2011基礎(chǔ)知識(shí)模擬練習(xí)

1、期貨基礎(chǔ)知識(shí)模擬練習(xí)一、單選題1交易指令中，（）是指執(zhí)行時(shí)必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交的指令。A.市場(chǎng)指令 B.取消指令 C.限價(jià)指令 D.止損指令答案：C2當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到客戶預(yù)計(jì)的價(jià)格水平時(shí)即變?yōu)槭袃r(jià)指令予以執(zhí)行的指令是（）。A.市場(chǎng)指令 B.取消指令 C.限價(jià)指令 D.止損指令答案：D3我國(guó)期貨交易所規(guī)定的交易指令（）。A.當(dāng)日有效，客戶不能撤銷和更改B.當(dāng)日有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改C.兩日內(nèi)有效，客戶不能撤銷和更改D.兩日內(nèi)有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改答案：B4鄭州小麥期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為 1120，買人價(jià)格為1121，前一成交價(jià)為1123，那么該合約的

2、撮合成交價(jià)應(yīng)為（）。A.1120 B.1121 C.1122 D.1123答案：B5關(guān)于保證金問(wèn)題，以下表述不正確的是（）。A.當(dāng)某期貨合約出現(xiàn)漲跌停板的情況，交易保證金比率可以相應(yīng)提高。B.對(duì)同時(shí)滿足交易所有關(guān)調(diào)整交易保證金規(guī)定的合約，其交易保證金按照規(guī)定交易保證金數(shù)值中的較小值收取。C.隨著合約持倉(cāng)量的增大，交易所將逐步提高該合約交易保證金比例。D.對(duì)期貨合約上市運(yùn)行的不同階段規(guī)定不同的交易保證金比率。答案：B6關(guān)于豆粕合約持倉(cāng)量變化時(shí)交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的表述不正確的是（）。A合約月份雙邊持倉(cāng)總量=20萬(wàn)手，交易保證金比率為合約價(jià)值的5%。B合約月份雙邊持倉(cāng)總量大于20萬(wàn)手且小于25萬(wàn)手，

3、交易保證金比率為合約價(jià)值的10%。C合約月份雙邊持倉(cāng)總量大于25萬(wàn)手且小于30萬(wàn)手，交易保證金比率為合約價(jià)值的12%。D合約月份雙邊持倉(cāng)總量大于35萬(wàn)手，交易保證金比率為合約價(jià)值的18%。答案：A7上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為19500，買人價(jià)格為19510，前一成交價(jià)為15480，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為（）。A.19480 B.19490 C.19500 D.19510答案：C8期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金，進(jìn)行交易結(jié)算外，對(duì)客戶的保證金（）。A.嚴(yán)禁挪作他用B.一般情況下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以臨時(shí)調(diào)用C.可以根據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)情況，靈活

4、調(diào)度，但必須保證客戶資金的安全D.如行情出現(xiàn)重大變化，可以暫時(shí)借用答案：A9某客戶開倉(cāng)賣出大豆期貨合約20手，成交價(jià)格為2020元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天需交納的保證金為（）。A.204OO元 B.20200元 C.20300元 D.不需交納答案：A10保證金的收取是分級(jí)進(jìn)行的，一般的期貨交易所向（）收取保證金。A.交易所會(huì)員 B.結(jié)算公司 C.客戶 D.個(gè)人投資者答案：A11我國(guó)期貨交易所規(guī)定的交易指令主要有：限價(jià)指令和（）。A.市場(chǎng)指令 B.取消指令 C.限時(shí)指令 D.雙向指令答案：B12某客戶開倉(cāng)買人大豆期貨合約 20手，成交價(jià)格為 2020

