大修技改工程管理辦法-----(初稿).doc

國網(wǎng)山東臨朐縣供電公司大修、技改工程管理辦法（試行）第一章 總則第一條 為規(guī)范公司設備大修、技改管理工作，提高大修、技改工程管理質(zhì)量，優(yōu)化管理流程，理順各單位的配合與協(xié)作關(guān)系，最大限度的發(fā)揮大修、技改資金的利用率，明確設備大修、技改實施過程中的管理關(guān)系和職責，保障公司大修、技改實施規(guī)范開展，特制訂本辦法。第二條 本辦法適用于公司大修、技改管理工作。第二章 組織機構(gòu)及職責第三條 公司成立大修、技改工程管理領(lǐng)導小組（以下簡稱領(lǐng)導小組）。（一）成立公司總經(jīng)理（以下簡稱公司經(jīng)理）任組長的領(lǐng)導小組，三產(chǎn)副經(jīng)理（以下簡稱三產(chǎn)經(jīng)理）生產(chǎn)副經(jīng)理（以下簡稱生產(chǎn)經(jīng)理）任副組長，成員包括運維檢修部檢修（建設）工區(qū)（以下簡稱運檢部）、發(fā)展建設部（以下簡稱發(fā)建部）、財務資產(chǎn)部（以下簡稱財務部）、華諾電力工程有限責任（以下簡稱工程公司）、客戶服務中心（以下簡稱客戶中心）、電力調(diào)度控制分中心（以下簡稱調(diào)控中心）、安全監(jiān)察質(zhì)量部（以下簡稱安監(jiān)部）、鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所管理部（光明電力服務公司）（以下簡稱鄉(xiāng)電部）、華諾電力工程有限責任電力設計院（以下簡稱設計院）負責人，倉儲配送（機具維護）班（以下簡稱倉配班）負責人。主要職責： 1.審批設備大修、技改實施計劃。2.審批設備大修、技改實施方案。3.審批設備大修、技改外委項目及招標文件書。（二）領(lǐng)導小組下設大修、技改工程管理工作小組（以下簡稱工作小組）。運檢部負責人任組長，成員包括發(fā)建部、財務部、工程公司、倉配班、客戶中心、調(diào)控中心、安監(jiān)部、鄉(xiāng)電部、設計院、客戶中心、工程公司等部門負責人，運檢部大修、技改專工（以下簡稱大修、技改專工）、變電運檢技術(shù)專工（以下簡稱變電專工）、輸電運檢技術(shù)專工（以下簡稱輸電專工）、配電運檢技術(shù)專工（以下簡稱配電專工）、信息通信技術(shù)專工（以下簡稱信通專工）。主要職責：1.負責組織設備大修、技改計劃的實施并進行監(jiān)督。2.對設備大修、技改計劃實施的安全、進度、質(zhì)量全面管理監(jiān)督。3.對設備大修、技改效果進行評價監(jiān)督。第四條 大修、技改工程管理工作中公司運檢部、大修、技改項目實施單位的主要職責。（一）運檢部1.是公司設備大修、技改項目實施的歸口管理部門。2.負責貫徹落實上級主管部門設備大修、技改管理辦法具體要求，制定公司設備大修、技改實施管理辦法，并嚴格執(zhí)行。3.組織審核、編制公司設備大修、技改項目實施計劃并上報。4.參加公司設備大修、技改項目的效果評價工作。5.負責起草招標文件（第一二卷），起草（外委）大修、技改項目施工合同及技術(shù)協(xié)議和辦理簽訂工作。協(xié)助辦理簽訂安全管理協(xié)議、開竣工手續(xù)，以及資料歸檔工作。6.嚴格把關(guān)大修、技改項目外包業(yè)務范圍。7.負責審批項目施工組織設計、施工方案、安全措施、技術(shù)措施、負責項目開竣工、驗收等工作。（二）大修、技改項目實施單位1.負責設備大修、技改項目實施方案的編制和申報工作，明確能自行維修和外委維修的內(nèi)容，對上報資料的真實性負責。2.明確項目現(xiàn)場施工管理負責人，對項目施工現(xiàn)場全過程管理，負責安全、質(zhì)量、進度等。