【畢業(yè)學(xué)位論文】（Word原稿）我國農(nóng)業(yè)科研體系的制度變遷與科研體制改革的績效評價研究農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理博士論文

密級 論文編號： 中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院 博士 學(xué)位論文 我國農(nóng)業(yè)科研 體系 的制度變遷 與 科研體制 改革的 績效評價研究 on h. D. on I 摘 要 最近一段時間，醫(yī)療體制改革、教育體制改革、住房體制改革等體制改革問題成為熱門話題，受到社會各界的高度關(guān)注和廣泛爭論，同時作為科技體制改革一部分的農(nóng)業(yè)科 研 體制改革也已經(jīng)進行了 20 多年， 目前農(nóng)業(yè)科研體制改革已經(jīng)進入到攻堅階段 建設(shè)國家農(nóng)業(yè)科 技 創(chuàng)新體系階 段， 此 時，系統(tǒng)總結(jié)和 研究 改革的過程及其經(jīng)驗教訓(xùn)，必將對進一步指導(dǎo)和促進改革順利向前推進有一定的理論和現(xiàn)實意義。 本研究 在對我國農(nóng)業(yè)科研體系的制度變遷過程進行回顧和分析的基礎(chǔ)上， 通過運用公共物品理論， 制度經(jīng)濟學(xué)中的強制性制度變遷理論 ， 國家 創(chuàng)新理論等對我國農(nóng)業(yè)科研體制改革 的績效 進行 了 深入分析和評價 ，并通過對科研人員的調(diào)查和借鑒國內(nèi)外有關(guān)改革的成功經(jīng)驗，提出了相應(yīng)的政策建議 。 其中， 論文 重點在以下幾個方面進行了創(chuàng)新性 研究 ： 1、 以 對 農(nóng)業(yè)科研的特 點分析 為出發(fā)點， 提出 了 在改革 過程中對 農(nóng)業(yè)科研 的公共物品特性的認識和 重視 不夠及 農(nóng)業(yè)科研體制改革有過度市場化的傾向 的結(jié)論 ，指出了過 度 市場化的改革取向?qū)е铝艘幌盗械膯栴}： 一是科研人員用于研究的時間明顯減少，影響了科研成果的產(chǎn)出 ；二是政府對農(nóng)業(yè)科研投入的結(jié)構(gòu)嚴重失衡，競爭性經(jīng)費比例過大 ； 三是過度市場化導(dǎo)致基礎(chǔ)研究 被削弱 ，公益性的農(nóng)業(yè)科研成果儲備嚴重不足 ； 2、 把制度經(jīng)濟學(xué)中的強制性制度變遷理論應(yīng)用于分析我國農(nóng)業(yè)科研體系的變遷的過程之中， 得出了 我國農(nóng)業(yè)科研體制的改革屬于強制性制度變遷 的結(jié)論 ； 3、提出了 改革的過程是遵循著對農(nóng)業(yè)科研的 特點和特殊性的 認識 不 斷 提高 并不斷 地調(diào)整改革政策和措施 的 過程 ，并 據(jù)此把 20 多年來農(nóng)業(yè)科研體制改革的 整個過程 分為四個階段 ： 一是片面強調(diào)市場與競爭的“一刀切”式的改革階段，是改革的全面啟動階段；二是實行以“穩(wěn)住一頭、放開一片”為主要內(nèi)容的結(jié)構(gòu)調(diào)整階段，是改革的推進階段；三是對農(nóng)業(yè)科研單位進行分類改革的階段，是改革的深化階段；四是建立國家農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系階段，是改革的攻堅階段 ； 4、 通過全面分析改革過程，得出了 農(nóng)業(yè)科 研 體制改革走過了一條從點到面，從微觀向宏觀，從局部到整體推進的漸進改革之路 的觀點； 5、 提出建設(shè)國家農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系是對農(nóng)業(yè)科研的性質(zhì)和特點有了全新的認 識后所采取的符合經(jīng)濟規(guī)律和農(nóng)業(yè)科技自身發(fā)展規(guī)律的制度安排 ， 是我國未來農(nóng)業(yè)科 研 體制改革的正確方向和道路 ； 6、 通過對改革目標的分析， 發(fā)現(xiàn) 體制 改革目標設(shè)計的片面性， 忽視 了 基礎(chǔ)研究， 削弱 了農(nóng)業(yè)科研持續(xù)發(fā)展的后勁， 影響了科研人員從事科研工作的積極性與科研成果的數(shù)量與質(zhì)量 。 