5、元/噸，當(dāng)天平倉(cāng)10手合約，成交價(jià)格為2040元，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為 2010元/噸，交易保證金比例為 5%，則該客戶當(dāng)日平倉(cāng)盈虧和持倉(cāng)盈虧分別是（）。A.2000元，-1000元 B.-2000元，1000元C.-1000元，2000元 D.1000元，-2000元答案：A13標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單只有經(jīng)過(guò)（）才有效。A.交易所簽發(fā)后 B.交易所注冊(cè)后 C.交割倉(cāng)庫(kù)簽發(fā)后 D.交割倉(cāng)庫(kù)注冊(cè)后答案：B14關(guān)于漲跌停板制度，下列表述不正確的是（）。A漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定的。B一般只有百分比一種形式。C合約上一交易日的結(jié)算價(jià)加上允許的最大漲幅構(gòu)成當(dāng)日價(jià)格上漲的上限，稱為漲停板。D合約上一

6、交易日的結(jié)算價(jià)減去允許的最大跌幅則構(gòu)成當(dāng)日價(jià)格下跌的下限，稱為跌停板答案：B15（）是指持有方向相反的同一月份合約的會(huì)員（客戶）協(xié)商一致并向交易所提出申請(qǐng)，獲得交易所批準(zhǔn)后，分別將各自持有的合約接交易所規(guī)定的價(jià)格由交易所代為平倉(cāng)，同時(shí)按雙方協(xié)議價(jià)格進(jìn)行與期貨合約標(biāo)的物數(shù)量相當(dāng)、品種相同、方向相同的倉(cāng)單的交換行為。A.交割 B.平倉(cāng) C.現(xiàn)貨轉(zhuǎn)期貨 D.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨答案：D16國(guó)內(nèi)期貨交易所計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)，先將買賣申報(bào)單以（）原則進(jìn)行排序。A.時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先 B.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先C.數(shù)量?jī)?yōu)先，時(shí)間優(yōu)先 D.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先答案：D17超過(guò)交易所規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將（）。A.有效，但

7、交易價(jià)格應(yīng)該調(diào)整至漲跌幅度之內(nèi)B.無(wú)效，不能成交C.無(wú)效，但可自動(dòng)轉(zhuǎn)移至下一交易日D.有效答案：B18客戶如果對(duì)交易結(jié)算單記載事項(xiàng)有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。A.當(dāng)天交易結(jié)束后 B.當(dāng)天結(jié)算完畢后C.在下一個(gè)交易日開市前 D.在下一個(gè)交易日結(jié)束前答案：C19我國(guó)期貨交易所規(guī)定的交易指令只有兩種，包括（）。A.市價(jià)指令和取消指令 B.市價(jià)指令和限價(jià)指令C.限價(jià)指令和取消指令 D.止損指令和限價(jià)指令大連大豆期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)為3100，買人價(jià)為3103，前一成交價(jià)為3101，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為（）。BA.3100 B.3101 C.3102 D.2103答案：C2

8、0漲跌停板是以（）為基準(zhǔn)確定的，一般有百分比和固定數(shù)量?jī)煞N形式。A.合約上一交易日開盤價(jià) B.合約上一交易日收盤價(jià)C.合約當(dāng)日開盤價(jià) D.合約上一交易日結(jié)算價(jià)答案：D21當(dāng)會(huì)員或是客戶某持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量的（）時(shí)，應(yīng)該執(zhí)行大戶報(bào)告制度。A.60% B.70% C.80% D.90%答案：C22在交易中同時(shí)買人和賣出兩種期貨合約月份的指令是（），在這種指令中，一個(gè)指令執(zhí)行后，另一個(gè)指令也立即執(zhí)行。A.市場(chǎng)指令 B.套利指令 C.雙向指令 D.止損指令答案：B23下面對(duì)歷史持倉(cāng)盈虧描述正確的是（）。A.歷史持倉(cāng)盈虧=（當(dāng)日結(jié)算價(jià)-開倉(cāng)交易價(jià)格）持倉(cāng)量B.歷史持倉(cāng)盈虧

