【畢業(yè)學(xué)位論文】（Word原稿）智力資本及其管理研究 ——以科研機構(gòu)為例農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理博士論文

密級： 論文編號： 中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院 學(xué)位論文 智力資本及其管理研究 以科研機構(gòu)為例 I 摘 要 為了提升國家競爭力，當(dāng)今世界各國都在努力構(gòu)建國家創(chuàng)新體系，智力資本密集的科研機構(gòu)已成為世界各國科技創(chuàng)新的主體，科研機構(gòu)對世界各國國民經(jīng)濟和社會財富發(fā)展所作的貢獻在迅速增長。隨著知識經(jīng)濟的興起，智力資本已成為科研機構(gòu)發(fā)展中最重要和最稀缺的資源，如何對科研機構(gòu)智力資本實 施高效管理，形成競爭優(yōu)勢，已成為科研機構(gòu)亟待解決的理論與實踐問題。 本文以管理學(xué)和經(jīng)濟學(xué)理論為基礎(chǔ)，采用系統(tǒng)的層次分析和綜合方法，進行了演繹和歸納，比較和分類，研究了科研機構(gòu)智力資本的發(fā)展及其管理。首先，在分析國內(nèi)外智力資本概念及其發(fā)展的基礎(chǔ)上，對智力資本概念進行了界定；并在研究了國內(nèi)外智力資本管理的基礎(chǔ)上，提出了智力資本管理的實質(zhì)和內(nèi)容，在進一步分析科研機構(gòu)特點和智力資本構(gòu)成的基礎(chǔ)上，確定了科研機構(gòu)智力資本管理的關(guān)鍵內(nèi)容，即智力資本的開發(fā)，轉(zhuǎn)化，共享、保護及其評價；最后提出不同科研機構(gòu)智力資本管理的不同 模式。 本論文主要在以下幾個方面對科研機構(gòu)智力資本發(fā)展及其管理進行了創(chuàng)新性探索： 1、提出了智力資本的分層概念體系。 在研究前人有關(guān)智力資本概念的基礎(chǔ)上，對智力資本的概念進行了新的界定，把各種類型的智力資本的定義分析和歸納到一個統(tǒng)一邏輯框架之下。這一概念體系是在綜合國內(nèi)外前人研究成果的基礎(chǔ)上提出的，試圖對長期以來關(guān)于智力資本概念的爭論進行系統(tǒng)的歸納，涵蓋了國內(nèi)外眾多專家學(xué)者有關(guān)智力資本概念定義的內(nèi)容與核心問題。 2、提出了科研機構(gòu)智力資本的層次模型。 智力資本涵蓋的內(nèi)容，包括五個層次：智力資源層、人力資本層、科 研成果層、知識產(chǎn)權(quán)層和智力商品（資產(chǎn)）層，這種新的分層模型對于日后研究智力資本管理及其模式提供了有效的分析工具。 3、提出了科研機構(gòu)智力資本有效的管理系統(tǒng)。 科研機構(gòu)作為智力密集的基地，智力資本的管理系統(tǒng)應(yīng)該由五個環(huán)節(jié)構(gòu)成：智力資本的開發(fā)、轉(zhuǎn)化、共享、保護、評價，通過五個環(huán)節(jié)進行系統(tǒng)分析和有機組合，可形成不同類型的管理模式。 4、提出了四類科研機構(gòu)智力資本管理模式的選擇。 根據(jù)科研機構(gòu)研究內(nèi)容和智力資本層次的特點，將科研機構(gòu)分成四個不同的類型，而不同類型科研機構(gòu)，在進行智力資本管理時要根據(jù)科研機構(gòu)自身的不同特點 對五個環(huán)節(jié)進行相應(yīng)組合，形成適合自己的模式。 由此可見，科研機構(gòu)作為智力資本創(chuàng)新的主體，迫切需要有關(guān)智力資本管理的理論指導(dǎo)和方法選擇，本文希望對于科研機構(gòu)智力資本的管理提供有效的支持，并對智力密集型組織進行智力資本管理提供有益的借鑒。 關(guān)鍵詞 ：科研機構(gòu)，智力資本，管理，模式 o in to of of of in to of by of in at to in in a an in on to in of on of at of of on of at On of a of of of in of of of of on of in of on on of a on of by at to on by at in a a of of an on an of of As in of of of of to of of be by of in so as to as of to to in in 錄 第一章 導(dǎo)言 . 9 題的提出 . 