關(guān)鍵詞： 農(nóng)業(yè)科 研體系 制度變遷 農(nóng)業(yè)科研體制改革 績效評價 of of as of of is at a up of So of to on of of s by of of of s in of of on 1. on of of as of of an of of on in of of to in of 2. of of s of s a 3. a of s on 4. By of a to 5. up of as an to of a of s of 6. By of in of of of a to of of of 錄 第一章 引 言 . 1 研究背景 . 1 我國農(nóng)業(yè)科研面臨的新形勢 . 1 改革前 我國農(nóng)業(yè)科研 體制存在的主要問題 . 2 研究目標和意義 . 3 擬解決的關(guān)鍵問題 . 3 研究的理論工具和主要方法 . 3 研究的技術(shù)路線圖 . 4 研究的特色與創(chuàng)新之處 . 4 第二章 文獻綜述 . 5 為農(nóng)業(yè)科 研 體制改革提供理論支持和政策依據(jù)的有關(guān)研究 . 5 對農(nóng)業(yè)科研投資的研究文獻 . 5 對農(nóng)業(yè)科研投資主體及多元投資體制的研究 . 10 對農(nóng)業(yè)科 研 體制制度變遷 及改革效果方面的研究文獻及觀點 . 12 關(guān)于制度變遷理論 . 12 對科技體制改革以來的階段劃分的研究 . 13 對科技體制改革的存在的問題及改革效果的研究 . 12 第三章 1985 年改革前我國農(nóng)業(yè)科研體系的制度變遷 回顧與 總結(jié) . 16 概述 . 16 改革前農(nóng)業(yè)科研體系的演變 . 17 傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)科研體系的形成時期 . 12 削弱時期 . 13 建設(shè)時期 . 20 基本經(jīng)驗與啟示 . 21 第四章 1985 年以來農(nóng)業(yè)科研體制改革的背景分析及其政策 演變 . 23 農(nóng)業(yè)科研體制改革的背景分析 . 23 宏觀的時代背景 . 23 微觀的經(jīng)濟背景 . 24 農(nóng)業(yè)科研 體制改革的 政策演變過程 . 25 改革的政策演變過程 . 25 改革以來的階段劃分及其特點分析 . 32 第一階段：啟動階段 . 33 第二階段：推進階段 . 35 第三階段：深化階段 . 36 第四階段：攻堅階段 . 38 體制改革的制度經(jīng)濟學(xué)解釋 . 39 概述 . 39 用強制性制度變遷理論來解釋我國的農(nóng)業(yè)科研體制改革 . 39 我國農(nóng)業(yè)科研體制改革的本質(zhì)特點 . 40 本章總結(jié) . 41 第五章 農(nóng)業(yè)科研體制 改革的績效評價 與反思 . 42 農(nóng)業(yè)科研體制改革的績效 . 42 農(nóng)業(yè)科研體制改革的績效評價與反思 . 44 對體制改革目標的評價與反思 . 45 從農(nóng)業(yè)科研的特點來審視體制改革 . 47 對農(nóng)業(yè)科研單位實行企業(yè)化轉(zhuǎn)制的思考 . 50 本章總結(jié) . 51 第六章 農(nóng)業(yè)科研人員對改革的看法及評價 . 52 概況 . 57 調(diào)研結(jié)果分析 . 52 主要結(jié)論 . 57 第 七 章 國際上有關(guān)國家農(nóng)業(yè)科 研 體制 改革的啟示 . 57 設(shè)置了科學(xué)合理、功能完備、分工明確、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)的農(nóng)業(yè)科 研 創(chuàng)新體系 57 公共農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)設(shè)置科學(xué)、布局合理 . 57 農(nóng)業(yè)科 研 創(chuàng)新與推廣各主體分工明確、配合協(xié)調(diào) . 57 農(nóng)業(yè)科 研的 宏觀管理體制和機制運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào) . 