9、=（當(dāng)日平倉(cāng)價(jià)格-上一日結(jié)算價(jià)格）持倉(cāng)量C.歷史持倉(cāng)盈虧=（當(dāng)日平倉(cāng)價(jià)格-開倉(cāng)交易價(jià)格）持倉(cāng)量D.歷史持倉(cāng)盈虧=（當(dāng)日結(jié)算價(jià)格-上一日結(jié)算價(jià)格）持倉(cāng)量答案：D24一節(jié)一份制這種叫價(jià)方式在（）比較普遍。A.英國(guó) B.美國(guó) C.荷蘭 D.日本答案：D25關(guān)于豆粕合約持倉(cāng)量變化時(shí)交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的表述不正確的是（）。A合約月份雙邊持倉(cāng)總量=20萬(wàn)手，交易保證金比率為合約價(jià)值的7%。B合約月份雙邊持倉(cāng)總量大于20萬(wàn)手且小于25萬(wàn)手，交易保證金比率為合約價(jià)值的10%C合約月份雙邊持倉(cāng)總量大于35萬(wàn)手且小于40萬(wàn)手，交易保證金比率為合約價(jià)值的9%D合約月份雙邊持倉(cāng)總量大于30萬(wàn)手且小于35萬(wàn)手，交易保證

10、金比率為合約價(jià)值的15%答案：C26在我國(guó)，對(duì)期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是（ ）。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：期貨交易所 D：期貨經(jīng)紀(jì)公司答案：B二、多選題27下列有關(guān)結(jié)算公式描述正確的是（）。A.當(dāng)日盈虧=平倉(cāng)盈虧+持倉(cāng)盈虧B.持倉(cāng)盈虧=歷史持倉(cāng)盈虧+當(dāng)日開倉(cāng)持倉(cāng)盈虧C.歷史持倉(cāng)盈虧=（當(dāng)日結(jié)算價(jià)-開倉(cāng)當(dāng)日結(jié)算價(jià)）持倉(cāng)量D.平倉(cāng)盈虧=平歷史倉(cāng)盈虧+平當(dāng)日倉(cāng)盈虧答案：ABD28關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有（ ）。A.交易所可根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，調(diào)整改變持倉(cāng)報(bào)告水平B.交易所將不定期地對(duì)會(huì)員或客戶提供的材料進(jìn)行核查C.客戶在不同經(jīng)紀(jì)會(huì)員處開有多個(gè)交易

11、編碼，各交易編碼持有頭寸合計(jì)達(dá)到報(bào)告界限，由交易所指定并通知有關(guān)經(jīng)紀(jì)會(huì)員，負(fù)責(zé)報(bào)送該客戶應(yīng)報(bào)告情況的有關(guān)材料D.當(dāng)會(huì)員或客戶某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量80%以上（含本數(shù)）時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過(guò)經(jīng)紀(jì)會(huì)員報(bào)告 。答案：ABCD29期貨經(jīng)紀(jì)公司在每日結(jié)算后向客戶發(fā)出交易結(jié)算單。交易結(jié)算單一般載明下列事項(xiàng)（）。A.賬號(hào)及戶名、成交日期、成交品種、合約月份B.成交數(shù)量及價(jià)格、買人或者賣出、開倉(cāng)或者平倉(cāng)C.當(dāng)日結(jié)算價(jià)、保證金占用額和保證金余額D.交易手續(xù)費(fèi)及其他費(fèi)用、稅款等需要載明的事項(xiàng)答案：ABCD30關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額

12、制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有（）。A.采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶持倉(cāng)相結(jié)合的辦法，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉(cāng)也受限制C.交易所調(diào)整限倉(cāng)數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施D.會(huì)員或客戶的持倉(cāng)數(shù)量不得超過(guò)交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額答案：ACD31下面對(duì)我國(guó)期貨合約交割結(jié)算價(jià)描述正確的是（）。A.有的是以合約交割配對(duì)日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)B.有的以該期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià)為交割結(jié)算價(jià)C.有的以第一個(gè)交易日到最后交易日所有結(jié)算價(jià)的加權(quán)平均價(jià)為交割結(jié)算價(jià)D.交割商品計(jì)價(jià)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)答案：ABCD32客戶進(jìn)行期貨交易，允許的下單方式主要有哪幾種（ ）。A.書面下單

