科技進(jìn)步、制度變遷與經(jīng)濟發(fā)展.ppt

1、第五講 科技進(jìn)步、制度變遷與經(jīng)濟發(fā)展,王建安 浙江大學(xué) 科學(xué)、技術(shù)與社會研究中心,一、經(jīng)濟發(fā)展理論中的技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派與制度創(chuàng)新學(xué)派之爭,熊彼特在其1912年出版的經(jīng)濟發(fā)展理論中，最早提出創(chuàng)新概念 引進(jìn)一個新的產(chǎn)品 采用一種新的工藝 開辟一個新的市場 獲得一種原材料或半成品的新的供應(yīng)來源 實行一種新的產(chǎn)業(yè)組織形式 所以，熊彼特意義上的創(chuàng)新，既包括技術(shù)創(chuàng)新也包括組織創(chuàng)新或制度創(chuàng)新。這正是他的高明之處,Joseph A. Schumpeter (1883-1950,可惜，熊彼特之后的創(chuàng)新學(xué)者，分離為彼此獨立甚至對立的兩個流派：技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派和制度創(chuàng)新學(xué)派 技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新是促進(jìn)增長推動經(jīng)濟發(fā)展的

2、決定因素 其代表作是，索洛于1957年發(fā)表的技術(shù)進(jìn)步與總量生產(chǎn)函數(shù)一文。 該文在歷史上首次給出了一個測量技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟增長中貢獻(xiàn)的規(guī)范方法，即計算產(chǎn)出的增長率扣除要素投入增長率的貢獻(xiàn)后的“余值”法 技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派認(rèn)為，這個“余值”就是技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟增長貢獻(xiàn)的度量,制度創(chuàng)新學(xué)派強調(diào)制度創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的決定性作用，他們反問道：當(dāng)物質(zhì)生產(chǎn)要素和技術(shù)不變，生產(chǎn)率就無法提高、經(jīng)濟就不能增長了嗎？ 其答案是，顯然不是。其代表作是諾斯于1968年發(fā)表的16001850年海洋運輸生產(chǎn)率變化的根源一文 該文通過歷史計量學(xué)研究表明：在16001850年間世界海洋運輸業(yè)中并沒有發(fā)生用輪船代替帆船之類的重大技術(shù)創(chuàng)新，但

3、這期間海洋運輸生產(chǎn)率卻有了很大提高 諾斯的解釋是，盡管這期間沒有重大技術(shù)創(chuàng)新，但由于海盜對商船的私掠活動的減少，以及經(jīng)濟組織和市場制度的改善，海洋運輸成本降低了，因而生產(chǎn)率大大提高 所以，在這兩個半世紀(jì)里，海洋運輸生產(chǎn)率的提高其根源不在于技術(shù)創(chuàng)新而在于制度創(chuàng)新,技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派與制度創(chuàng)新學(xué)派的觀點，在現(xiàn)在看來是完全可以統(tǒng)一起來的。 其實，索洛根據(jù)產(chǎn)出增長率扣除要素投入增長率貢獻(xiàn)而得出的“余值”，是把導(dǎo)致經(jīng)濟增長的兩大源泉，即要素投入的增加和要素效率的提高，在統(tǒng)計核算上分解了開來。 確切的說，“余值”代表了要素效率的提高對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)。而要素效率的提高既可源于技術(shù)創(chuàng)新，也可源于制度創(chuàng)新 所以，索洛

4、的理論也有其制度含義,至于諾斯對海洋運輸生產(chǎn)率變化的上述解釋，羅森堡曾提出過如下中肯的批評 簡單地說，其原因應(yīng)該用制度環(huán)境的變遷對技術(shù)擴散的影響來解釋 其實，早在1600年荷蘭人就已經(jīng)發(fā)明了一種商船荷蘭長笛，因為其索具設(shè)計簡單，船體制作輕巧又不裝備武器，故而制造成本低，駕駛?cè)菀?，需要配備的船員減少，載貨量增加，所以可以大大提高運輸效率。但由于安全方面的原因，很長時期內(nèi)荷蘭長笛僅限于在已經(jīng)消滅了海盜的波羅的海上運載貨物。后來，隨著海盜及其對商船的私掠活動在其他海域逐漸被消滅，這項海洋運輸技術(shù)才得以廣泛應(yīng)用，從而使得整個海洋運輸業(yè)的生產(chǎn)率大大提高 所以，確切地說，技術(shù)創(chuàng)新及其在適當(dāng)?shù)闹贫拳h(huán)境匹配下

5、的擴散，才是海洋運輸生產(chǎn)率提高的原因所在,二、技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的匹配：一個理論框架,經(jīng)濟發(fā)展中的周期現(xiàn)象：長波（康德拉季耶夫，周期約5060年），還有中波和短波 熊彼特曾用其創(chuàng)新理論作過純技術(shù)經(jīng)濟的解釋：技術(shù)創(chuàng)新在時間上的集群(clustering) Freeman和Perez提出了一個通過技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的匹配而實現(xiàn)經(jīng)濟增長的理論 用技術(shù)經(jīng)濟范式（techno-economic paradigm）與社會制度框架（socio-instiutional framework）之間的一種匹配（match）或失配（dis-match），來解釋康氏長波,為說明這一理論，需先介紹Freeman的創(chuàng)新分

