位C、交易價格D、交割月份79、根據(jù)期貨從業(yè)人員資格管理辦法,以下說法錯誤的是:( )A、中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)審核考試申請人的報考資格,無須報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)B、從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無期貨從業(yè)人員資格證書的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員,期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務(wù)C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的,由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。D、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的,所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)80、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起( )個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A、2B、3C、5D、7 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件,下列說法正確的是( )A、應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定B、應(yīng)當(dāng)符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)2、宋體人民法院審理( )案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯,以及過錯的性質(zhì)、大小,過錯和損失之間的因果關(guān)系,確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛3、宋體在我國,交割倉庫不得有( )行為。A、出具虛假倉單B、違反期貨交易規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、參與期貨交易4、宋體下列( )機(jī)構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的,責(zé)令改正,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、交易所B、經(jīng)紀(jì)公司C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會員5、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括( )A、期貨交易所累積風(fēng)險準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財產(chǎn)6、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則,對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的( )進(jìn)行監(jiān)督管理。A、設(shè)立、變更、終止B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更C、日常經(jīng)營活動D、項目審批7、申請期貨公司獨立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位D、通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試,有履行職責(zé)所必需的時間和精力8、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),可以免于資格考試取得期貨從業(yè)人員資格證書的人員有:( )A、期貨交易所的高級管理人員B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員D、從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員9、期貨投資者保障基金可以運用于( )A、銀行存款B、國債C、中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券D、中央銀行票據(jù)10、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格,應(yīng)提交的申請材料有( )A、期貨從業(yè)資格證書B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書C、股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件D、申請日前4個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表11、在期貨合約交割期內(nèi),買方或者賣方客戶違約的,( )向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方12、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守( )A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則B、中國證監(jiān)會的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則D、相關(guān)法律、行政法規(guī)13、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有( )A、允許客戶開倉交易B、不通知客戶追加保證金C、對客戶強(qiáng)行平倉D、允許客戶繼續(xù)持倉14、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下( )情況的,應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請。A、客戶資料不符合實名制要求B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷D、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整15、下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是( )A、注冊資本不低于人民幣1億元B、申請日前3個會計年度,至少1年盈利C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元16、期貨公司首席風(fēng)險官不得( )A、授權(quán)他人代為履行職責(zé)B、利用職務(wù)之便牟取私利C、濫用職權(quán),干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)17、下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有( )A、召集股東大會會議,并向股東大會報告工作B、審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告,提交股東大會通過C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股東大會通過18、宋體( )應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利,履行結(jié)算會員的義務(wù)。A、全面結(jié)算會員期貨公司B、交易結(jié)算會員期貨公司C、特別結(jié)算會員期貨公司D、一般結(jié)算會員期貨公司19、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中,錯誤的有( )A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)20、( )以期貨交易所違反法律法規(guī),造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場參與者C、保證金存管銀行及其相關(guān)人員D、期貨交易所會員21、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循( )的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障22、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )A、中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時,可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險B、中國證監(jiān)會可在有必要時,對期貨交易所高層進(jìn)行警告C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù),中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用23、下列用語的含義正確的有:( )A、資產(chǎn)、流動資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),不含客戶保證金B(yǎng)、資產(chǎn)、流動資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),含客戶保證金C、負(fù)債、流動負(fù)債,是指期貨公司的對外負(fù)債,不含客戶權(quán)益D、負(fù)債、流動負(fù)債,是指期貨公司的對外負(fù)債,含客戶權(quán)益24、下列選項中,可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有( )A、財務(wù)負(fù)責(zé)人B、期貨公司董事長C、期貨公司監(jiān)事會主席D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事25、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,載明下列事項:( )A、介紹業(yè)務(wù)的范圍B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則C、違約責(zé)任D、客戶投訴的接待處理方式26、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同,開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作,前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( )A、認(rèn)定合同無效B、公司承擔(dān)15萬元虧損C、甲某承擔(dān)15萬元虧損D、甲某承擔(dān)30萬元虧損27、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn):( )A、人民幣9000萬元B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%28、期貨公司客戶可以通過( )等委托方式下達(dá)交易指令。A、書面B、計算機(jī)C、互聯(lián)網(wǎng)D、電話29、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是( )A、對于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員,情節(jié)嚴(yán)重的,處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規(guī)定從業(yè)人員資格證書的種類C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱D、組織從業(yè)人員資格考試30、期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括( )A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則31、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告( )A、真實B、準(zhǔn)確C、完整D、公開32、宋體期貨交易所會員享有的權(quán)利包括( )A、參加會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C、聯(lián)名提議召開會員大會D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格33、關(guān)于預(yù)計負(fù)債說法正確的有:( )A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債;B、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明;C、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增加負(fù)債金額;D、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。34、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障金的( )報告,經(jīng)會計師事務(wù)所審計后,報送中國證監(jiān)會和財政部。A、籌集B、管理C、使用D、監(jiān)督35、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得( )A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、代客戶收付期貨保證金36、宋體下列表述中,( )是正確的。A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理37、宋體期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括( )A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查D、首席風(fēng)險官提出的整改意見38、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有( )行為的,應(yīng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得。A、違反規(guī)定使用、分配收益B、違反規(guī)定接納會員C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金39、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險管理制度,( )A、保證金制度B、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C、漲跌停板制度D、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度40、宋體參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件( )A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有大專以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、( )期貨交易所認(rèn)為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為,有違市場公平,可以限制實物交割總量。 A、對B、錯2、( )證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。A、對B、錯3、( )期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。A、對B、錯4、( )證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。A、對B、錯5、( )非結(jié)算會員對結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。A、對B、錯6、( )根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,每屆任期2年,連任不得超過三屆。A、對B、錯7、( )首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A、對B、錯8、( )期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、對B、錯9、( )期貨公司聘任首席風(fēng)險官的,必須經(jīng)全體獨立董事同意。A、對B、錯10、( )期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的,沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A、對B、錯11、( )期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn),具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。A、對B、錯12、( )保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。A、對B、錯13、( )期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的,處違法所得1倍以上5
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