13、B.電話下單 C.網(wǎng)上下單D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令答案：ABCD33強(qiáng)行平倉(cāng)的執(zhí)行原則包括（ ）。A強(qiáng)行平倉(cāng)先由會(huì)員自己執(zhí)行B時(shí)限除交易所特別規(guī)定外，一律為開市后第一節(jié)交易時(shí)間內(nèi) ，C若時(shí)限內(nèi)會(huì)員未執(zhí)行完畢，則由交易所強(qiáng)制執(zhí)行D因結(jié)算準(zhǔn)備金小于零而被要求強(qiáng)行平倉(cāng)的，在保證金補(bǔ)足前，禁止相關(guān)會(huì)員的開倉(cāng)交易答案：ABCD34期貨的實(shí)物交割方式包括哪幾種方式（）。A.分散交割 B.現(xiàn)金交割 C.集中交割 D.滾動(dòng)交割答案：CD35以下關(guān)于公開喊價(jià)方式的兩種形式劃分正確的是（）。A.連續(xù)競(jìng)價(jià)制和動(dòng)盤 B.一節(jié)一價(jià)制和靜盤C.連續(xù)競(jìng)價(jià)制和一節(jié)一價(jià)制 D.動(dòng)盤和靜盤答案：CD

14、36關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有（ ）。A.交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的30%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模答案：BCD37關(guān)于漲跌停板制度，下列表述正確的有（）。A.漲跌停板的實(shí)施，能夠有效地減緩、抑制一些突發(fā)性事件和過(guò)度投機(jī)行為對(duì)期貨價(jià)格的沖擊而造成的狂漲暴跌B.減緩每一交易日的價(jià)格波動(dòng)C.交易所、會(huì)員和客戶可能的損失也被控制在相對(duì)較小的范圍內(nèi)D.能將風(fēng)險(xiǎn)控制在一個(gè)交易

15、日之內(nèi)答案：ABC38關(guān)于交割結(jié)算價(jià)，以下表述正確的有（ ）。A.我國(guó)期貨合約的交割結(jié)算價(jià)通常為該合約交割配對(duì)日的結(jié)算價(jià)或?yàn)樵撈谪浐霞s最后交易日的結(jié)算價(jià)B.大連商品，交易所的交割結(jié)算價(jià)，則是該合約自交割月份第一個(gè)交易日起至最后交易日所有結(jié)算價(jià)的加權(quán)平均價(jià)C.交割商品計(jì)價(jià)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)D.交割結(jié)算價(jià)應(yīng)該包括了不同等級(jí)商品質(zhì)量升貼水以及異地交割倉(cāng)庫(kù)與基準(zhǔn)交割倉(cāng)庫(kù)的升貼水答案：ABCD39關(guān)于我國(guó)期貨交易的集合競(jìng)價(jià)，以下表述正確的有（ ）。A.開盤價(jià)和收盤價(jià)均由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 ？B.開盤價(jià)集合競(jìng)價(jià)在某品種某月份合約每一交易日開市前5分鐘內(nèi)進(jìn)行C.集合競(jìng)價(jià)采用最大成交量原則D.競(jìng)價(jià)中的買賣申報(bào)單以價(jià)

16、格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序答案：ABCD40結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)（）進(jìn)行的計(jì)算、劃撥。A.會(huì)員交易保證金 B.盈虧 C.手續(xù)費(fèi) D.交割貨款和其他有關(guān)款項(xiàng)答案：ABCD41以下描述屬于期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨的優(yōu)勢(shì)的有（）。A.加工企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)利用期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨可以節(jié)約期貨交割成本B.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨比“平倉(cāng)后購(gòu)銷現(xiàn)貨” 更便捷C.可以靈活商定交貨品級(jí)、地點(diǎn)和方式，可以提高資金的利用效率D.加工企業(yè)可以根據(jù)需要分批分期地購(gòu)回原料，減輕資金壓力，減少庫(kù)存量答案：ABCD42超過(guò)持倉(cāng)限額，交易所可以按照有關(guān)規(guī)定采取的措施包括（）。A.強(qiáng)行平倉(cāng) B.沒(méi)收保證金C.取消會(huì)員資格 D.提高保證金的比

