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文檔簡介

1、律師工作底稿文書基本知識1文書具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及具有證券法律業(yè)務(wù)資格的律師在制作股票發(fā)行、上市的法律意見書時，必須同時制作工作底稿。工作底稿是指律師在為股票發(fā)行人制作法律意見書的過程中形成的工作記錄和獲取的資料。工作底稿應(yīng)當(dāng)就法律意見書中涉及的每一法律意見所依據(jù)的事實、法律及律師的判斷，作出詳盡、完整的闡述。工作底稿應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整、記錄清晰、結(jié)論明確，并標(biāo)明索引編號及順序編號，而且應(yīng)當(dāng)是經(jīng)2名以上有證券資格的律師及其所在的有從事證券法律業(yè)務(wù)的資格的律師事務(wù)所簽字、蓋章的正式文本。證監(jiān)會對工作底稿的要求是存放在制作人所在的律師事務(wù)所內(nèi)，而且保存期限至少7年，證監(jiān)會根據(jù)需要可以隨

2、時調(diào)閱、檢查工作底稿，有關(guān)律師及律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)及時提供。工作底稿是判斷律師是否勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)，律師應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、真實地制作。如果律師不制作或不如實制作工作底稿、律師事務(wù)所不妥善保存或不如實提供工作底稿的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。與工作底稿有相似作用的是以前的工作報告。2文書制作要點律師承擔(dān)項目的基本情況，包括委托單位名稱、項目名稱、制作項目的時間或期間、工作量統(tǒng)計。為出具法律意見書制訂的工作計劃及其操作程序的記錄。與發(fā)行人的歷史沿革、設(shè)立有關(guān)的資料，如：設(shè)立批準(zhǔn)證書、營業(yè)執(zhí)照、合同、協(xié)議、章程等文件或變更文件的復(fù)制件。重大合同，協(xié)議及其他重要法律文件和會議記錄的摘錄或副本。與發(fā)行人及相關(guān)人員相互溝通情況的記錄，對發(fā)行人提供的資料的查驗、調(diào)查訪問記錄、往來函件、現(xiàn)場勘查記錄、查閱文件清單等相關(guān)的資料及詳細(xì)說明。發(fā)行人及相關(guān)人員的書面保證或聲明書的復(fù)制件。對保留意見或疑難問題所作的說明。其他與出具法律意見書相關(guān)的重要資料。需要注意的是，以上材料應(yīng)注明。若涉及律師向有關(guān)

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