學校教務處廉政風險點排查及防控措施一覽表

1、教務處廉政風險點排查及防控措施一覽表序號風險類別風險點風險表現(xiàn)風險等級防控措施責任人自評審定1崗位職責風險普教新生入學資格復查對入學資格有異議者審核不嚴謹，導致有冒名頂替者漏網(wǎng)。中中1、督促系部對所有新生的錄取相關材料初步核查，并將有異議者報至教務處；對系部上報的有異議者，教務處會同校紀委進行復查，以確保新生入學資格的真實性和信息準確性。2、教務處認真對照新生錄取信息，確保新生基本信息準確；教務處全體成員2崗位職責風險普教學籍管理注冊1、新生學籍電子注冊數(shù)據(jù)不準確（入學資格復查不嚴，放棄入學資格數(shù)據(jù)出現(xiàn)誤差）；2、對老生未交學費把關不嚴。低低1、對系部上報的新生未報到名單，進行反復核對，確認無

2、誤后方進行新生網(wǎng)上注冊；2、對已繳費的老生進行網(wǎng)上注冊。教務處全體成員3崗位職責風險普教學籍管理休復學材料不真實，審核不嚴。低低1、嚴格審核學生本人提交的休學、復學申請相關材料；2、嚴格對照學生信息表，對需做休復學的學生進行校內(nèi)和學信網(wǎng)上的學籍異動。教務處全體成員4崗位職責風險普教學籍管理退學材料不真實，審核不嚴。低低1、嚴格審核學生本人提交的退學申請相關材料，上報院長辦公會；2、嚴格對照學生信息表，對需做退學的學生進行校內(nèi)和學信網(wǎng)上的學籍異動。教務處全體成員5崗位職責風險普教學籍管理升留級對學生成績審核不準，漏審或誤審等。中中1、嚴格核查留級的學生各科補考成績，防止因學分誤算導致學生錯誤升留

3、級；2、嚴格對照學生信息表，對需做升留級的學生進行校內(nèi)和學信網(wǎng)上的學籍異動。教務處全體成員6崗位職責風險普教學籍管理轉學對轉學材料審核不嚴。低低1、嚴格審核學生本人提交的轉學申請相關材料及系部的批準程序，上報院長辦公會；2、嚴格對照學生信息表，對需做轉學的學生進行校內(nèi)和學信網(wǎng)上的學籍異動。教務處全體成員7崗位職責風險考試管理CET、CCT、NCRE經(jīng)費管理1、未嚴格按照文件要求收取考生報名費用；2、未嚴格按照文件要求報省考試院、市考辦及學校留用金額。低低1、按照文件要求收取考生報名費用；2、按照文件要求報省考試院、市考辦及學校留用金額。教務處全體成員8崗位職責風險教務運行管理學生證的補辦隨意補

4、辦學生證。中中對照新生入學登記表，嚴格審核補辦申請表的學生信息。教務處全體成員9崗位職責風險教務運行管理日常成績管理因主觀原因修改原始成績。高高1、嚴格成績報送程序；2、定期將教務管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份并刻錄光盤。教務處全體成員10崗位職責風險教務運行管理畢業(yè)生成績審核管理因主觀原因提高學生成績，與原始成績不符。中中經(jīng)由輔導員和系部兩層審核后，再由教務處統(tǒng)一審核。教務處全體成員11崗位職責風險教務運行管理成績復查及更正管理修改后成績與真實成績不符。高高嚴格成績復查更正程序，復查試卷需由兩名任課教師聯(lián)合查詢，并經(jīng)由教研室主任、系部教學負責人審核后報教務處審核，最終更正。教務處全體成員12崗位職責風險教

5、務運行管理教師教學工作量的審核主觀原因導致審核的工作量與實際工作量不符。低低根據(jù)教學任務和執(zhí)行教學任務實際情況嚴格審核。教務處全體成員13崗位職責風險質量工程項目1、對申報項目材料審查不嚴格；2、評審程序不嚴格；3、對獲批項目管理不嚴格。中中1、實行系部、學校兩級審查；加大審查力度；2、建立專家數(shù)據(jù)庫，制定更加嚴格的評審程序，實行公示制度；3、定期和不定期對獲批項目建設情況開展檢查，嚴格經(jīng)費使用審查。教務處全體成員14崗位職責風險經(jīng)費管理與使用1、未堅持“收支兩條線”制度；2、對報銷票據(jù)、報銷事宜審查不嚴、不細致；3、公款私用、濫用。中中1、嚴格執(zhí)行學校財務管理制度，做到每張單據(jù)均有經(jīng)手、驗收

