市場(chǎng)失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策.ppt

1、第十章 市場(chǎng)失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策,一、微觀經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)失靈 二、市場(chǎng)勢(shì)力 三、外部性 四、公共物品 五、信息不對(duì)稱 六、政府失靈,一、微觀經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)失靈 market failure,理想市場(chǎng)，個(gè)體利益最大化能夠?qū)е沦Y源有效配置。,市場(chǎng)失靈： 市場(chǎng)機(jī)制（即價(jià)格調(diào)節(jié)市場(chǎng)的機(jī)制）不能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，即市場(chǎng)機(jī)制造成資源的配置失當(dāng)。,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)：市場(chǎng)有效，市場(chǎng)萬能,2.市場(chǎng)失靈的原因,（1）市場(chǎng)勢(shì)力 market power ：少數(shù)經(jīng)濟(jì)主體不適當(dāng)?shù)挠绊懯袌?chǎng)價(jià)格的能力。 即由少數(shù)市場(chǎng)的參與者影響或決定市場(chǎng)價(jià)格。,（2）外部性 externality：當(dāng)一種消費(fèi)或生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)其他消費(fèi)或生產(chǎn)活動(dòng)，所產(chǎn)生

2、的不反映在市場(chǎng)價(jià)格中的直接效應(yīng)。,（3） 公共物品public goods ：使所有消費(fèi)者都得益而市場(chǎng)不能供給或供給不足的物品。,（4）不完全信息: 信息成本高昂，信息不能均勻分配，信息不完全可能造成壟斷力量，以影響消費(fèi)者福利為代價(jià)謀取壟斷利潤(rùn)。,二、市場(chǎng)勢(shì)力 market power,1.影響價(jià)格的市場(chǎng)勢(shì)力普遍存在。 一個(gè)市場(chǎng)要有效運(yùn)轉(zhuǎn)，就要求生產(chǎn)者和消費(fèi)者都是價(jià)格的接受者，而不是價(jià)格的操縱者。 實(shí)際中完全競(jìng)爭(zhēng)很少，且競(jìng)爭(zhēng)一般必然引起壟斷。,如果某些人和廠商是價(jià)格制定者，那么資源配置一般是低效率的。,一個(gè)擁有市場(chǎng)勢(shì)力的廠商可能通過減少供應(yīng)的方式，將價(jià)格提高，這樣用于生產(chǎn)的資源變得不充分。 帕

3、雷托生產(chǎn)最優(yōu)遭到破壞，出現(xiàn)市場(chǎng)失靈問題。,2.市場(chǎng)勢(shì)力的負(fù)作用,（1）壟斷廠商通過控制產(chǎn)量、提高價(jià)格來獲取高額利潤(rùn)，導(dǎo)致資源配置的無效率，還帶來收入分配的不公平。交易價(jià)格平均成本。,（2）導(dǎo)致管理松懈。缺乏盡可能降低成本的動(dòng)力。,（3）導(dǎo)致尋租行為。如果壟斷來自政府規(guī)則，可以被游說，產(chǎn)生尋租。,（4）造成研發(fā)費(fèi)用的減少。,市場(chǎng)勢(shì)力對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)是一種損害， 致使生產(chǎn)無效率。,3.制約市場(chǎng)勢(shì)力的公共政策,（1）公共管制 管制原因：市場(chǎng)勢(shì)力缺乏效率。,自然壟斷行業(yè)具有自然壟斷性， 具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征； 資本的專用性強(qiáng)。 自然壟斷行業(yè)往往面對(duì)低需求彈性。企業(yè)可以通過提高價(jià)格來獲得暴利。,公共管制的措施：

