江蘇省上半年證券從業(yè)資格考試：國際債券考試試題

1、最新 料推薦江蘇省 2017年上半年證券從業(yè)資格考試：國際債券考試試題一、單項選擇題（共 25 題，每題 2 分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）1、期權(quán)費等于 _。a內(nèi)在價值b時間價值c內(nèi)在價值減時間價值d內(nèi)在價值加時間價值2、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的有（）。a2005 年 7 月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法和深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法b權(quán)證存續(xù)期滿前 5 個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)c權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算d權(quán)證上市首日開盤參考價，由發(fā)行人計算3、證券公司市場營銷工作中最為重要的環(huán)節(jié)是_。a

2、確定營銷目標(biāo)b制定和實施營銷策略c制定具體的營銷計劃d進行營銷控制與營銷評估4、按照收入的資本化定價方法，一種資產(chǎn)的內(nèi)在價值 _預(yù)期現(xiàn)金流的貼現(xiàn)值。a不等于b肯定小于c肯定大于d等于5、大多數(shù)地方性證券公司采用的集中性市場營銷策略是_。a地區(qū)集中策略b品種集中策略c時間集中策略d客戶集中策略6、股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開 5 日前至股東大會閉幕時將（）交存于公司。a記名股票b無記名股票c普通股票d優(yōu)先股票7、下列關(guān)于無記名股票闡述，不正確的是_。a無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便b無記名股票安全性較差c無記名股票認購股票時可以分次繳納出資1最新 料推薦d無記名股票認購股票時要求一次繳納

3、出資8、在進行行業(yè)增長比較分析時，利用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計資料與國民經(jīng)濟綜合指標(biāo)進行對比，可以做出的判斷不包括 _。a比較該行業(yè)的年增長率與國民生產(chǎn)總值、國內(nèi)生產(chǎn)總值的年增長率b確定該行業(yè)是否屬于周期行業(yè)c計算各觀察年份該行業(yè)銷售額在國民生產(chǎn)總值中所占比重d該行業(yè)內(nèi)的市場結(jié)構(gòu)和分布9、資產(chǎn)評估報告書必須由_。a資產(chǎn)評估機構(gòu)獨立撰寫b資產(chǎn)評估委托方獨立撰寫c政府主管部門撰寫d資產(chǎn)評估機構(gòu)和資產(chǎn)評估委托方共同撰寫10、目前，在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源主要是_。a投機收入b投資收入c資本利得d傭金收入11、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過_。a最近 1 期末凈資產(chǎn)額的40%b最近

4、1 期末總資產(chǎn)額的40%c最近 1 期末凈資產(chǎn)額的30%d最近 1 期末總資產(chǎn)額的30%12、反映證券市場容量的重要指標(biāo)是_。a證券市場指數(shù)b證券市值 /gnpc證券市值 /gdpd gdp/證券市值13、要避免基金資產(chǎn)估值時出現(xiàn)價格操縱及濫估現(xiàn)象， 需要監(jiān)管當(dāng)局頒布更為詳細的估值規(guī)則來規(guī)范估值行為，或者由 _來進行估值。a基金托管人b基金管理人c基金發(fā)起人d獨立的第三方14、_負責(zé)基金投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算等工作。a基金銷售機構(gòu)b基金注冊登記機構(gòu)c基金投資咨詢公司d基金評級公司15、可贖回優(yōu)先股有兩種類型：一種是強制贖回，另一種是_。a自動贖回b任意贖回c變相贖回d經(jīng)常贖

5、回16、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主2最新 料推薦要影響因素不包括 _。a借貸資金市場利率水平b籌資者的資信c債券期限長短d資金使用方向17、2003 年 12 月，華安基金管理公司推出了我國第一只（）華安現(xiàn)金富利基金。a準(zhǔn)貨幣型基金b上市開放式基金c交易型開放式指數(shù)基金d保本型基金18、增發(fā)股時，最近3 個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于_。a 3%b4%c 5%d 6%19、下列事項須由股東大會以特別決議通過的是（）。a公司財務(wù)報告b公司年度報告c監(jiān)事會和董事會的任免及其報酬和支付方法d公司章程的修改20、下列屬于交易所交易的衍生工具的是_。a在

6、期貨交易所交易的期貨合約b公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約c公司債券條款中包含的返售條約d公司債券條款中包含的贖回條約21、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中， 投資者作為 _，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。a賣方b買方c委托方d代理方22、企業(yè)債券每份面值為 _元。a 10b100c 1000d 1000023、成長型基金以 _為基本目標(biāo)。a穩(wěn)定的經(jīng)常性收入b現(xiàn)金收益c資本增值d資金分散投資24、我國上海證券交易所交易規(guī)則規(guī)定： a 股、債券交易的申報價格最小變動單位為 _元人民幣。3最新 料推薦a 0.01b0.1c 1d 525、積矩相關(guān)系數(shù) r 用于