58 穩(wěn)定一支合理、精干、高效的農(nóng)業(yè)科研隊伍 . 59 政府在農(nóng)業(yè)科 研 創(chuàng)新體系中的主導(dǎo)地位 . 59 政府在農(nóng)業(yè)科 研 創(chuàng)新投入中占主導(dǎo)地位 . 59 公共研究機構(gòu)在農(nóng)業(yè)科 研 中占主體地位 . 60 政府通過立法和制定政策激勵農(nóng)業(yè)科 研 創(chuàng)新 . 60 政府通過立法保障農(nóng)業(yè)科 研 創(chuàng)新 . 60 政府出臺一系列政策激勵農(nóng)業(yè)科 研 創(chuàng)新 . 60 外改革對我國的啟示與借鑒 . 61 第 八 章 我國農(nóng)業(yè)科研經(jīng)費的運行機制 研究 . 63 V 運行機制的主要組成部分及其關(guān)系 . 63 運行機制各組成部分的現(xiàn)狀及問題 . 64 投入機制 . 64 管理機制 . 66 監(jiān)督機 制 . 67 農(nóng)業(yè)科技戰(zhàn)略計劃 . 68 科技支撐條件分析 . 70 本章 結(jié)論及政策 建議 . 72 結(jié)論 . 72 政策 建議 . 72 第 九 章 主要結(jié)論與政策建議 . 74 主要結(jié)論 . 74 政策建議 . 75 參考文獻 . 78 附錄 1 與農(nóng)業(yè)科研體制改革有關(guān)的主要政策文件及法 規(guī) . 82 附錄 2 農(nóng)業(yè)部所屬科研機構(gòu)改革方案一覽表 . 93 附錄 3 科研體制改革調(diào)研表 . 90 致 謝 . 92 作者簡歷 . 93 中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院博士學(xué)位論文 第一章 引 言 1 第一章 引 言 研究背景 最近一段時間，醫(yī)療體制改革、教育體制改革、住房體制改革等體制改革問題成為熱門話題，受到社會各界的高度關(guān)注和廣泛爭論，同時作為科技體制改革一部分的農(nóng)業(yè)科技體制改革也已經(jīng)進行了 20 多年， 目前農(nóng)業(yè)科研體制改革已經(jīng)進入到攻堅階段 建設(shè)國家農(nóng)業(yè)科 技 創(chuàng)新體系階段，此 時，系統(tǒng)總結(jié)和 研究 改革的過程及其經(jīng)驗教訓(xùn)，必將對進一步指導(dǎo)和促進改革順利向前推進有一定的理論和現(xiàn)實意義 。 我國農(nóng)業(yè)科研面臨的新形勢 （一）整個國家的宏觀環(huán)境越來越有利農(nóng)業(yè)科研的發(fā)展 表現(xiàn)在：一是黨中央國務(wù)院高度重視“三農(nóng)”工作為農(nóng)業(yè)科研的發(fā)展創(chuàng)造良好的政策環(huán)境。近年來，黨中央、國務(wù)院高度重視“三農(nóng)”工作，把解決“三農(nóng)“問題作為全部工作的重中之重。當前，我國農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展正處在一個關(guān)鍵時期，迫切需要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，大力依靠農(nóng)業(yè)科技進步，提高農(nóng)業(yè)增長質(zhì)量、效益，因此深化和加快農(nóng)業(yè)科研體制改革成為政府確保國家糧食安全、生態(tài)安全和農(nóng)民增收的的優(yōu)先戰(zhàn)略選擇；二是“兩個趨向”的重要論斷為公共財政資金向農(nóng)業(yè)科研傾斜創(chuàng)造了有利條件。當前，我國的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值達到 1000 美元以上，農(nóng)業(yè)與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值結(jié)構(gòu)降低到 15： 85，農(nóng)業(yè)與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)結(jié)構(gòu)降低到 50： 50，城鎮(zhèn)化水平達到 我國總體上已經(jīng)進入了以工促農(nóng)、以城帶鄉(xiāng)的發(fā)展階段。