3.做好設備大修、技改項目的竣工初步驗收、總結(jié)，更新完善設備技術(shù)檔案。4.按要求參加設備大修、技改項目的綜合效果評價工作。5.負責自行實施的設備大修、技改項目具體執(zhí)行，包括編制檢修文件包、備件材料采購計劃申報、圖紙資料準備、機具準備、人員準備、生產(chǎn)安排。6.設備大修、技改項目確需外委實施部分由設備單位提出申請，經(jīng)領(lǐng)導小組審批同意后，運檢部下達計劃編號，工作小組組織實施。7.負責起草招標文件第三卷。第三章 建立大修、技改工程儲備項目第五條 每年3-4月份根據(jù)上級規(guī)定提報下年度儲備項目。（一）大修、技改儲備項目提報流程1.設備管理單位（運檢部、鄉(xiāng)電部、調(diào)控中心等）根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃、電網(wǎng)設備實際運行情況和公司要求等，提出年度電網(wǎng)設備大修、技改儲備項目。開展現(xiàn)場初步勘查，編制大修、技改項目建議書、可研報告、概算和項目匯總表，經(jīng)部門領(lǐng)導審核后報運檢部相關(guān)專工。2.網(wǎng)改工程，有工程概況，工程內(nèi)容，預算（按實際提報）技術(shù)專工（配電專工）及項目專工（大修、技改專工）簽字。3.網(wǎng)改及中央資金項目建設1-2個標準化示范工程，建立標準物料庫，項目物料提報要求，全部裝置性材料。（其他工程材料報送相同模式）4.變電專工負責變電相關(guān)大修、技改項目初審，輸電專工負責輸電相關(guān)大修、技改項目初審，配電專工負責配電相關(guān)大修、技改項目初審，信通專工負責信息通訊相關(guān)大修、技改項目初審。各專工對大修、技改項目按照緊迫性、必要性程度（先急后緩）分類編排并報大修、技改專工。5.大修、技改專工匯總年度大修、技改儲備項目，報工作小組審核。工作小組組織召開大修、技改項目評估討論會（工作小組成員及項目提報單位專責人參加），對大修、技改項目進行審核，形成年度大修、技改儲備項目匯總表，報領(lǐng)導小組審批。6.經(jīng)領(lǐng)導小組批準的大修、技改儲備項目，由大修、技改專工負責上報市公司。（二）大修、技改儲備項目審核批準規(guī)定。1.每年6-9月份，省集團公司對下年度大修、技改儲備項目進行審核，期間反復修訂、審批，大修、技改專工負責組織人員到市公司將儲備項目導入ERP系統(tǒng)，形成儲備項目庫。2.ERP系統(tǒng)儲備項目經(jīng)市公司、省集團公司、國網(wǎng)公司審核，期間根據(jù)上級要求反復修訂。3.每年11月份，上級公司下達下年度擬批復項目。大修、技改專工負責通知財務部，財務部負責建立企業(yè)編碼，錄入財務管控系統(tǒng)。第四章 大修、技改工程項目招投標第六條 年度大修、技改工程項目的下達，物料提報、外委服務招投標工作。（一）大修、技改工程項目下達1.大修、技改專工根據(jù)市公司下達資金，負責組織相關(guān)單位提報大修、技改項目（所有大修、技改項目必須是項目儲備庫內(nèi)的）。2.國網(wǎng)公司、省集團公司、市公司分批下達自主項目。3.大修、技改專工將上級下達項目分解到相關(guān)專工，輸電項目分配給輸電專工、配電項目分配給配電專工、變電項目分配給變電專工。（二）物料提報、外委服務招投標1.輸電專工、配電專工、變電專工分別組織項目提報單位根據(jù)上級下達項目，負責協(xié)調(diào)倉配班配合做好ERP系統(tǒng)內(nèi)物料提報和建立外委申請。2.ERP物料由省集團公司負責統(tǒng)一招標，確需單一采購的要提供唯一來源證明。3.外委由市公司組織競爭性談判，確定設計、監(jiān)理、施工單位。