17、例答案：AD43客戶可以通過(guò)（）向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令。A.書面下單 B.電話下單 C.網(wǎng)絡(luò)下單 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式答案：ABCD44當(dāng)會(huì)員或是客戶出現(xiàn)哪種情況時(shí)，交易所可以對(duì)其持倉(cāng)實(shí)現(xiàn)強(qiáng)行平倉(cāng)（）。A.會(huì)員交易保證金不足并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的B.持倉(cāng)量超出其限倉(cāng)標(biāo)準(zhǔn)C.因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉(cāng)處罰的D.根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的答案：ABCD45期貨合約價(jià)格的形成方式主要有：（）和（）兩種方式。A.公開喊價(jià)方式 B.網(wǎng)上定價(jià) C.拍賣 D.計(jì)算機(jī)撮合成交答案：AD46關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述不正確的有（ ）。A.交易所按即時(shí)、每日、每周、每

18、月向會(huì)員、投資者和社會(huì)公眾提供期貨交易信息B.因信息經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或公眾媒體轉(zhuǎn)發(fā)即時(shí)交易行情信息發(fā)生故障，影響會(huì)員或客戶正常交易的，交易所要承擔(dān)責(zé)任C.會(huì)員、信息經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和公眾媒體以及個(gè)人，均不得發(fā)布虛假的或帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息D.期貨交易信息所有權(quán)屬期貨業(yè)協(xié)會(huì)，由期貨業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一管理和發(fā)布，答案：BD47根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會(huì)員可用以下哪項(xiàng)作為交易保證金（）。A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 B.交易所允許的其他質(zhì)押物品 C.現(xiàn)金 D.股票答案：ABC48期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主體有 （）A、期貨交易所 B、期貨經(jīng)紀(jì)公司 C、客戶 D、政府 E、交易員答案：ABCD49按期貨交易環(huán)節(jié)劃分有以下風(fēng)險(xiǎn) （）A、代理風(fēng)險(xiǎn)

19、B、交易風(fēng)險(xiǎn) C、交割風(fēng)險(xiǎn) D、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)答案：50機(jī)構(gòu)投資者加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的措施有（ ）。A：建立由董事會(huì)、高層管理部門和風(fēng)險(xiǎn)管理部門組成的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)B：制定合理的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程 C：建立相互制約的業(yè)務(wù)操作內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制D：加強(qiáng)高層管理人員對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的力度答案：51客戶可采取的風(fēng)險(xiǎn)防范措施有（）。A：對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控 B：慎重選擇經(jīng)紀(jì)公司C：規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受力D：制定正確投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)降低至可以承受的程度答案：52下面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度描述正確的是（ ）。A：交易所從會(huì)員保證金中按比例提取B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是由交易所設(shè)立的C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是用來(lái)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交

20、易所不可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的虧損的資金D：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)答案：53下面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度描述正確的是（ ）。A：交易所從會(huì)員保證金中按比例提取B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是由交易所設(shè)立的C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是用來(lái)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的虧損的資金D：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動(dòng)用必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)答案：2011年期貨基礎(chǔ)知識(shí)商品期貨品種習(xí)題一、單選題1目前世界交易量最大的股指期貨合約是（）。A.芝加哥商業(yè)交易所（CME）的標(biāo)準(zhǔn)普爾500 指數(shù)期貨合約 B.日經(jīng)指數(shù)C.紐約NYSE指數(shù)期貨合約 D.法國(guó) CAC40指數(shù)答案：A2利率期貨最早是在哪一個(gè)期貨交易所推出的（）。A.芝加哥期貨