6、、審核、審批人簽字，按規(guī)定程序進行經(jīng)費預算、使用、審批報銷，做到?？顚Ｓ煤徒?jīng)費使用情況清晰、透明；2、嚴肅財經(jīng)紀律，規(guī)范財務行為，堅持大額資金使用經(jīng)院審批后方可使用的原則。教務處全體成員15崗位職責風險培養(yǎng)方案制訂（修訂）1、對各系部申報材料審查不嚴；2、對課程安排、學時分配的審查不嚴。低低1、加大對系部申報材料審查力度；2、邀請專家對培養(yǎng)方案的制訂、修訂進行論證；教務處全體成員16崗位職責風險輔修資格審查、輔修學位授予1、對申報輔修學生資格審查不嚴格；2、輔修成績審查不嚴；3、輔修證書獲得資格審查不嚴。低低1、實行系部、學校兩級審查；加大審查力度；2、實行輔修成績與主修成績同樣管理；3、按照

7、相關文件對修完課程，申請學位的學生資格進行嚴格審查。教務處全體成員17崗位職責風險考試違紀失職行為認定和處理不按照規(guī)定程序處理違紀學生和失職教師。高高嚴格按照皖南醫(yī)學院學生違紀處分管理暫行辦法（試行）（皖醫(yī)字2005124號）。皖南醫(yī)學院關于考試違紀及考試作弊行為的認定原則（修訂）（教務字200646號），校政【2012】115號文皖南醫(yī)學院教學事故認定和處理辦法(修訂)執(zhí)行。教務處全體成員18崗位職責風險學生評教活動保密意識淡薄，未經(jīng)領導授權擅自向他人透露相關信息，或擅自修改相關信息。中中嚴格按規(guī)定組織開展該項工作，認真對數(shù)據(jù)進行核對、錄入，采用抽查、排查等方式保證數(shù)據(jù)的準確性，利用相關工具

8、進行數(shù)據(jù)分析。教務處全體成員19崗位職責風險試卷管理管理人員未能執(zhí)行有關保密規(guī)定。高高1、根據(jù)國家、省和皖南醫(yī)學院考試工作管理辦法（修訂）（校政字200626號）等文件精神規(guī)范試卷管理；2、根據(jù)上級主管部門及學校有關保密規(guī)定嚴格執(zhí)行保密措施。教務處全體成員20崗位職責風險教材管理-計劃招標文件中的技術要求編制過程中技術參數(shù)有明顯傾向性。高高配合國有資產(chǎn)管理處做好教材招標工作。教務處全體成員21崗位職責風險教材管理-教材計劃1、對教學單位所報教學用書審核不嚴；2、對需要更換教材的申請把關不緊。低低1、教材計劃提交教材管理委員會審核；2、對審核通過的教材計劃上網(wǎng)公示。教務處全體成員22崗位職責風險

9、本部門評先評優(yōu)1、在評選中講人情、拉關系；2、對材料未嚴格把關，造成所評選的個人不具備先進性和代表性。低低嚴格按照學校文件執(zhí)行。教務處全體成員23崗位職責風險印章管理和使用1、使用中未認真審核材料；2、未按程序私自蓋章、隨意蓋章，蓋章無記錄；3、保管不善，遺失公章等。高高1、嚴格審核，制定并規(guī)范印章使用的程序；2、明確專人管理，權責嚴明；形成印章使用登記制度。教務處全體成員24崗位職責風險網(wǎng)上錄取工作未能按照教育部文件精神嚴格執(zhí)行招生工作“六公開”和“六不準”、“十嚴禁”的要求。高高1、按照教育部、教育廳相關文件精神進一步完善招生錄取制度；2、加強監(jiān)督，嚴格執(zhí)行“六公開”、“六不準”、“十嚴禁