由運檢部牽頭與中標單位簽訂合同。4.輸電專工、配電專工、變電專工會同設計院相關(guān)專工分別負責組織相關(guān)專業(yè)技術(shù)條件書的編制和簽訂。第五章 大修、技改項目實施第七條 大修、技改項目計劃及分項審批表審批。（一）檢修（建設）工區(qū)、鄉(xiāng)電部、工程公司、信通班等單位，每月15日前提報下月大修、技改工作計劃。（二）大修、技改專工負責確定項目編號和資金來源，輸電專工、配電專工、變電專工負責各自專業(yè)大修、技改項目臨朐縣供電公司大修、基建、及小型維修工程項目分項審批表（以下簡稱審批表）填報。（三）輸電專工、配電專工、變電專工是各自專業(yè)的技術(shù)負責人，在審批表“技術(shù)負責人”欄內(nèi)簽名，項目提報單位負責人在審批表“提報單位負責人”欄內(nèi)簽名。交運檢部負責人簽字，走審批流程。（四）審批表審批后，輸電專工、配電專工、變電專工分別負責各自專業(yè)項目的組織實施。（五）工程審批時實施單位提供詳細工程概況、預算。低壓臺區(qū)包括臺區(qū)低壓施工范圍示意圖。供電所可以到村委索取村規(guī)劃圖作為底圖。第八條 大修、技改項目實施。（一）輸電專工、配電專工、變電專工分別負責各自專業(yè)項目在ERP系統(tǒng)中創(chuàng)建項目，打印領(lǐng)料單。（二）倉配班負責物資催貨，輸電專工、配電專工、變電專工及時督促材料到貨，組織相關(guān)單位驗貨抽檢。協(xié)調(diào)設計單位按時完成工程設計，通知監(jiān)理公司對工程進行監(jiān)理。（三）運檢部相關(guān)專工負責組織設計單位、施工單位、監(jiān)理單位召開圖紙會審和技術(shù)交底會議，大型工程運檢部負責人組織，生產(chǎn)經(jīng)理參加。（四）施工單位編制詳細的“大修、技改工程施工計劃”及配合停電計劃（每月15日前提報下月停電計劃），三大措施報相關(guān)專工初審，運檢部負責人審核，生產(chǎn)經(jīng)理審批。（五）施工單位按照施工計劃組織施工，運檢部相關(guān)專工必須經(jīng)常深入現(xiàn)場，檢查督促工程質(zhì)量、進度，協(xié)調(diào)處理工程實施過程中出現(xiàn)的問題。第九條 大修、技改工程驗收。（一）施工單位組織工程初驗（班組驗收）和車間級驗收，整理好實驗報告、調(diào)試記錄等施工資料，做好公司級驗收準備。（二）網(wǎng)改及中央資金項目建設1-2個標準化示范工程，建立標準物料庫，項目物料提報要求，全部裝置性材料。（其他工程材料報送相同模式）（三）運檢部負責組織公司級中間驗收和竣工驗收。第六章 大修、技改項目結(jié)算第十條 大修、技改工程結(jié)算規(guī)定。（一）所有大修、技改工程結(jié)算必須有中標通知書（單或表）、合同、審批表（或分項審批表）、結(jié)算書、工程總結(jié)。（二）大修、技改工程實施如有報廢材料，項目結(jié)算時需提供報廢物資確認單。（三）所有大修、技改工程結(jié)算必須有工程驗收單、審計定案單。第十一條 網(wǎng)改（中低壓）工程結(jié)算規(guī)定。網(wǎng)改（中低壓）工程抽查，驗收不合格不支付施工單位資金。每個所抽查2-3個項目。第七章 大修、技改工程進度填報及考核第十二條 大修、技改工程進度填報。（一）工程進度情況統(tǒng)計表的填報一律經(jīng)辦公自動化（OA）完成，各相關(guān)單位按規(guī)定時間按時填報。（二）每周四運檢部負責將工程進度情況統(tǒng)計表發(fā)至相關(guān)單位，周五前完成周匯總。（三）每月20日前，各相關(guān)單位將當月工程完成情況報運檢部，運檢部月底前完成匯總工作并對工程進度情況進行通報。第十三條 大修、技改工程進度考核。