中央關(guān)于“兩個趨向”的重要論斷，是對我國經(jīng)濟發(fā)展階段的科學(xué)判斷，工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、城市支持農(nóng)村既是我國農(nóng)業(yè)農(nóng)村加速發(fā)展的戰(zhàn)略機遇期，也為公共財政資金向農(nóng)業(yè)科研傾斜創(chuàng)造了有利條件。目前，國家正逐步調(diào)整國民收入分配結(jié)構(gòu)，加大公共財政支農(nóng)力度，讓公共服務(wù)更多地深入農(nóng)村、惠及農(nóng)民。這 為農(nóng)業(yè)科研的大發(fā)展帶來了新機遇；三是社會主義新農(nóng)村建設(shè)為農(nóng)業(yè)科研提供了廣闊的發(fā)展舞臺。黨的十六屆五中全會提出“生產(chǎn)發(fā)展、生活寬裕、鄉(xiāng)風(fēng)文明、村容整潔、管理民主”的社會主義新農(nóng)村建設(shè)任務(wù)，進一步明確了農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略重點。因此加快社會主義新農(nóng)村建設(shè)的步伐，對農(nóng)業(yè)科研的發(fā)展提出了新的更高的要求。 （二）農(nóng)業(yè)科研制改革的發(fā)展方向越來越明確 2005 年中央 1 號文件（中共中央、國務(wù)院關(guān)于進一步加強農(nóng)村工作、提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力若干政策的意見）明確提出：要深化農(nóng)業(yè)科研體制改革，抓緊建立國家農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系，建設(shè)國家農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新基地和區(qū)域性農(nóng)業(yè)科研中心。同時黨的十六屆五中全會提出科學(xué)技術(shù)發(fā)展要堅持“自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來”的方針。這為今后農(nóng)業(yè)科研創(chuàng)新與發(fā)展指明了前進的方向，農(nóng)業(yè)科研創(chuàng)新必須按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，轉(zhuǎn)變創(chuàng)新觀念、創(chuàng)新發(fā)展模式，提高創(chuàng)新質(zhì)量，加快新型國家農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系建設(shè)，形成產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的有效機制，大力提升農(nóng)業(yè)科技的創(chuàng)新能力和效率。 中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院博士學(xué)位論文 第一章 引 言 2 （三）經(jīng)濟社會發(fā)展對農(nóng)業(yè)科技的需求越來越迫切 一是保障國家食物安全對農(nóng)業(yè)科技提出了迫切的要求。確保我國的食物安全，必須解決好食物總量供給問題，即在立 足國內(nèi)，不斷提高我國農(nóng)業(yè)的綜合生產(chǎn)能力和總供給能力，滿足人口持續(xù)增長條件下的多樣化食物消費需求，切實增加食物有效供給，保障食物供求基本平衡； 二是突破資源環(huán)境約束對農(nóng)業(yè)科技提出了迫切的要求。我國人均耕地、淡水資源和森林面積分別約為世界平均水平的 1/3、 1/4 和 1/5，灌溉水有效利用率僅 3040%，漁業(yè)水域污染面積已超過 50%，全國水土流失 367 萬平方公里，土地沙化面積 267 萬平方公里， 60%以上草地退化，這些已成為我國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重大障礙。