4、價(jià)格管制，防止壟斷定價(jià)。 市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出管制。 微觀管制，企業(yè)質(zhì)量、安全要求。,國(guó)有化政策： 國(guó)家直接從事生產(chǎn)活動(dòng)，或者把某些過去由私人從事的生產(chǎn)活動(dòng)轉(zhuǎn)歸國(guó)家。 （1）對(duì)國(guó)家利益重大的行業(yè)； （2）私人不愿意經(jīng)營(yíng)，或者無力經(jīng)營(yíng)的行業(yè)； （3）投入高、風(fēng)險(xiǎn)大的新興行業(yè)。,（2）反托拉斯法,反托拉斯法,區(qū)別對(duì)待不同產(chǎn)業(yè)。,壟斷的積極作用： 公司合并，沒有減弱競(jìng)爭(zhēng)，而是更有效率的降低成本 雖然可以壟斷國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，但卻在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)。,政府采取措施，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。 禁止合并，分解公司。 限制貿(mào)易的協(xié)議和共謀 限制企圖壟斷市場(chǎng)和價(jià)格歧視。,重工業(yè)：適當(dāng)壟斷， 輕工業(yè)：競(jìng)爭(zhēng),三、外部性 externali

5、ty,1.外部性： 企業(yè)或個(gè)人向市場(chǎng)之外的其他人強(qiáng)加的成本和收益。,2.外部性類型。,私人成本或收益與社會(huì)成本或收益的不一致，導(dǎo)致實(shí)際價(jià)格不同于最優(yōu)價(jià)格。,正外部性（外部經(jīng)濟(jì)）：社會(huì)收益大于私人收益。 負(fù)外部性（外部不經(jīng)濟(jì)）：社會(huì)收益小于私人收益。,從生產(chǎn)和消費(fèi)兩個(gè)方面看,生產(chǎn)的正外部性。生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生了有利于他人的良好影響，而卻不能從中取得報(bào)酬。如蜜蜂的生產(chǎn)者，傳播了花粉。上游居民種樹，保護(hù)水土，下游居民的用水得到保障。,生產(chǎn)的負(fù)外部性。生產(chǎn)者的行為給他人造成了損害，但沒有給他人予以補(bǔ)償。造紙廠的三廢。木工裝修房子所產(chǎn)生的噪音。上游伐木造成洪水泛濫和水土流失，對(duì)下游的種植、灌溉、運(yùn)輸和

6、工業(yè)產(chǎn)生不利影響。,消費(fèi)的正外部性。消費(fèi)者采取的行動(dòng)對(duì)于他人產(chǎn)生的有利影響。養(yǎng)花而觀賞的人，給予養(yǎng)蜂人和鄰居帶來了好處。,消費(fèi)的負(fù)外部性。消費(fèi)者的行為給他人造成了損害，但沒有給予補(bǔ)償。吸煙。某人在三更半夜時(shí)大聲唱卡拉OK。,3. 外部性與資源配置的失當(dāng),外部經(jīng)濟(jì)對(duì)外帶來的好處無法得到回報(bào)。具有外部經(jīng)濟(jì)的物品供應(yīng)不足。例如教育和新技術(shù)。,外部不經(jīng)濟(jì)對(duì)外帶來的危害無法進(jìn)行補(bǔ)償。具有外部不經(jīng)濟(jì)的物品供應(yīng)過多。例如亂扔或亂倒垃圾。,物品消費(fèi)或生產(chǎn)的收益應(yīng)當(dāng)支付成本（社會(huì)成本）。,物品消費(fèi)或生產(chǎn)收益應(yīng)當(dāng)?shù)玫降氖找妫ㄉ鐣?huì)收益）； 即物品消費(fèi)或生產(chǎn)成本應(yīng)當(dāng)支付成本（社會(huì)成本）。,生產(chǎn)的負(fù)外部性圖示,通過征稅

7、，使供給曲線左移到最優(yōu)社會(huì)成本。 防止負(fù)外部性的東西生產(chǎn)過多。,Q,P,D,S,S1社會(huì)成本,現(xiàn)有均衡,最優(yōu),消費(fèi)的負(fù)外部性，也可以通過征稅，使需求曲線左移到最優(yōu)。 防止負(fù)外部性的東西消費(fèi)過多，限制交易量。,生產(chǎn)的正外部性圖示,通過給予額外的獎(jiǎng)勵(lì)，使得供給曲線右移到最優(yōu)。 促進(jìn)正外部性的東西生產(chǎn)更多。,Q,P,D,S,S2社會(huì)收益,現(xiàn)有均衡,最優(yōu),消費(fèi)的正外部性，也可以通過各種鼓勵(lì)措施，使需求曲線右移到最優(yōu)。 使得正外部性的東西消費(fèi)更多，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。,4.糾正外部不經(jīng)濟(jì)性,征稅。數(shù)額等于該企業(yè)給社會(huì)其他成員造成的損失，使企業(yè)的私人成本等于社會(huì)成本。,（1）政府的反外部性計(jì)劃。 行政措施：