6、類法（根據(jù)對經(jīng)濟的影響程度來分） 漸進(jìn)創(chuàng)新，對現(xiàn)有產(chǎn)品和工藝的不同程度的改進(jìn)，個別效果微小但累積效果明顯，如空調(diào)中引入變頻技術(shù) 根本創(chuàng)新，創(chuàng)造全新的產(chǎn)品和工藝，個別效果明顯但影響范圍是局部的，如人造纖維 技術(shù)體系的變革，一系列在技術(shù)上和經(jīng)濟上相互關(guān)聯(lián)的根本創(chuàng)新和漸進(jìn)創(chuàng)新的組合，并常常伴隨著相應(yīng)的組織創(chuàng)新 ，導(dǎo)致新的經(jīng)濟部門的產(chǎn)生，如火車運輸系統(tǒng) 技術(shù)經(jīng)濟范式的變革，指“技術(shù)體系”的某些重大變革，由于其影響如此之大，以致于對整個經(jīng)濟系統(tǒng)都有重大影響。這里不用“技術(shù)范式”而用“技術(shù)經(jīng)濟范式”這種表達(dá)方式，原因是要強調(diào)這種變革包括組織變革和技術(shù)變革兩個相互作用的方面，如大量生產(chǎn)（mass produ

7、ction）的引入既包含了技術(shù)創(chuàng)新又包含了相應(yīng)的組織創(chuàng)新乃至某些制度創(chuàng)新，如生產(chǎn)組織和管理制度上的創(chuàng)新，因此遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了特定的產(chǎn)品技術(shù)或工藝技術(shù)的范疇,按照Freeman和Perez的理論，一種新的技術(shù)經(jīng)濟范式要在舊的范式中產(chǎn)生并發(fā)展壯大起來，需要經(jīng)歷一個漫長的孕育期和競爭過程 它必須首先在一個或幾個產(chǎn)業(yè)部門中被證明是有潛力和可獲利的、能夠?qū)崿F(xiàn)生產(chǎn)率的跳躍式提高。而它在整個經(jīng)濟中的成功擴散只有在經(jīng)歷了一種結(jié)構(gòu)調(diào)整危機和社會制度框架變革之后方能實現(xiàn) 這種危機實際上表明了新的技術(shù)經(jīng)濟范式與舊的社會制度框架的失配狀態(tài)。失配的原因在于社會系統(tǒng)中技術(shù)經(jīng)濟子系統(tǒng)和制度框架子系統(tǒng)這兩個部分變革速率不同,一般而

8、言，由于贏利動機的推動，生產(chǎn)領(lǐng)域中的技術(shù)變革較快，而社會制度的變革則常常會遭到既得利益集團(tuán)的抵制而表現(xiàn)出很大的惰性。制度變革只有在失配現(xiàn)象達(dá)到非常嚴(yán)重的程度即經(jīng)濟出現(xiàn)嚴(yán)重衰退或蕭條時才會實現(xiàn)，并往往伴隨著深刻的社會革命 制度變革的結(jié)果是實現(xiàn)它與技術(shù)經(jīng)濟范式的匹配，這時經(jīng)濟便逐漸復(fù)蘇，最后達(dá)到高漲。這樣，經(jīng)濟發(fā)展的長波現(xiàn)象便通過技術(shù)經(jīng)濟范式與社會制度框架的匹配或失配而得到了比較滿意的解釋 這里，贏利動機是經(jīng)濟發(fā)展的推動力；技術(shù)經(jīng)濟范式是經(jīng)濟發(fā)展的導(dǎo)向機制，它規(guī)定了經(jīng)濟發(fā)展的方向和模式；而社會制度框架則為這種技術(shù)經(jīng)濟范式和它所規(guī)定的經(jīng)濟發(fā)展模式提供了合適的制度環(huán)境,根據(jù)上述理論，我們就可以把西方自

9、產(chǎn)業(yè)革命以來的經(jīng)濟發(fā)展中，曾經(jīng)出現(xiàn)過的五次康氏長波，與五次技術(shù)經(jīng)濟范式的更替聯(lián)系起來 它們是：18世紀(jì)70年代、80年代至19世紀(jì)30年代、40年代的早期機械化康氏長波；19世紀(jì)30年代、40年代至19世紀(jì)80年代、90年代的蒸汽動力和鐵路康氏長波；19世紀(jì)80年代、90年代至20世紀(jì)30年代、40年代的電機和重化工業(yè)康氏長波；20世紀(jì)30年代、40年代至20世紀(jì)80年代、90年代的福特式大量生產(chǎn)康氏長波；以及現(xiàn)在正在興起的信息和通訊康氏長波 而五次技術(shù)經(jīng)濟范式更替的時間則相應(yīng)地超前25 30年,三、一個案例分析,下面我們以福特式大量生產(chǎn)康氏長波為例，對技術(shù)經(jīng)濟范式與社會制度框架的匹配和失配，