要突破資源衰竭、生態(tài)退化和環(huán)境惡化的“瓶頸”，農(nóng)業(yè)科研必須 在更高層次和更廣泛領(lǐng)域取得新的突破，從而緩解和減輕農(nóng)業(yè)發(fā)展的資源環(huán)境壓力，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展； 三是轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)增長方式對農(nóng)業(yè)科技提出了迫切的要求。轉(zhuǎn)變增長方式是建設(shè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的關(guān)鍵措施和途徑。實現(xiàn)農(nóng)業(yè)增長方式的轉(zhuǎn)變，要求我們必須通過農(nóng)業(yè)科研成果的密集使用來提高農(nóng)業(yè)資源開發(fā)利用的廣度、深度和精度，從根本上改變農(nóng)業(yè)資源配置的機制、結(jié)構(gòu)和效率，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)資源的合理開發(fā)利用，變資源的粗放經(jīng)營為技術(shù)和資本密集的集約經(jīng)營，不斷提高農(nóng)業(yè)的科技含量； 四是提高農(nóng)產(chǎn)品國際競爭力對農(nóng)業(yè)科技提出了更高的要求。從國際農(nóng)業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗看，農(nóng) 業(yè)的國際競爭的核心是科技的競爭。要快速提升我國農(nóng)產(chǎn)品的國際競爭力，由農(nóng)業(yè)大國向農(nóng)業(yè)強國邁進，必須依靠農(nóng)業(yè)技術(shù)進步，用現(xiàn)代科技武裝農(nóng)業(yè)，加快培育主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和核心技術(shù)，建立與國際接軌的技術(shù)標準和知識產(chǎn)權(quán)保護體系。 因此面對 這些 迫切需求，必須要求國家建立一個運行良好的高效率的農(nóng)業(yè)研體系來為以上問題的解決提供支撐和保障。 革前我國農(nóng)業(yè)科研體制存在的主要問題 改革以前的農(nóng)業(yè)科研體制是在計劃經(jīng)濟體制下形成的以高度集中統(tǒng)一為特征的行政性很強的科研體制，存在的主要問題：一是科研與生產(chǎn)嚴重脫節(jié)，只注重研究，不注重 成果的后續(xù)轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化；二是科研經(jīng)費來源渠道單一，科研制度是財政撥款制度，研究機構(gòu)的經(jīng)費按照預(yù)算下?lián)埽蒲腥蝿?wù)主要由上級主管部門下達，科研機構(gòu)只對上級負責(zé)；三是國家用行政手段直接管理過多，科研機構(gòu)的人、財、物都是通過指令性計劃層層劃拔，農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)變成了行政的附屬物，科研人員的積極性、主動性、創(chuàng)造性得不到發(fā)揮；四是沒有知識產(chǎn)權(quán)的概念，缺少技術(shù)成果有償轉(zhuǎn)讓的機制，不利于技術(shù)擴散，科技成果只是產(chǎn)品而非商品；五是分工不明確，國家、省、地（市）三級農(nóng)業(yè)科研單位的機構(gòu)、學(xué)科、專業(yè)重復(fù)設(shè)置，研究內(nèi)容和層次上下一般粗，基 礎(chǔ)研究，高技術(shù)研究，應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究的方向與分工不明確，科技資源配置浪費較大，總體運行效率低下；六是機構(gòu)設(shè)置不合理，科研機構(gòu)基本上是按行政區(qū)劃設(shè)立，而不是按自然資源，生態(tài)和農(nóng)業(yè)區(qū)劃設(shè)立，部門分割、行業(yè)分割現(xiàn)象嚴重，從中央到地方各農(nóng)業(yè)行政部門都有自己所屬的農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)，科研項目多頭下達，造成了研究項目低水平重復(fù)浪費。因此必須進行體制改革。 