9 力資本的開發(fā)和使用將成為新時代的主旋律 . 9 力資本將構(gòu)成一個組織的核心競爭能力 . 9 力資本管理將成為企業(yè)管理的主要內(nèi)容 . 9 息技術(shù)的發(fā)展為智力資本管理創(chuàng)造了有利條件 . 10 研機構(gòu)智力資本的管理問題更加突出 . 10 究的目的與意義 . 10 究目的 . 10 究意義 . 11 究思路與方法 . 11 究思路 . 11 究方法 . 13 究特色與創(chuàng)新點 . 15 關(guān)的理論依據(jù) . 15 濟增長理論 . 16 力資本理論 . 20 業(yè)發(fā)展理論 . 25 第二章 智力資本的概念與發(fā)展 . 30 外關(guān)于智力資本概念的研究 . 30 內(nèi)關(guān)于智力資本研究的現(xiàn)狀 . 36 力資本相關(guān)概念辨析 . 38 力資源、智力資產(chǎn)與智力資本 . 38 力資本與知識資本 . 40 質(zhì)資本、人力資本與智力資本 . 42 力資本與無形資產(chǎn) . 44 力資本的定義 . 45 智力資本管理角度定義 . 45 智力資本研究對象角度定義 . 51 前智力資本概念存在的主要問題 . 54 力資本的四個層次 . 55 第三章 智力資本的管理 . 59 內(nèi)外對智力資本管理的研究 . 59 外對智力資本管理的研究 . 59 內(nèi)對智力資本管理的研究 . 61 力資本管理的實質(zhì)與內(nèi)容 . 64 力資本管理的實質(zhì) . 64 V 力資本管理的內(nèi)容 . 65 研機構(gòu)智力資本管理 . 67 研機構(gòu)的特點 . 67 研機構(gòu)智力資本的構(gòu)成 . 68 研機構(gòu)智力資本管理的內(nèi)容 . 73 力資本的開發(fā) . 73 力資本的轉(zhuǎn)化 . 74 力資本的共享 . 75 力資本的保護 . 75 第四章 智力資本的開發(fā)管理 . 77 力資本的開發(fā) . 77 識的開發(fā)與創(chuàng)造 . 77 能的開發(fā)與創(chuàng)造 . 86 維習(xí)慣和工作方式的塑造 . 87 競爭力的人才隊伍建設(shè) . 87 研成果的開發(fā) . 87 定正確的研究方向 . 87 擇合適的領(lǐng)導(dǎo)者或帶頭人 . 88 織得力的科研隊伍 . 88 造適宜的工作環(huán)境 . 89 成科學(xué)的評價機制 . 89 立科研人員的信用評管制度 . 90 識產(chǎn)權(quán) 的開發(fā) . 90 利的開發(fā) . 90 標(biāo)的開發(fā) . 91 識產(chǎn)權(quán)的開發(fā) . 91 力資產(chǎn)的開發(fā) . 92 養(yǎng)智力資產(chǎn)開發(fā)的科研人員隊伍 . 92 造適宜智力資產(chǎn)開發(fā)的組織文化氛圍 . 93 立有效的智力資產(chǎn)開發(fā)信息技術(shù)支持 . 93 第五章 智力資本的轉(zhuǎn)化 . 96 力資本轉(zhuǎn)化對科研機構(gòu)的意義 . 96 低科研機構(gòu)對科研人員依賴性 . 96 建科研機構(gòu)的核心能力 . 96 升科研人員的能力和素質(zhì) . 96 高科研機構(gòu)的績效 . 97 力資本轉(zhuǎn)化為科研成果 . 97 體知識轉(zhuǎn)化為組織知識 . 97 性知識轉(zhuǎn)化為顯性知識 . 99 性知識轉(zhuǎn)化為顯性知識的策略 . 102 研成果轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán) . 103 識產(chǎn)權(quán)在科研成果轉(zhuǎn)化過程中的作用 . 104 研成果轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)中的主要問題 . 105 研成果轉(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)的措施 . 106 識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為智力資產(chǎn) . 107 識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為智力資產(chǎn)的意義 . 108 識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為智力資產(chǎn)的措施 . 