21、交易所（CBOT） B.芝加哥商業(yè)交易所（CME）C.紐約期貨交易所 D.紐約商業(yè)交易所答案：A3首先推出生豬和活牛等活牲畜期貨合約的是哪一家期貨交易所（）。A.芝加哥期貨交易所（CBOT） B.芝加哥商業(yè)交易所（CME）C.紐約期貨交易所 D.紐約商業(yè)交易所答案：B4關(guān)于合約交割月份，以下表述不當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。A.合約交割月份是指某種期貨合約到期交割的月份。B.某種商品期貨合約交割月份的確定，一般由其生產(chǎn)。使用、消費(fèi)等特點(diǎn)決定。C.目前各國(guó)交易所交割月份只有以固定月份為交割月這一種規(guī)范交割方式。D.合約交割月份的確定，還受該合約標(biāo)的商品的儲(chǔ)藏。保管、流通、運(yùn)輸方式和特點(diǎn)的影響。答案：C5某客戶開

22、倉(cāng)賣出大豆期貨合約20手，成交價(jià)格為2020元/噸，當(dāng)天平倉(cāng)5手合約，成交價(jià)格為2030元，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2040元l噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)日平倉(cāng)盈虧和持倉(cāng)盈虧分別是（）。A.-500元，-3000元 B.500元，3000元 C.-3000元，-500元 D.3000元，500元答案：A6股指期貨是由哪一個(gè)期貨交易所率先推出的（）。A.紐約期貨交易所 B.芝加哥期貨交易所C.芝加哥商業(yè)交易所 D.堪薩斯城期貨交易所答案：D7以下不屬于期貨合約主要條款的有（）。A.合約交割月份 B.交易時(shí)間 C.交割日期 D.交易價(jià)格答案：D8利率期貨最早是在哪一年推出的（）。A.1975年 B

23、.1976年 C.1977年 D.1978年答案：A9關(guān)于上海期貨交易所鋁期貨合約，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.最小變動(dòng)價(jià)位為10元l噸B.交易單位為5噸l手C.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為不超過(guò)上一交易日結(jié)算價(jià)+-3%D.最后交易日為合約交割月份的15日（遇法定假日順延）答案：B10最早的金融期貨品種外匯期貨是在哪一年推出的（）。A.1971年 B.1972年 C.1973年 D.1974年答案：B11最早的金融期貨品種外匯期貨是在哪一家交易所率先推出的（）。A.芝加哥期貨交易所（CBOT） B.芝加哥商業(yè)交易所（CME）C.紐約期貨交易所 D.紐約商業(yè)交易所答案：B二、多選題12以下關(guān)于我國(guó)期貨市

24、場(chǎng)期貨品種的交易代碼表述正確的有（）。A.小麥合約的交易代碼為WT B.鋁合約為ALC.天然橡膠合約為M D.豆粕合約為RU答案：AB13關(guān)于鄭州商品交易所的小麥期貨合約，以下表述正確的有（）。A.交易單位為10噸/手 B.報(bào)價(jià)單位為元（人民幣）/噸C.合約交割月份為每年的l、3、5、7、9、11月 D.最后交易日交割月第七個(gè)營(yíng)業(yè)日答案：ABC14目前全球最大的商品期貨品種石油期貨主要集中在哪幾個(gè)交易所交易（）。A.美國(guó)紐約商業(yè)交易所 B.英國(guó)倫敦國(guó)際石油交易所C.芝加哥商業(yè)交易所 D.芝加哥期貨交易所答案：AB15關(guān)于大連商品交易所的豆粕期貨合約，以下表述正確的有（）。A.合約交割月份為每年

25、的l、3、5、8、9、11月B.最后交割日是最后交易日后第四個(gè)交易日（遇法定節(jié)假日順延）C.交易手續(xù)費(fèi)為4元/手D.最后交易日是合約月份第十個(gè)交易日答案：ABC16下列商品中，（）不適合開展期貨交易。A.西瓜 B.白銀 C.電腦芯片 D.活牛答案：AC17最為活躍的利率期貨主要有以下哪幾種（）。A.芝加哥商業(yè)交易所（CME）的3個(gè)月期歐洲美元利率期貨合約B.芝加哥期貨交易所（CBOT）的長(zhǎng)期國(guó)庫(kù)券C.芝加哥期貨交易所（CBof）的10年期國(guó)庫(kù)券期貨合約D.EUREX的中期國(guó)債期貨答案：ABC18以下屬于期貨合約主要條款的有（）。A.合約名稱 B.交易單位 C.報(bào)價(jià)單位 D.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制