8、管制與指導(dǎo) 經(jīng)濟(jì)措施：庇古稅與補(bǔ)貼,發(fā)放可交易的污染排放許可證。政府確定污染水平，將排放額度失當(dāng)?shù)脑趶S商中間進(jìn)行分配。,給予補(bǔ)貼。受教育者從教育中得到私人利益:能得到較理想的工作,較豐厚的報(bào)酬,能較好享受文化生活等.此外教育還產(chǎn)生許多積極的社會(huì)影響。,（2）自愿協(xié)商：科斯定理與權(quán)利界定,合并。合并成一個(gè)企業(yè)，此時(shí)的外部影響就“消失”了，即被“內(nèi)部化”了。,規(guī)定產(chǎn)權(quán)。如果產(chǎn)權(quán)是完全確定的并得到充分保障，有些外部影響就可能不會(huì)發(fā)生。 如果給下游用水者使用一定質(zhì)量水源的產(chǎn)權(quán)，則上游的污染者將因把下游水質(zhì)降到特定水平以下而受罰。 利益各方協(xié)商談判。,其他方案。道德規(guī)范和社會(huì)約束。不扔亂垃圾。捐款。,外

9、部性內(nèi)部化,四、公共物品 public goods,1.產(chǎn)品的劃分。,私人物品： 既具有排他性，也具有競(jìng)爭(zhēng)性的物品。,準(zhǔn)公共物品：排他性、競(jìng)爭(zhēng)性，兩者只具其一的物品。,公共物品： 既無排他性，也無競(jìng)爭(zhēng)性的物品。,排他性：不付費(fèi)，就會(huì)被排除在消費(fèi)之外。 競(jìng)爭(zhēng)性：一旦某人消費(fèi)了某個(gè)物品，其他人就不能再消費(fèi)該商品。,非排他性：無法排除一些人“不付費(fèi)便可消費(fèi)”，或者排他成本過高。 非競(jìng)爭(zhēng)性：不需增加成本，即可增加對(duì)它的消費(fèi)。增加消費(fèi)者，并不影響他人。,2.公共物品的典型案例,公地悲劇 the tragedy of commons ： 對(duì)具有公共品特征的自然資源，如公共魚塘和草地、飛機(jī)航線、電波頻率等，

10、資源可能被濫用。,公海捕魚。 假設(shè)一大湖，內(nèi)有魚蝦無數(shù)，每個(gè)釣魚者的釣魚邊際成本為零。在“自利”假設(shè)下，釣魚者自由進(jìn)入，每個(gè)人競(jìng)相捕魚，最終導(dǎo)致“魚蝦”資源的濫用。,過渡放牧。 一塊公共草地，雖然每個(gè)人放羊不影響其他人放羊。然而一旦放羊數(shù)大于草地容納的頭數(shù)，結(jié)局只能是，公共草地被濫用，最終導(dǎo)致大家都放不成羊。,3.公共物品和市場(chǎng)失靈,公共物品具有非排他性，導(dǎo)致供給太少甚至沒有。 即私人不愿意提供這種物品。 但這種物品又是所必需的，如國(guó)家安全、社會(huì)穩(wěn)定等。,搭便車Free riding ：即使不付費(fèi)也能享受到有關(guān)利益的行為。,搭便車的存在，不能到達(dá)帕累托最有效的供給水平。 消費(fèi)者可以免費(fèi)享用公共