（一）各項工程必須根據(jù)工期計劃按時完工，每超一天扣減工程施工費的0.5%，同時按公司有關(guān)規(guī)定扣減責任部門0.2分。（二）倉儲班未按規(guī)定時間供應設備材料，每超一天按公司有關(guān)規(guī)定扣減0.2分。（三）按計劃按時完成審計和轉(zhuǎn)資，每超一天按公司有關(guān)規(guī)定扣減責任部門0.2分。（四）嚴格工程管理，按時組織驗收并加強考核。第八章 工程資料歸檔管理第十四條 工程資料歸檔要求。（一）各施工單位應及時收集整理大修、技改工程資料，確保資料規(guī)范、完整、準確。（二）項目單位應按照竣工驗收資料編制的相關(guān)要求，組織編制項目竣工資料，并在項目竣工驗收合格后30日內(nèi)完成歸檔工作。（三）歸檔資料清單：1.檔案目錄；2.項目可研報告及批復、項目立項批文；3.項目初步設計（或施工圖設計）及評審批文；4.項目開竣工報告，項目施工方案和安全技術(shù)措施；5.項目中標通知書和合同文件；6.項目實施的施工、驗收資料，設計變更資料；7.項目拆舊清單及移交手續(xù)；8.施工單位的安裝、調(diào)試報告；9.項目竣工結(jié)算書、費用審定表和竣工圖紙；10.其他相關(guān)資料。第九章 項目評價（評估）第十五條 大修、技改項目前評價原則、方法及內(nèi)容。（一）項目前評價應遵循的原則1.必須符合國家政策、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、各項規(guī)章制度。2.項目必須建立在滿足技術(shù)功能要求和可行性的基礎上，項目采取的工藝技術(shù)是經(jīng)過試驗鑒定或?qū)嶋H檢驗證明其合適過關(guān)和穩(wěn)妥可靠的，并有靠得住的市場、原材料、穩(wěn)定的供貨渠道等必要條件。3.項目評價應遵循可比原則，效益和費用計算口徑要一致。在計算期內(nèi)使用統(tǒng)一價格和參數(shù)。4.采用國家規(guī)定的動態(tài)指標分析為主，必要時采用一些靜態(tài)指標為輔助分析。5.認真審核項目技術(shù)方案選擇、固定資產(chǎn)估算、成本效益估算、項目實施進度計劃等。6.項目評價必須保證科學性、公正性和可靠性，堅持實事求是的原則。7.項目評價內(nèi)容、深度及計算指標應能滿足審批項目建議書和設計任務書的要求。（二）項目前評價方法。1.費用效益分析法。主要比較項目所支出的各項費用和項目產(chǎn)生的效益，主要原則是項目總效益大于總費用，即效益與費用之比大于1。2.成本效用分析法（1）當成本相同時，應選擇效用高的方案。（2）當效用相同時，應選擇成本低的方案。（3）當效用提高而成本也加大時，應選擇增效單位追加成本低的方案。（4）多項目系統(tǒng)分析法。從項目整體角度分析效用與成本，效益與費用，技術(shù)投資凈收益和成本效用比。（三）項目前評價內(nèi)容。1.功能評估。著重評估項目規(guī)模是否適當，是用功能和工藝流程是否先進合理，設備選型是否先進適用，布局規(guī)劃是否恰當，與周圍環(huán)境是否協(xié)調(diào)。2.技術(shù)經(jīng)濟指標評估。評估單位生產(chǎn)（使用）技術(shù)指標，原材料和能源消耗量指標，單位用地面積和建筑面積（體積）指標以及其他指標是否符合先進且合理的原則。3.財務經(jīng)濟效益評估。分析并評估單位年收益、項目費用支出指標，投資收益率、建設工期、投資回收期、損益（盈虧）計劃等指標是否能達到定額標準要求。4.社會效益評估。分析環(huán)境保護效果、節(jié)能效果、創(chuàng)收效果、技術(shù)進步和獲取技術(shù)創(chuàng)新效果等。