10、”；3、嚴把考生資格關，條件不足的學生不予錄取到相關專業(yè)；對確需進行招生計劃調整的情況，公開透明，集體決策，嚴格遵守相應的制度。教務處全體成員25業(yè)務流程風險普教生學籍管理畢業(yè)資格審核1、畢業(yè)生課程成績審核不準確；2、畢（結）業(yè)學生名單或人數(shù)不準確。低低1、審核畢業(yè)生是否修完教學計劃規(guī)定的全部課程；2、審核畢業(yè)生需修課程的成績是否合格。教務處全體成員26業(yè)務流程風險普教生學籍管理畢業(yè)證書發(fā)放及電子信息上報學歷電子注冊信息有誤，不能及時注冊，學生不能按時上網(wǎng)查詢或信息錯誤。中中1、認真審核畢（結）業(yè)學生信息；2、反復核對畢業(yè)生電子注冊信息，并及時上報。教務處全體成員27業(yè)務流程風險普教生學籍管理

11、畢業(yè)證明書的審核發(fā)放對申請者審核不嚴謹或不按規(guī)定補辦，造成弄虛作假。中中1、嚴格按照相關制度要求審核申請人的基本信息準確性、真實性；2、對審核材料嚴格把關，確保補辦畢業(yè)證明書正確。教務處全體成員28業(yè)務流程風險學位管理研究生學位授予資格審核1、未嚴格按照文件要求審核學位資格；2、對學位資格把關不嚴格，導致學位資格錯誤（錯報、多報、漏報）。低低按照文件要求嚴格審核學位資格，確保學位資格正確。教務處全體成員29業(yè)務流程風險學位管理普教本科生學位授予資格審核1、未嚴格按照文件要求審核學位資格；2、對學位資格把關不嚴格，導致學位資格錯誤（錯報、多報、漏報）。低低按照文件要求嚴格審核學位資格，確保學位資

12、格正確。教務處全體成員30業(yè)務流程風險學位管理成教本科生學位授予資格審核1、未嚴格按照文件要求審核學位資格；2、對學位資格把關不嚴格，導致學位資格錯誤（錯報、多報、漏報）。低低按照文件要求嚴格審核學位資格，確保學位資格正確。教務處全體成員31業(yè)務流程風險學位管理學位證書發(fā)放及電子信息上報1、未嚴格按照文件要求審核學位數(shù)據(jù)；2、對學位數(shù)據(jù)把關不嚴格，導致證書發(fā)放和學位信息上報錯誤（錯報、多報、漏報）。低低嚴格按照文件要求審核學位數(shù)據(jù)；確保證書發(fā)放和學位信息上報正確。教務處全體成員32業(yè)務流程風險學位管理學位證明書的審核發(fā)放1、未嚴格按照文件要求進行審核；2、對審核材料把關不嚴格，導致補辦學位證明

13、書弄虛作假。中中嚴格按照相關文件要求審核申請人的基本信息，確保補辦學位證明書正確。教務處全體成員33業(yè)務流程風險考試管理CET、CCT成績證明審核1、未嚴格按照文件要求出具成績證明；2、對成績證明把關不嚴格，導致成績證明錯誤。低低1、按照文件要求出具成績證明；2、對成績證明嚴格把關，確保成績證明正確。教務處全體成員34業(yè)務流程風險教務運行管理調課、停課管理程序不完整私自調課、停課低低嚴格執(zhí)行調課、臨時停課程序。教務處全體成員35業(yè)務流程風險教務運行管理課程授課進程表的審核因各種原因私自更改、調整授課進程表低低授課進程表一經(jīng)存檔，嚴肅管理和使用過程，對事后進行調整的行為嚴格管理。教務處全體成員3

14、6業(yè)務流程風險質量工程申報與管理上傳審核不仔細、申報級別出誤差。低低1、實行系部、學校兩級審查；加大審查力度；2、建立專家數(shù)據(jù)庫，制定更加嚴格的評審程序，實行公示制度；3、定期和不定期對獲批項目建設情況開展檢查，嚴格經(jīng)費使用審查。教務處全體成員37業(yè)務流程風險組織全國大學生英語競賽未按保密要求存儲試卷；未按成績選拔學生低低嚴格按照流程操作。教務處全體成員38業(yè)務流程風險專業(yè)申報1、未按照業(yè)務流程開展工作，導致材料報送不及時、不全面、不合規(guī)；2、發(fā)現(xiàn)問題未能及時匯報。低低嚴格按照要求對材料進行審核，保證送審材料的真實性與完整性，及時向上級領導反應出現(xiàn)的問題，確保每個環(huán)節(jié)的工作落到實處。教務處全體