11、品。,公共物品影響到幾乎所有居民，而依靠市場(chǎng)機(jī)制無法解決，只有國(guó)家或者政府來解決公共物品的供給問題。,4.公共物品的集體選擇政策,公共選擇：政府對(duì)公共物品的提供做出的選擇。,私人產(chǎn)品的均衡取決于市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行。 公共產(chǎn)品的供給作出公共選擇，取決于政治運(yùn)行機(jī)制。,阿羅不可能定理：依靠簡(jiǎn)單多數(shù)的投票原則，要在各種個(gè)人偏好中選擇出共同一致的順序，是不可能的。 公共產(chǎn)品只能的提供只能由勝任的公共權(quán)利機(jī)關(guān)，要想借助于投票過程來達(dá)到協(xié)調(diào)一致的集體選擇結(jié)果，是不可能的。,阿羅不可能定理認(rèn)為“多數(shù)投票”原則的選舉制度無效，強(qiáng)調(diào)了確立政府的權(quán)威性。 布坎南等公共選擇理論認(rèn)為，只要在個(gè)人選擇的基礎(chǔ)上形成有效的公共選

12、擇機(jī)制，就可以避免阿羅定理出現(xiàn)。,公共選擇理論的幾種投票機(jī)制,一致性規(guī)則 Unanimity rules： 全體投票人都認(rèn)可的情況下實(shí)施。,“認(rèn)可”意味著明確贊成或至少不反對(duì)； 如果有一個(gè)反對(duì),則相關(guān)議案即被否決。,優(yōu)點(diǎn)：按這個(gè)原則通過的方案，實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)，滿足了全體投票人的偏好。 缺陷：是決策成本太高，很多情況下無法達(dá)成協(xié)議。,多數(shù)票規(guī)則Majority voting rules : 超過半數(shù)的人同意。,優(yōu)點(diǎn)：多數(shù)規(guī)則協(xié)商成本低，易達(dá)成協(xié)議，能增進(jìn)多數(shù)人福利。 缺點(diǎn)：多數(shù)規(guī)則使少數(shù)人福利受損.，不能滿足全體成員的偏好。贊成的多數(shù)給反對(duì)的少數(shù)增加了負(fù)擔(dān)。 贊成者凈福利增加；反對(duì)者凈福利減少

13、。,簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則，超過總數(shù)的一半，方案就算通過。 比例多數(shù)規(guī)則，要求贊成票要占總數(shù)的三分之二以上,才算有效。,5.政府對(duì)于公共物品的干預(yù),（1）建立公營(yíng)企業(yè)。,（2）委托私人企業(yè)生產(chǎn)公共產(chǎn)品。 簽訂合同。讓私人公司經(jīng)營(yíng)公共產(chǎn)品?；A(chǔ)設(shè)施等。 授予經(jīng)營(yíng)權(quán)。委托私人公司經(jīng)營(yíng)。自來水、電話電力等。 經(jīng)濟(jì)資助。對(duì)私營(yíng)的公共物品給予經(jīng)濟(jì)資助?？萍?、住宅、教育衛(wèi)生。 政府參股。橋梁、水壩、公路、鐵路等。,（3）法律保護(hù)私人進(jìn)入。采取法律手段，允許私人適當(dāng)進(jìn)入。,五、不完全信息與信息不對(duì)稱,信息與知識(shí) 不完全信息：交易主體對(duì)相關(guān)信息總是不完全知曉。獲取信息和分析處理信息是有成本的。 信息不對(duì)稱：締約各方對(duì)信

14、息的占有量不相同，通常，對(duì)相關(guān)信息的占有量多的一方在交易過程中處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)，擁有較少信息的一方會(huì)處于劣勢(shì)。 比如：投保人、保險(xiǎn)公司；貸款人、銀行；公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)、普通散戶；經(jīng)理、董事。,信息不對(duì)稱產(chǎn)生的問題及其解決,信息不對(duì)稱產(chǎn)生的問題： 逆向選擇：發(fā)生在交易之前，是指那些最有可能造成不利后果的交易對(duì)象，往往最積極尋找交易并有可能被選中。它會(huì)導(dǎo)致一些市場(chǎng)的消失，以致市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不再充分有效。隱藏信息 道德風(fēng)險(xiǎn)：是一種事后行為，指交易達(dá)成后，交易的一方（通常為擁有信息優(yōu)勢(shì)的一方）傾向于從事交易另一方并不希望發(fā)生的高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)，從而可能給交易的另一方帶來巨大的損失。 隱藏行為 解決辦法：機(jī)制設(shè)計(jì)（激勵(lì)相容契約、招投標(biāo)制度、效率工資、有