26、答案：ABCD19關(guān)于大連商品交易所的大豆期貨合約，以下表述正確的有（）。A，每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的3%B.最后交易日為合約月份第15個(gè)交易日C.最后交割日為最后交易日后第七日（遇法定節(jié)假日順延）D.交易手續(xù)費(fèi)為3元/手答案：AC20期貨市場(chǎng)交易的期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化包括以下哪幾個(gè)方面（）。A.標(biāo)的物的數(shù)量 B.交割等級(jí)及替代品升貼水標(biāo)準(zhǔn) C.交割地點(diǎn) D.交割月份答案：ABCD21目前世界交易量比較大的股指期貨合約有（）。A芝加哥商業(yè)交易所CME的標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約 B日經(jīng)指數(shù)C紐約NYSE指數(shù)期貨合約 D法國(guó) CAC40指數(shù)答案：ABCD22關(guān)于芝加哥期貨交易所小麥期

27、貨合約交割等級(jí)，以下表述正確的有（）。A.2號(hào)軟紅麥 B.2號(hào)硬紅冬麥 C.2號(hào)黑硬北春麥 D.2號(hào)北春麥平價(jià)答案：ABCD23關(guān)于上海期貨交易所的銅期貨合約，以下表述正確的有（）。A.最小變動(dòng)價(jià)位為10元/噸B.最后交易日為合約交割月份的15日（遇法定假日順延）C.交割日期為合約交割月份的16日至20日（遇法定假用順延）D.交易單位為5噸/手答案：ABCD24交易手續(xù)費(fèi)過(guò)高會(huì)有何影響（）。A.增加期貨市場(chǎng)的交易成本 B.擴(kuò)大無(wú)套利區(qū)間C.降低市場(chǎng)的交易量 D.不利于市場(chǎng)的活躍答案：ABCD25關(guān)于芝加哥期貨交易所大豆期貨合約，以下表述正確的有（）。A.交易單位為5000蒲式耳 B.報(bào)價(jià)單位為

28、美分/蒲式耳C.最小變動(dòng)價(jià)位為0.25美分/蒲式耳 D.合約交割月份七月、九月、十一月、三月、五月答案：ABC三、判斷題26交易單位是指在期貨交易所交易的每手期貨合約代表的標(biāo)的商品的數(shù)量。（）答案：正確27 期貨交易所不允許在實(shí)物交割時(shí)，實(shí)際交割的標(biāo)的物的質(zhì)量等級(jí)與期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)有所差別。（）答案：錯(cuò)誤28、1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（CME）的國(guó)際貨幣市場(chǎng)（IMM）率先推出外匯期貨合約。（）答案：正確29為了保證期貨交易順利進(jìn)行，許多期貨交易所都允許用與標(biāo)準(zhǔn)品有一定等級(jí)差別的商品作替代交割品。（）答案：正確30在進(jìn)行期貨交易時(shí)，交易雙方無(wú)須對(duì)標(biāo)的物的質(zhì)量等級(jí)進(jìn)行協(xié)商，發(fā)生實(shí)物交割時(shí)按交易所期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量等級(jí)進(jìn)行交割。（）答案：正確31在進(jìn)行期貨交易時(shí)，交易雙方必須對(duì)標(biāo)的物的質(zhì)量等級(jí)進(jìn)行協(xié)商。（）答案：錯(cuò)誤32.20世紀(jì)60年代，芝加哥期貨交易所推出生豬和活牛等活牲畜的期貨合約。（）答案：錯(cuò)誤33能源期貨是產(chǎn)生最早的期貨品種，也是目前全球商品期貨市場(chǎng)的重要組成部分。（）答案：錯(cuò)誤34 CBOT是推出經(jīng)濟(jì)指數(shù)期貨最多的期貨交易所，目前其上市交易的合約有農(nóng)業(yè)指數(shù)期貨、作物產(chǎn)量期貨、全球商品指數(shù)期貨、建筑用面板指數(shù)期貨、通脹指數(shù)、船運(yùn)價(jià)格等