中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院博士學(xué)位論文 第一章 引 言 3 研究目的和意義 如前所述，中國農(nóng)業(yè)的發(fā)展已基本進入到工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)，城市支持農(nóng)村的新的發(fā)展階段，這為公共財政更好地支持農(nóng)業(yè)及農(nóng)業(yè)科研提供了良好的外部 條件，也為農(nóng)業(yè)科研的發(fā)展提供了良好的機遇。 本研究在對我國農(nóng)業(yè)科研體系的制度變遷過程進行回顧和分析的基礎(chǔ)上，通過運用公共物品理論， 制度經(jīng)濟學(xué)中的強制性制度變遷理論 ，國家創(chuàng)新理論等對我國農(nóng)業(yè)科研體制改革的績效進行了深入分析和評價，并通過對科研人員的調(diào)查和借鑒國內(nèi)外有關(guān)改革的成功經(jīng)驗，提出了相應(yīng)的政策建議。 具體來說這一研究的目的和意義如下： (1)、通過對農(nóng)業(yè)科 研 體制改革 20 多 年來的績效進行全面總結(jié)和客觀評價來探討和研究體制改革過程中的成功經(jīng)驗和失敗教訓(xùn)，可以為國家進一步深化改革和指導(dǎo)改革提供一定的理論基礎(chǔ)和實踐 依據(jù)，同時本論文的研究結(jié)論和對策建議對于決策者制訂出科學(xué)合理的改革政策具有一定的參考價值，故本研究具有一定的理論價值和應(yīng)用價值。 (2)、近年來，有關(guān)國際組織（如世界銀行，糧農(nóng)組織等）及各國都在對全球及各國的農(nóng)業(yè)科 研 的作用進行評估，因而對我國的農(nóng)業(yè)科技體制的改革績效的評估和全面研究也有利進行國際間的比較，從而將我國的改革成效納入到國際視野中進行分析比較和判斷。 擬解決的關(guān)鍵問題 本研究的目標是在對我國農(nóng)業(yè)科研 體系的演變和對 體制改革的績效進行分析和評價的基礎(chǔ)上， 總結(jié) 和探討制度變遷過程中的成功經(jīng)驗和作 法，為國家有關(guān)部門制定政策提供一定的理論依據(jù)和決策支持，為進一步推動和深化國家農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系的科學(xué)化、規(guī)范化提供一定的理論與實踐依據(jù)，從而為依靠農(nóng)業(yè)科研解決“三農(nóng)”問題，為社會主義新農(nóng)村建設(shè)提供更加強有力的科技支撐和依據(jù)。 所要解決的關(guān)鍵問題是：農(nóng)業(yè)科研體制改革的政策執(zhí)行了 二十 多年后是否達到了政策設(shè)計者的初衷？政策執(zhí)行的效果究竟如何？科研人員對各項改革政策看法如何？改革是否有效調(diào)動了 他們 的積極性？ 國外有什么樣的經(jīng)驗可以借鑒？ 未來改革的方向和措施是什么？ 等等。 研究的理論工具和主要方法 論文將采用 定性分析和定量分析相結(jié)合，實證研究與規(guī)范研究相結(jié)合的方法，以制度變遷理論，公共 物 品理論和 國家創(chuàng)新理論 等經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)的相關(guān)理論和知識為基礎(chǔ) 和依據(jù)，從歷史的角度系統(tǒng)地對我國農(nóng)業(yè)科 研 體 系 的制度變遷進行總結(jié) 和 分析 ， 并通過對科研人員的 問卷 調(diào)查和訪談 ， 對改革 的 績效進行評價，改革績效的高低主要取決于改革的效果，評價改革的主要效果要看改革目標的實現(xiàn)情況，一般來說，如果很好的實現(xiàn)了改革的目標，就認為改革績效較好，反之就認為改革績效較差。 中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院博士學(xué)位論文 第一章 引 言 4 研究的技術(shù)路線圖 研究的特色和創(chuàng)新之處 一是在 研究內(nèi)容上，對農(nóng)業(yè)科研體制的改革進行績效評價是一項綜合性的難度極大的系統(tǒng)工程，但也有重要的理論價值和現(xiàn)實意義，通過研究可以為進一步推動和深化科 研 體制改革，推動建立新型國家農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系提供一定理論和政策依據(jù)。 