7、測定兩指標(biāo)變量線性相關(guān)的程度， 當(dāng) r 的取值處于 _時，可認為是顯著相關(guān)。a 0 |r| 0.3b0.3|r| 0.5c 0.5|r| 0.8d 0.8|r| 1二、多項選擇題（共 25 題，每題 2 分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有 1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）1、下列關(guān)于上海市場債券買斷式回購履約金歸屬的說法中，符合規(guī)則的有 _。a雙方均履約，保證金退還雙方b融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸風(fēng)險基金c融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方d雙方均無力履約，保證金歸風(fēng)險基金2、st 是英文 special trea

8、tment的縮寫，意即“特別處理”。該政策自1998 年 4月 22 日起實行，針對的對象是出現(xiàn)財務(wù)狀況或其他狀況異常的上市公司。所謂“財務(wù)狀況異常”是指 _情況。a一家上市公司連續(xù)三年虧損或每股凈資產(chǎn)低于股票面值b最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊資本c注冊會計師對最近一個會計年度的財產(chǎn)報告出具無法表示意見或否定意見的審計報告d最近一個會計年度經(jīng)審計的股東權(quán)益扣除注冊會計師、有關(guān)部門不予確認的部分，低于注冊資本3、招股說明書的有效期為_個月，自中國證監(jiān)會下發(fā)核準(zhǔn)通知前招股說明書最后 1 次簽署之日起計算。a 3b6c 9d 124、信用公司債券屬于 _范疇。a抵押債券b擔(dān)保債券

9、c無擔(dān)保證券d金融債券5、封閉式基金的基金單位的交易方式是 _。a贖回b證交所上市c既可贖回，又可上市d柜臺交易6、關(guān)于證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)日常監(jiān)控，下列描述正確的有_。a行情監(jiān)控，對交易行情進行實時監(jiān)控，觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量等4最新 料推薦的變化情況，如果出現(xiàn)異常波動，監(jiān)控人員可立即掌握情況，做出判斷b交易監(jiān)控，對異常交易進行跟蹤調(diào)查，如果是由違規(guī)引起，則對違規(guī)者進行處罰c人員監(jiān)控，對證券交易所交易平臺登陸人員情況進行監(jiān)控，超過一定人數(shù)，將做出限定d資金監(jiān)控，對證券交易和新股發(fā)行的資金進行監(jiān)控。若證券商未及時補足清算頭寸，監(jiān)控系統(tǒng)可及時發(fā)現(xiàn)，做出判斷7、基金托管人的信息披露義務(wù)主要

10、涉及_環(huán)節(jié)。a基金資產(chǎn)保管b代理清算交割c會計核算d凈值復(fù)核8、qd基金投資金融衍生晶，在基金合同、招募說明書中特殊披露要求不包括_。a擬投資的衍生品種及其基本特性b擬采取的組合避險c有效管理策略及采取的方式、頻率d投資預(yù)期收益9、下降的收益率意味著其短期利率水平會在未來_。a上升b下降c不變d不確定10、_是指應(yīng)計收益率每變化1 個基點時引起的債券價格的絕對變動額。a麥考萊久期b基點價格值c價格變動收益率值d修正久期11、（）基金主要投資于具有資本增值潛力的小盤、成長型公司的股票。a平衡型b收入型c積極成長型d保本型12、認股權(quán)證的要素有 _。a認股數(shù)量b認股地點c認股期限d認股人13、單一

11、債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險會_。a下降b升高c不變d無法確定14、在 b 股發(fā)行的過程中，境內(nèi)的資產(chǎn)評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)是（）的機構(gòu)。5最新 料推薦a具有良好資信b具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格c具有從事境外上市外資股發(fā)行經(jīng)驗d具有國外辦事處15、基金財產(chǎn)保管的基本要求包括_。a保證基金資產(chǎn)的安全b依法處分基金財產(chǎn)c保守基金商業(yè)秘密d對基金財產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任16、證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同， 通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)為 _。a為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)b為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)c為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)d為單一客戶辦理融券融資管理業(yè)務(wù)17、我國

12、的外資股包括 _。a紅籌股b藍籌股c境內(nèi)上市外資股d境外上市外資股18、（）是基金的組織者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。a基金投資者b基金管理人c基金托管人d監(jiān)管機構(gòu)19、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由_管理和運作。a基金托管人b基金承銷公司c基金管理人d基金投資顧問20、以下關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法，不正確的是_。a指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人b與客戶是委托代理關(guān)系c必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣d承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險21、認股權(quán)證的行權(quán)價格應(yīng)不低于公告募集說明書日前 （）個交易日的公司股票均價和前一個交易日的均價。a 7b10c 15d 2022、下列屬于社會公益基金的有_。a教育發(fā)展基金b養(yǎng)老基金6最新 料推薦c福利基金d文學(xué)獎勵基金23、下述 _說法是正確的。a自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為。b在從事自營業(yè)