108 第六章 智力資本的共享 . 110 力資本共享的地位和作用 . 110 研機構(gòu)智力資本共享的涵義 . 110 力資本共享的作用 . 111 力資本共享的障礙 . 112 力資本共享的內(nèi)容 . 114 力資本層面的智力資本共享 . 115 研成果層面的智力資本共享 . 115 識產(chǎn)權(quán)層面的智力資本共享 . 116 力資產(chǎn)層面的智力資本共享 . 116 力資本共享的舉措 . 116 立智力資本共享文化 . 116 服智力資本共享障礙 . 117 用信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)平臺 . 118 化溝通與交流 . 121 立激勵制度 . 121 擇適當(dāng)?shù)墓蚕矸椒?. 122 第七章 智力資本的保 護 . 124 力資本保護的地位和作用 . 124 力資本保護的涵義 . 124 力資本保護對科研機構(gòu) 的作用 . 125 力資本共享與保護的關(guān)系 . 127 力資本保護的障礙 . 129 力資本保護的內(nèi)容 . 130 力資本層面的智力資本保護 . 131 研成果層面的智力資本保護 . 131 識產(chǎn)權(quán)層面的 智力資本保護 . 132 力資產(chǎn)層面的智力資本保護 . 132 力資本保護方式 . 132 利及專利保 護制度 . 133 標(biāo)權(quán)及商標(biāo)制度 . 134 據(jù)庫（產(chǎn)品）的知識產(chǎn)權(quán)保護 . 135 算機軟件（ 產(chǎn)品）的知識產(chǎn)權(quán)保護 . 136 多媒體（數(shù)字化）產(chǎn)品（作品）的知識產(chǎn)權(quán)保護 . 136 力資本保護的舉措 . 137 高智力資本保護意識 . 137 立智力資本保護部門 . 138 善智力資本保護制度 . 138 成智力資本保護氛圍 . 139 應(yīng)市場需要，做好法律保護 . 139 第八章 科研機構(gòu)智力資本管理模式 . 141 研機構(gòu)智力資本管理模式概述 . 141 礎(chǔ)理論類科研機構(gòu)智力資本管理模式 . 145 礎(chǔ)理論類科研機構(gòu)智力資本開發(fā)模式 . 145 礎(chǔ)理論類科研機構(gòu)智力資本轉(zhuǎn)化模式 . 146 礎(chǔ)理論類科研機構(gòu)智力資本共享模式 . 146 礎(chǔ)理論類科研機構(gòu)智力資本保護模式 . 147 究中心類科研機構(gòu)智力資本管理模式 . 147 究中心類科研機構(gòu)智力資本開發(fā)模式 . 147 究中心類科研機構(gòu)智力資本轉(zhuǎn)化模式 . 148 究中心類科研機構(gòu)智力資本共享模式 . 148 究中心類科研機構(gòu)智力資本保護模式 . 149 用設(shè)計類科研機構(gòu)智力資本管理 模式 . 149 用設(shè)計類科研機構(gòu)智力資本開發(fā)模式 . 149 用設(shè)計類科研機構(gòu)智力資本轉(zhuǎn)化模式 . 149 用設(shè)計類科研機構(gòu)智力資本共享模式 . 151 用設(shè)計類科研機構(gòu)智力資本保護模式 . 151 業(yè)類（市場化）科研機構(gòu)智力資本管理模式 . 151 業(yè)類（市場化）科研機構(gòu)智力資本開發(fā)模式 . 151 業(yè)類（市場化）科研機構(gòu)智力資本轉(zhuǎn)化模式 . 152 業(yè)類（市場化）科研機構(gòu)智力資本共享模式 . 153 業(yè)類（市場化）科研機構(gòu)智力資本保護模式 . 153 第九章 結(jié)論與展望 . 155 要結(jié)論 . 155 究展望 . 157 參考文獻 . 160 致謝 . 172 作者簡歷 . 173 表目錄 圖 1究思路與框架 . 14 圖 2力資本觀念樹狀圖 . 32 表 2外有關(guān)學(xué)者對智力資本的定義綜述 . 34 表 2外學(xué)者的智力資本定義表 . 35 圖 2源、資產(chǎn)、資本層次圖 . 39 圖 2魯金智力資本構(gòu)成圖 . 45 圖 2翁奇智力資本構(gòu)成圖 . 46 圖 2力資本三要素創(chuàng)造價值相互作用圖 . 47 圖 2迪斯智力資本的概念圖 . 48 圖 2堪的亞智力資本概念框架 . 49 圖 2力資本構(gòu)架圖 . 50 圖 2織價值五大要素圖 . 