二是 研究將 從歷史的角度 全面系統(tǒng)地對我國農(nóng)業(yè)科 研 體制改革的制度變遷過程進行總結(jié)和評價，并通過 對 科研人員的 問卷調(diào)查和訪談 對改革的績效進行定性與定量相結(jié)合的綜合分析，具有一定的創(chuàng)新價值 。 三是以對農(nóng)業(yè)科研特點的分析和認識為出發(fā)點， 將農(nóng)業(yè)科研體 制改革以來的政策劃分為四個階段，并將有關(guān)重大政策納入其中作出解釋與分析，從而得出了一系列的具有 重要 價值的創(chuàng)新性結(jié)論。 研究背景和意義 研究的理論基礎(chǔ)和方法 現(xiàn)狀及存在的問題 實證分析與綜合評價 研究結(jié)論與建議 制度變遷理論 公共物品理論 中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院博士學(xué)位論文 第二章 文獻綜述 5 第二章 文獻綜述 要對我國的農(nóng)業(yè)科研體系的制度變遷和改革以來的績效進行 研究與 綜合評價， 離不開 國內(nèi)外 學(xué)者們的大量研究成果和文獻資料， 本章 在查閱大量文獻資料的基礎(chǔ)上 對 有關(guān)研究和主要觀點 作一綜述 ，為論文的展開提供一些背景資料 。 為農(nóng)業(yè)科技體制改革提供理論支持和政策依據(jù)的有關(guān)研究 對農(nóng)業(yè)科研投資的研究文獻 農(nóng)業(yè)科研投資的研究是國內(nèi)外學(xué)者們在農(nóng)業(yè)科技方面研究的重點研究領(lǐng)域， 而且采用計量模型進行定量研究也主要集中在這方面，同時對農(nóng)業(yè)科研投資研究的結(jié)論和政策建議可以為政府的決策提供理論依據(jù)和支撐。這些研究主要包括對農(nóng)業(yè)科研投資邊界的界定、農(nóng)業(yè)科研投資總量及結(jié)構(gòu)的研究（ 1997；黃季焜等， 2000， 2003；李銳等， 1997；趙芝俊等，2005）、對農(nóng)業(yè)技術(shù)進步貢獻率的測定的研究（朱希剛， 1997；顧煥章， 1994；趙芝俊等， 2005）和對投資回報率的研究及其比較（樊勝根等， 1996；錢克明等， 1997； 1998；黃季焜等，2000；李銳， 2004；趙芝俊等， 2005），對農(nóng)業(yè)科研投資作用的研究等（黃季焜等， 1998；李銳等 ,1997；樊勝根等， 2005）。 一、農(nóng)業(yè)科研投資邊界的界定、投資總量及其結(jié)構(gòu)的研究 對投資邊界的界定進行農(nóng)業(yè)科研投資效益測算的基礎(chǔ)，可以為豐富和發(fā)展農(nóng)業(yè)科研投資理論做出有益的探索，這方面的研究主要有：在農(nóng)業(yè)科研投資的結(jié)構(gòu)劃分上，黃季焜等人按照生產(chǎn)部門將其分為種植業(yè)、園藝、畜牧業(yè)、漁業(yè)、農(nóng)機、林業(yè)和其他七個方面（黃季焜等， 2003）；李銳則把農(nóng)業(yè)科研投資分為種植業(yè)、畜牧業(yè)、林業(yè)、水產(chǎn)業(yè)、農(nóng)墾、農(nóng)機、水利、氣象八個方面（李銳， 1990）；在農(nóng)業(yè)科研投資經(jīng)費來源劃分上，黃季焜等認為，農(nóng)業(yè)科研投資主要來自 4個方面，即政府財政撥款、科研單位的開發(fā)創(chuàng)收，另外還有貸款收入和其他途徑。錢克明對我國江蘇地區(qū)農(nóng)業(yè)研究系統(tǒng)資助機制研究中指出，農(nóng)業(yè)研究經(jīng)費的來源分為政府投入和開發(fā)性收入，政府投入又分為國家、省政府、市政府三級（錢克明， 1996）；在科研投資的用途上，李銳把它分為三部分，即用來支付農(nóng)業(yè)科研單位人員的工資、日常行政開支和福利勞保等事業(yè)性費用（簡稱事業(yè)費）；用于課題研究、新產(chǎn)品試制和中間試驗的一切費用（簡稱課題經(jīng)費）；用于興建新的科研 基地、改造擴建原有的科研單位、解決這些單位的生活福利設(shè)施及設(shè)備、以及相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營土建與設(shè)備等建設(shè)性費用（簡稱基建費）。黃季焜等認為除了上述 3 項外，還有其它一些例外用途；在農(nóng)業(yè)科研投資數(shù)據(jù)的使用上，由于缺乏基建數(shù)據(jù)，李銳在計算農(nóng)業(yè)科研投入時只涉及政府農(nóng)業(yè)科研投資這一塊。