評估項目能否起到改善地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、城市規(guī)劃、電力網(wǎng)架布局及提高社會效益的效果。5.綜合評估。綜合以上四方面的分析比較和評估后，再結(jié)合企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，綜合評估優(yōu)缺點，提出意見或修改建議。第十六條 項目中期評價目的、方式、評價范圍及應滿足的要求。（一）項目中期評價目的。為了實現(xiàn)項目控制，對項目狀態(tài)和項目進展情況進行衡量與監(jiān)測，檢測項目實施的實際狀態(tài)與目標（計劃）的偏差，分析原因和可能因素，對已完成的工作做出評價，為項目管理和決策提供所需信息，指出項目管理方向。（二）項目中期評價方式。1.項目中期評價采取自查與他查相結(jié)合，普查與抽查相結(jié)合，投資者、管理者（施工方、項目經(jīng)理和基層管理者）與監(jiān)理機構(gòu)相結(jié)合的方式。自查促使項目管理者及時發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正偏差；他查保證了自查效果的真實性和評價的有效性；綜合評價可使項目投資者及時了解項目進展情況和總體執(zhí)行情況，及時采取調(diào)控措施。2.項目中期評價與階段總結(jié)相結(jié)合，盡量采取和利用項目階段報表的數(shù)據(jù)資料。3.項目中期評價階段劃分為項目發(fā)展階段評價、項目實施階段評價、項目竣工階段評價。（三）項目中期評價范圍及應滿足的要求（特征）1.項目中期評價基本范圍包括組織評價、進度評價、費用評價、質(zhì)量評價、配合支撐條件評價（資金使用評價、風險評價、項目變更評價、合同評價等）。2.項目中期評價主要滿足現(xiàn)實性、階段性、探索性、反饋性、適度性的要求。第十七條 項目后評價（評估）目的、原則、范圍、基本內(nèi)容及實施。（一）項目后評價目的及原則1.項目后評價目的（1）在項目建成投產(chǎn)或投入使用后的一定時刻，對項目的運行進行全面評價，即對投資項目的實際費用-效益進行系統(tǒng)審計，將項目決策初期效果與項目實施后的終期實際結(jié)果進行全面、科學、綜合的對比考核，對建設項目投資產(chǎn)生的社會效益、經(jīng)濟效益、電網(wǎng)結(jié)構(gòu)變化及財務損益等方面進行客觀、科學、公正的評估。（2）通過對項目全面的總結(jié)評價，汲取經(jīng)驗教訓，改進和完善項目決策水平，達到提高投資效益的目的。2.項目后評價原則（1）一般原則是：獨立性、科學性、實用性、透明性和反饋性，重點是評價的獨立性和反饋功能。（2）項目后評價應由獨立的咨詢機構(gòu)或?qū)＜襾硗瓿?，也可由投資評價決策者組織獨立專家共同完成，從事項目后評價的機構(gòu)和專家應是沒有參加項目前期和工程實施咨詢業(yè)務和管理服務的機構(gòu)和個人。（3）項目后評價的最終目標是將評價結(jié)果反饋到?jīng)Q策部門，作為新項目立項和評估的基礎，作為調(diào)整投資規(guī)劃和決策的依據(jù)。（二）項目后評價的范圍1.項目后評價的評價范圍，依據(jù)項目周期的劃分，包括項目前期決策、工程準備、建設實施、竣工投產(chǎn)等方面的評價。2.項目實施過程評價尤為重要，它揭示了項目實施中是否在數(shù)量、質(zhì)量、工程進度、造價等方面達到了設計規(guī)定的目標，總結(jié)在項目決策、管理組織機構(gòu)、前期準備、開工準備、招標、投標、施工監(jiān)理等方面的成功經(jīng)驗或失敗教訓。3.