10、以及由此而導(dǎo)致的經(jīng)濟活動的周期性，作一簡要的說明 圖1是福特式大量生產(chǎn)康氏長波及其對應(yīng)的技術(shù)經(jīng)濟范式的一個示意圖，注意由于制度的惰性，圖中社會制度框架比技術(shù)經(jīng)濟范式滯后半個周期,時間,從圖中可以看到，福特式大量生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟范式是在舊技術(shù)經(jīng)濟范式的生產(chǎn)率增長潛力達(dá)到極限時出現(xiàn)的，當(dāng)舊技術(shù)經(jīng)濟范式在舊社會制度框架的配合下推動經(jīng)濟發(fā)展至最高點時，也正是舊技術(shù)經(jīng)濟范式的生產(chǎn)率增長潛力耗盡之時 物極必反，此后經(jīng)濟開始滑坡。為了超越舊范式的極限，這時福特式大量生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟范式便應(yīng)運而生了。新范式在此時出現(xiàn)的另一個原因是，這時經(jīng)濟正處在最繁榮時期，自然會有更多的財力去進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，因而更有可能作出重大創(chuàng)新，

11、其他時間則可能性很小 這種新的技術(shù)經(jīng)濟范式盡管具有巨大的生產(chǎn)率增長潛力，但由于舊的社會制度框架并未改變，社會制度框架與技術(shù)經(jīng)濟范式處于失配狀態(tài)，所以經(jīng)濟還在繼續(xù)衰退。而且，隨著這種技術(shù)經(jīng)濟范式在經(jīng)濟系統(tǒng)中的擴散，它與舊的社會制度框架的沖突日益嚴(yán)重，從而使經(jīng)濟不斷衰退并最終達(dá)到危機而跌至最低谷即蕭條，此處對應(yīng)于二十世紀(jì)三十年代西方世界的“大蕭條,在經(jīng)濟衰退直至蕭條的同時，在社會組織的不同層次上各種自覺和不自覺的制度創(chuàng)新試驗也正在進(jìn)行，這些試驗必然伴隨著與舊制度框架下的既得利益集團(tuán)的斗爭。所以，社會制度框架的轉(zhuǎn)變往往需要通過劇烈的社會動蕩乃至戰(zhàn)爭來實現(xiàn)，如二十世紀(jì)三、四十年代爆發(fā)的第二次世界大戰(zhàn)

12、二戰(zhàn)之后，與福特式大量生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟范式相匹配的社會制度框架開始出現(xiàn) 在國家層次上， 新制度框架強調(diào)政府在經(jīng)濟生活中的作用，所謂凱恩斯主義政策為越來越多的國家所接受，這種政策通過直接的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)、國防和公共服務(wù)開支以及間接的再分配而導(dǎo)致多種多樣的需求管理機制。 而諸如大規(guī)模的消費信貸、大眾傳媒的廣告宣傳、大眾通訊手段和各種故意設(shè)計成不耐用以期消費者再購買的所謂計劃淘汰產(chǎn)品（planned obsolescence）等創(chuàng)新，則又進(jìn)一步推動了消費者的大量消費,在企業(yè)層次上， 通過橫向一體化和一系列相應(yīng)的管理體制的引入，出現(xiàn)了一種新的巨型公司組織，在這些企業(yè)內(nèi)部普遍建立了研究開發(fā)實驗室，它們與大學(xué)和政府

13、研究機構(gòu)的聯(lián)合就成為“軍事工業(yè)綜合體”（military-industrial complex）的基礎(chǔ)，其雛形是“曼哈頓工程”，而“阿波羅計劃”則是其進(jìn)一步發(fā)展和完善的形態(tài)。 通過諸如此類的“軍事工業(yè)綜合體”，國家、企業(yè)和科研機構(gòu)可以聯(lián)合起來，集中力量對某些預(yù)定目標(biāo)進(jìn)行攻關(guān)，從而一方面創(chuàng)造出對大量生產(chǎn)的大量需求，另一方面又產(chǎn)生出一系列與新技術(shù)經(jīng)濟范式相配套的技術(shù)創(chuàng)新,在國際層次上， 布雷頓森林國際貨幣協(xié)議和關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定，為國際貿(mào)易和投資的規(guī)制奠定了堅實的基礎(chǔ)； 非殖民化打破了以往由不同宗主國控制的殖民地之間的投資和貿(mào)易壁壘，使得發(fā)達(dá)國家間可以通過更加靈活的競爭機制去利用發(fā)展中國家的廉價資源，以大量生產(chǎn)那些高度消耗原材料和能源的產(chǎn)品； 不斷增加的各種“共同市場”協(xié)議又在國際規(guī)模上滿足了大量生產(chǎn)、大量消費所必需的大量市場的要求； 而聯(lián)合國的成立則為維護(hù)新的國際經(jīng)濟體制提供了政治上的