趙芝俊、張社梅在總結(jié)了前人研究的基礎(chǔ)上提出了規(guī)范和界定農(nóng)業(yè)科研投資邊界的原則，即完整性原則、一致性原則、與時俱進原則。并據(jù)此原則，他們在大農(nóng)業(yè)框架下把農(nóng)業(yè)科研投資按照行業(yè)結(jié)構(gòu)劃分為種植業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)、漁業(yè)和農(nóng)林牧漁服務(wù)業(yè)，對水利和氣象部門的研 究投入，不計算為農(nóng)業(yè)科研投資，但農(nóng)業(yè)部門的農(nóng)業(yè)中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院博士學(xué)位論文 第二章 文獻綜述 6 水利和農(nóng)業(yè)氣象研究的經(jīng)費則計入農(nóng)業(yè)科研投資。直接用于農(nóng)產(chǎn)品收獲以后的科研投資不計算為農(nóng)業(yè)科研投資，但包括應(yīng)用在收獲前卻對收獲后有影響的科研投資，以保證農(nóng)業(yè)科研投資數(shù)據(jù)與農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的一致性；同時按照投入來源，將農(nóng)業(yè)科研投資邊界從宏觀上劃分為政府投入、非政府投入、借貸款和其它四部分（趙芝俊等， 2005），其中國家資金又細分為：政府財政資金、農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)自身投入、農(nóng)林高等院?？蒲型度肴糠郑簧鐣Y金具體涵蓋了私人和民間科研機構(gòu)投入、產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)投入、轉(zhuǎn)制的農(nóng)業(yè)科研機 構(gòu)投入三部分；借貸款主要來自于金融機構(gòu)的借款和上級財政主管部門的借貸款，是二者之和。其他資金是指除以上資金來源外的所有資金 （ 詳 見圖 2） 。 圖 2業(yè)科研投資邊界 對投資總量的研究盡管由于統(tǒng)計數(shù)據(jù)的統(tǒng)計口徑不統(tǒng)一和研究者對此問題的理解有分歧而有所差異，但所有研究的一個共同結(jié)論是我國農(nóng)業(yè)科研投資總量不足，結(jié)構(gòu)不合理，其政策建議是要增加農(nóng)業(yè)科研投資，并調(diào)整投資結(jié)構(gòu)。如 1997 年世行在其出版的一份報告中指出，我國政府對農(nóng)業(yè)科研的投入太少，并且在過去 15 年 內(nèi)呈明顯下降的趨勢，為此他們對中國未來能否保持農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的持續(xù)發(fā)展表示關(guān)注和疑慮，擔心如果此種情況持續(xù)下去，必將直接影響中國未來的糧食生產(chǎn)和供應(yīng)。他們預(yù)測如果中國不能有效提高對農(nóng)業(yè)科研的投入水平，中國糧食凈進口在 2020 年將會達到 9000 萬噸甚至更多，糧食自給率僅能達到 85%左右（ 1997）；國際糧農(nóng)組織也在其報告中指出：“在發(fā)展中國家，農(nóng)業(yè)研究投入非常有限。在 1980年大約只占農(nóng)業(yè)收入的 還不到發(fā)達國家份額的 1/3。因此，必須提高農(nóng)業(yè)研究投入的總水平。到 1990 年農(nóng)業(yè)研究的 投資每年應(yīng)增加 8%，使總數(shù)達到 16 億美元 (按 1975 年價格計算 )，相當于農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的 右” (糧農(nóng)組織， 1981)，該組織又在其 1982 年糧食及農(nóng)業(yè)狀況(第 74 頁 )的報告中指出：“ 80 年代中期世界各國農(nóng)業(yè)研究投資占農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值比重的平均值約為1%，發(fā)達國家一般為 2%，北美國家高達 3%。從一些國家的情況來看，一般認為