項目后評價主要包括:項目目標的后評價（包括項目宏觀目標、項目建設目的）、項目決策階段的后評價（重點是對項目可行性研究報告、項目評估報告和項目批復批準文件的評價）、項目準備階段的后評價（包括項目勘察設計、采購招投標、投資融資、開工準備等方面的后評價）、項目建設實施階段的后評價(項目的合同執(zhí)行情況分析，工程實施及管理，資金來源及使用情況分析與評價等)、項目竣工評價。（三）項目后評價的基本內(nèi)容1.項目的技術(shù)經(jīng)濟后評價。在投資決策前的技術(shù)經(jīng)濟評估階段所作出的技術(shù)方案、工藝流程、設備選型、財務分析、經(jīng)濟評價、環(huán)境保護措施、社會影響分析等，都是根據(jù)當時的條件和對以后可能發(fā)生的情況進行的預測和計算的結(jié)果。2.項目技術(shù)后評價。技術(shù)水平后評價主要是對工藝技術(shù)流程、技術(shù)裝備選擇的可靠性、適用性、配套性、先進性、經(jīng)濟合理性的再分析。3.項目的財務后評價與前評估中的財務分析在內(nèi)容上基本是相同的，都要進行項目的費用支出，投資收益率、建設工期、投資回收期、損益（盈虧）計劃等指標是否已達到定額標準要求。（四）項目后評價的實施。1.項目后評價工作程序。（1）接受后評價任務、簽定工作合同或評價協(xié)議。項目后評價單位接受和承攬到后評價任務委托后，首先與業(yè)主或上級簽訂評價合同或相關(guān)協(xié)議，明確各自在后評價工作中的權(quán)利和義務。（2）成立后評價小組、制定評價計劃。a.項目后評價合同或協(xié)議簽訂后，后評價單位應及時任命項目負責人，成立后評價小組，制定后評價計劃。b.項目負責人必須保證評價工作客觀、公正，因而不能有業(yè)主單位的人兼任；后評價小組的成員必須具有一定的后評價工作經(jīng)驗；后評價計劃必須說明評價對象、評價內(nèi)容、評價方法、評價時間、工作進度、質(zhì)量要求、經(jīng)費預算、專家名單、報告格式等。（3）設計調(diào)查方案、聘請有關(guān)專家。a.確定調(diào)查方案，內(nèi)容包括調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查計劃、調(diào)查方式、調(diào)查對象、調(diào)查經(jīng)費等，還應包括科學的調(diào)查指標體系，說明所評項目的目標、目的、效益和影響。b.評價小組專家不能全部是內(nèi)部專家，應從社會上聘請一定數(shù)量的專家參加調(diào)查評價工作。（4）閱讀文件、收集資料。a.業(yè)主單位圍繞被評項目給評價單位提供項目文件材料。評價小組應組織專家認真閱讀項目文件，從中收集與未來評價有關(guān)的資料。如項目的建設資料、運行資料、效益資料、影響資料，以及國家和行業(yè)有關(guān)的規(guī)定和政策等。 b.展調(diào)查、了解情況。核實收集項目資料情況，進一步收集評價信息，到現(xiàn)場進行調(diào)查。（4）分析資料、形成報告。a閱讀文件和現(xiàn)場調(diào)查的基礎上，要對已經(jīng)獲得的大量信息進行消化吸收，形成概念，寫出報告。主要包括項目的總體效果如何?是否按預定計劃建設或建成，是否實現(xiàn)了預定目標，投入與效益是否成正函數(shù)關(guān)系；項目的影響和作用如何?對社會、對企業(yè)、對電網(wǎng)結(jié)構(gòu)、對環(huán)境各有什么影響和作用；項目的可持續(xù)性如何；項目的經(jīng)驗和教訓如何等。b.編寫項目后評價報告。內(nèi)容有調(diào)查研究工作最終成果，項目實施過程階段性或全過程的經(jīng)驗教訓匯總，反饋評價信息。對評價報告的編寫總的要求是：編寫要真實反映情況，客觀分析問題，認真總結(jié)經(jīng)驗。評價報告的文字要求準確、清晰、簡練，少用或不用過分專業(yè)化的詞匯