2017年黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券公司的設(shè)立和主要業(yè)務(wù)考試題

2017年黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券公司的設(shè)立和主要業(yè)務(wù)考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、上市公司配股的信息披露中，假設(shè)15號(hào)為股權(quán)登記日，那么（）號(hào)發(fā)布配股提示性公告。A12B13C14D18 2、以下不可能出現(xiàn)的無(wú)差異曲線是（）A.AB.BC.CD.D3、某客戶持有上交所上市96國(guó)債(6)現(xiàn)券1萬(wàn)手。該國(guó)債當(dāng)日收盤價(jià)為125.8元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1:1.27。該客戶最多可回購(gòu)融入的資金是_萬(wàn)元。A635B1270C2600D4600 4、股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)_票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。A500萬(wàn)B800萬(wàn)C1億D2億5、下列選項(xiàng)中，哪一項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)發(fā)展的新特點(diǎn)_A投資證券化B投資者個(gè)人化C金融創(chuàng)新深化D金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化 6、我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是_。A中國(guó)投資有限公司B中國(guó)國(guó)際金融有限公司CQFIIDQDII 7、深圳證券交易所規(guī)定申購(gòu)單位為_(kāi)股，每一證券賬戶申購(gòu)數(shù)量不少于股。_A100 100B100 500C500 1000D500 500 8、買入債券后持有一段時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為_(kāi)。A直接收益率B持有期收益率C到期收益率D贖回收益率 9、證券公司市場(chǎng)營(yíng)銷工作中最為重要的環(huán)節(jié)是_。A確定營(yíng)銷目標(biāo)B制定和實(shí)施營(yíng)銷策略C制定具體的營(yíng)銷計(jì)劃D進(jìn)行營(yíng)銷控制與營(yíng)銷評(píng)估 10、某有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為8000萬(wàn)元，資產(chǎn)總額為25000萬(wàn)元，負(fù)債總額為10000萬(wàn)元，現(xiàn)公司經(jīng)批準(zhǔn)變更為股份有限公司，則其折合的股份總額應(yīng)該為。A8000萬(wàn)元B25000萬(wàn)元C15000萬(wàn)元D10000萬(wàn)元11、下列_不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。A證券公司B會(huì)計(jì)師事務(wù)所C證券業(yè)協(xié)會(huì)D律師事務(wù)所 12、在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年（）前向市場(chǎng)投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A2月28日B4月30日C5月30日D6月30日 13、開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持_的原則。A合法性和真實(shí)性B合法性和同一性C同一性和真實(shí)性D合法性和有效性14、股東大會(huì)是股份公司的_。A權(quán)力機(jī)構(gòu)B法人代表C監(jiān)督機(jī)構(gòu)D決策機(jī)構(gòu) 15、所謂“吉爾德定律”，是指在未來(lái)25年，主干網(wǎng)的帶寬將_增加1倍。A每6個(gè)月B每12個(gè)月C每18個(gè)月D每24個(gè)月 16、存在活躍市場(chǎng)的情況下，當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)采用_確定投資品種的公允價(jià)值。A發(fā)行日開(kāi)盤價(jià)B發(fā)行日收盤價(jià)C最近交易的市價(jià)D發(fā)行日平均價(jià) 17、產(chǎn)權(quán)界定是指國(guó)家依法劃分財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)等產(chǎn)權(quán)歸屬，明確各類產(chǎn)權(quán)形式的財(cái)產(chǎn)范圍和管理權(quán)限的一種法律行為。產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)_的原則進(jìn)行。A投資優(yōu)先B誰(shuí)投資、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)C出資時(shí)間先后D出資額多少 18、公司債券要在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)上交易流通，則條件之一是實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣_(tái)億元。A1B3C5D7 19、收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時(shí)點(diǎn)上，長(zhǎng)期債券收益率_短期債券收益率。A等于B低于C高于D不能確定 20、股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的_以上通過(guò)。A1/3B2/3C3/5D4/5 21、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對(duì)甲候選人，該股東最多可以投_票。A1100B110C11000D11 22、基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料。A2B3C5D1023、以下關(guān)于現(xiàn)金股利說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A現(xiàn)金股利的發(fā)放是以現(xiàn)金分紅方式B個(gè)人投資者取得現(xiàn)金紅利的過(guò)程中不用支付利息稅C現(xiàn)金股利是將公司盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東D現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額 24、注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股是_。AS股BN股CH股D紅籌股25、以多元化發(fā)展為目標(biāo)的擴(kuò)張大多會(huì)采取_的方式來(lái)進(jìn)行。A購(gòu)買資產(chǎn)B收購(gòu)公司C收購(gòu)股份D公司合并二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的_。A10%B5%C15%D20% 2、證券要具有極高的流動(dòng)性，下列各項(xiàng)不是其必須滿足的條件的是_。A很容易變現(xiàn)B變現(xiàn)的交易成本極小C本金保持相對(duì)穩(wěn)定D變現(xiàn)的機(jī)會(huì)成本小3、資金交收具有_。A可逆轉(zhuǎn)性B不可逆轉(zhuǎn)性C單向性D終局性 4、封閉式基金與開(kāi)放式基金主要有哪些區(qū)別（）A期限不同B份額限制不同C交易場(chǎng)所不同D價(jià)格形成方式不同5、股票和債券在風(fēng)險(xiǎn)性上相比，特點(diǎn)是_。A股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小B債券風(fēng)險(xiǎn)較大C股票和債券風(fēng)險(xiǎn)基本相同D股票風(fēng)險(xiǎn)較小 6、發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書中詳細(xì)披露改制重組情況，主要包括_。