51 表 2研究對智力資本組成元素之觀點匯整 . 51 圖 2力資本層次圖 . 58 圖 3力資本的管理層次模型 . 65 圖 3力資本轉(zhuǎn)化層次圖 . 66 圖 3研機構(gòu)智力資本構(gòu)成 . 68 圖 3力資本的構(gòu)成 . 69 圖 3識產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成 . 71 圖 3研機構(gòu)智力資本管理內(nèi)容 . 75 表 4性知識與顯性知識的特征區(qū)別 . 80 表 4論知識與實踐知識的區(qū)別 . 80 圖 4識創(chuàng)造的螺旋模型 . 83 圖 4識創(chuàng)新的一般模型 . 83 圖 4層次的知識創(chuàng)新模型 . 84 圖 4互作用的共享空間 巴 . 85 圖 5研機 構(gòu)智力資本轉(zhuǎn)化過程模型 . 98 圖 5單的 . 100 圖 5層的 . 101 圖 5力資本轉(zhuǎn)化 模型 . 102 圖 5力資本轉(zhuǎn)化為科研成果的策略 . 103 表 7內(nèi)智力資產(chǎn)各種法律形式的特性 . 140 圖 8研機 構(gòu)智力資本層次圖 . 142 第一章 導(dǎo)言 9 第一章 導(dǎo)言 題的提出 力資本的開發(fā)和使用將成為新時代的主旋律 我們正步入一個以知識為生產(chǎn)要素，以人的智力創(chuàng)造為核心，以智力資源占有、配置、生產(chǎn)、分配、消費為最主要經(jīng)濟活動的知識經(jīng)濟時代。在這個時代，知識、能力等智力資本對組織機構(gòu)的生存與發(fā)展所起的作用也越來越重要。在這個時代，資源主要表現(xiàn)為知識、智力資源，一般以智力資本的形式存在。在這個時代，經(jīng)濟增長越來越依賴于以知識、智慧為基礎(chǔ)的智力產(chǎn)品， 智力資本成為經(jīng)濟增長的源動力。智力資本成為經(jīng)濟發(fā)展中位居第一的主導(dǎo)性因素，一切經(jīng)濟活動將圍繞獲取智力資本而展開。 在這個 時代 ，起主導(dǎo)作用的 資源 已經(jīng) 不是資金、設(shè)備、原材料等自然資源、有形資產(chǎn)，也 不是原始的資本積累， 而是以人的智力、知識、信息為主的 智力資本 、無形資產(chǎn) 。 在這個時代，從事知識創(chuàng)新、傳播和運用的知識勞動者將成為社會財富的主要創(chuàng)造者，成為社會最寶貴的稀缺資源。 在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟時代，土地是財富的象征，競爭的重點是自然資源（特別是土地資源）的開發(fā)，這時，人們夢想擁有土地。在工業(yè)經(jīng)濟時代，資本是財富的象征，人們希望 擁有資本，人們買賣和交易的主要是“凝聚的資源”，在知識經(jīng)濟時代，財富主要來自于知識產(chǎn)品賴以生產(chǎn)和銷售的智力資本，人們買賣變換的主要是“凝聚的知識”。人的知識、智力和創(chuàng)新能力將成為一個組織發(fā)展的主要源泉和動力。一張光盤就其物質(zhì)成本來說微乎其微，但人們需要支付的，也就是價值最大的是光盤中所承載的知識?！斑^去世界各國是為爭奪自然資源、資本資源而戰(zhàn)，如今是為爭奪智力資源、頭腦資源、高層次人力資源、人才資源而較量”。 力資本將構(gòu)成一個組織的核心競爭能力 智力資本是實現(xiàn)組織戰(zhàn)略、提升組織競爭力、增加組織價 值、維持組織可持續(xù)發(fā)展的核心力量，是組織價值遞增的源泉。智力資本管理是知識經(jīng)濟時代組織價值增長的重要源泉，因此也是新時代組織管理的重要內(nèi)容之一。從市場競爭的角度看，有形資源和產(chǎn)品一旦進入公共環(huán)境，就很容易被模仿。但智力資本中的隱性部分，特別是與組織和組織專業(yè)人員緊密相關(guān)的學(xué)習(xí)能力和知識創(chuàng)新能力是競爭對手難以捕捉，更難以模仿的。從發(fā)展的角度，以自然資源為核心資源的組織競爭優(yōu)勢會逐漸遞減。而智力資源的再生性很強，當(dāng)組織的專業(yè)人員有了第 次研發(fā)產(chǎn)品或項目的經(jīng)驗和技能，便會使后續(xù)的項目受益，知識和技能積累的越多，知 識再生產(chǎn)的成本就越低，組織可持續(xù)發(fā)展優(yōu)勢就會遞增。智力資源的多寡，智力資源開發(fā)和利用程度的高低決定著組織未來的競爭優(yōu)勢，決定著一個組織的核心競爭能力。如何用好、