A設(shè)立方式B發(fā)起人C發(fā)行人成立時(shí)擁有的主要資產(chǎn)和實(shí)際從事的主要業(yè)務(wù)D發(fā)起人出資資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)辦理情況 7、根據(jù)分類方法的不同，權(quán)證可分為_(kāi)。A認(rèn)股權(quán)證與認(rèn)沽權(quán)證B實(shí)物權(quán)證與虛擬權(quán)證C股票權(quán)證與股權(quán)權(quán)證D股本權(quán)證與備兌權(quán)證 8、下列關(guān)于承銷團(tuán)承銷的說(shuō)法中，正確的是（）。A組成承銷團(tuán)的承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷團(tuán)協(xié)議，由主承銷商負(fù)責(zé)組織承銷工作B承銷團(tuán)由5 家以上承銷商組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動(dòng)C承銷協(xié)議和承銷團(tuán)協(xié)議必須在發(fā)行價(jià)格確定前簽訂D承銷商在承銷過(guò)程中，不得以提供透支誘使他人申購(gòu)股票 9、關(guān)于清產(chǎn)核資，下列說(shuō)法不正確的是_。A指國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)家專項(xiàng)工作要求或者企業(yè)特定經(jīng)濟(jì)行為需要，按照規(guī)定的工作程序、方法和政策，組織企業(yè)進(jìn)行賬務(wù)清理、財(cái)產(chǎn)清查，并依法認(rèn)定企業(yè)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益，從而真實(shí)反映企業(yè)的資產(chǎn)價(jià)值和重新核定企業(yè)國(guó)有資本金的活動(dòng)B在清產(chǎn)核資基準(zhǔn)日之前，若企業(yè)經(jīng)國(guó)資委批復(fù)將要或正在進(jìn)行改制，但尚未進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估或僅對(duì)部分資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的，應(yīng)按關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作意見(jiàn)的要求開(kāi)展清產(chǎn)核資工作C若企業(yè)在關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作意見(jiàn)下發(fā)之前已進(jìn)行整體資產(chǎn)評(píng)估，考慮到企業(yè)實(shí)際工作量及時(shí)間問(wèn)題，報(bào)國(guó)資委核準(zhǔn)后可不再另行開(kāi)展清產(chǎn)核資工作D國(guó)有企業(yè)清產(chǎn)核資可依情況決定是否進(jìn)行 10、當(dāng)目前的市場(chǎng)情況不利于發(fā)行股票，但公司不希望長(zhǎng)期擁有高財(cái)務(wù)杠桿時(shí)，公司可以選擇_。A發(fā)行債券B發(fā)行股票C發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券D發(fā)行優(yōu)先股11、下列不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是_。A法人資格B投資者的地位C基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)D基金營(yíng)運(yùn)規(guī)模 12、_不同于其他股息，它不是來(lái)自公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。A財(cái)產(chǎn)股息B負(fù)債股息C股票股息D建業(yè)股息 13、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由_管理和運(yùn)作。A基金托管人B基金承銷公司C基金管理人D基金投資顧問(wèn)14、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于_。A不低于公告招股意向書前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)B不高于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)C不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)D不高于公告招股意向書前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià) 15、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)_年以上經(jīng)驗(yàn)。A1B2C3D5 16、上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按_進(jìn)行申報(bào)。A席位B交易所C資金賬戶D證券賬戶 17、1924年3月21日，（）在美國(guó)波士頓成立，成為世界上第一只公司型開(kāi)放式基金。A馬薩諸塞基金B(yǎng)馬薩諸塞投資信托基金C馬薩諸塞集合投資基金D馬薩諸塞單位信托基金 18、投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到20%的，應(yīng)當(dāng)編制的簡(jiǎn)式權(quán)益報(bào)告書的內(nèi)容包括_。A投資者及其一致行動(dòng)人為法人的，其名稱、注冊(cè)地及法定代表人B持股目的，是否有意在未來(lái)6個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益C上市公司的名稱，股票的種類、數(shù)量、比例D在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到5%的時(shí)間及方式 19、資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用于_。A判斷證券是否被市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)B評(píng)估債券的信用風(fēng)險(xiǎn)C資源配置D測(cè)算證券的期望收益 20、（）可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。A商業(yè)銀行B證券公司C專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)D保險(xiǎn)公司 21、關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的是_。A包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)B除基金管理公司外，其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集資金C基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對(duì)基金進(jìn)行投資管理D基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對(duì)基金進(jìn)行基金注冊(cè)登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù) 22、1993年8月，_發(fā)布了企業(yè)債券管理?xiàng)l例。A國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)B國(guó)務(wù)院C中國(guó)人民銀行D中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)23、技術(shù)分析利用過(guò)去和現(xiàn)在的成交量和成交價(jià)資料來(lái)分析預(yù)測(cè)