15、成員39業(yè)務流程風險多媒體軟件評比1、對申報人提供材料審查不嚴；2、評選程序不透明；3、評選結果不公示。低低1、實行系部、學校兩級審查；加大審查力度；2、實行公開評審，邀請作者現(xiàn)場講解和其他教師現(xiàn)場觀摩；3、對評選結果實行公示。教務處全體成員40業(yè)務流程風險實踐教學管理實驗教學與實習教學監(jiān)管和畢業(yè)設計（論文）組織實施力度不夠。低低加強實踐教學監(jiān)管。教務處全體成員41業(yè)務流程風險實踐教學評先評優(yōu)優(yōu)秀實習生和本科優(yōu)秀畢業(yè)論文評選不嚴格按照條件開展，評選過程中存在主觀性、有干擾因素。低低嚴格按照評選條件和程序開展評先評優(yōu)活動，杜絕評選過程中的主觀隨意性。教務處全體成員42業(yè)務流程風險職稱晉升人員教學

16、考核1、對發(fā)現(xiàn)問題未及時上報領導；2、教師提供虛假材料，未能及時糾正。低低1、制定更加規(guī)范可操作的文件；2、實行系部、學校兩級審核制度，加大材料審核力度；對考核結果實行公示，加強監(jiān)督。教務處全體成員43業(yè)務流程風險教材入庫1、對入庫教材不嚴格驗收；2、不能及時進行數(shù)量盤點清理。低低1、加強崗位職責學習；2、細化驗收手續(xù)。教務處全體成員44業(yè)務流程風險教材出庫1、教材出庫沒有登記；2、擅自出售教材。低低加強管理，嚴格教材出庫手續(xù)。教務處全體成員45業(yè)務流程風險普教網(wǎng)上錄取1、考生資格審查時不仔細，無視報考條件不足。2、未能嚴格按照學校招生章程、錄取規(guī)則執(zhí)行。3招生計劃調整沒有嚴格規(guī)定或有規(guī)定沒有

17、嚴格執(zhí)行。高高1、按照教育部、教育廳相關文件精神進一步完善招生錄取制度；2、加強監(jiān)督，嚴格執(zhí)行“六公開”、“六不準”、“十嚴禁”；3、嚴把考生資格關，條件不足的學生不予錄取到相關專業(yè)；4、對確需進行招生計劃調整的情況，公開透明，集體決策，嚴格遵守相應的制度。教務處全體成員46業(yè)務流程風險各類經(jīng)費管理和使用1、未堅持“收支兩條線”制度；2、對報銷票據(jù)、報銷事宜審查不嚴、不細致；3、公款私用、濫用、高高1、嚴格執(zhí)行學校財務管理制度，做到每張單據(jù)均有經(jīng)手、驗收、審核、審批人簽字，按規(guī)定程序進行經(jīng)費預算、使用、審批報銷，做到?？顚Ｓ煤徒?jīng)費使用情況清晰、透明；2、嚴肅財經(jīng)紀律，規(guī)范財務行為，堅持大額資金

18、使用經(jīng)院審批后方可使用的原則。教務處全體成員47業(yè)務流程風險資產(chǎn)管理1、未能按學校文件要求管理資產(chǎn)；2、公私兩用的設備挪作私用；低低按照學校規(guī)定對進行資產(chǎn)管理和使用。教務處全體成員48業(yè)務流程風險考風考紀檢查工作不按規(guī)定程序處理違紀、作弊學生和存在監(jiān)考失職行為的教師。低低嚴格按照皖南醫(yī)學院學生違紀處分管理暫行辦法（試行）（皖醫(yī)字2005124號）。皖南醫(yī)學院關于考試違紀及考試作弊行為的認定原則（修訂）（教務字200646號），校政【2012】115號文皖南醫(yī)學院教學事故認定和處理辦法(修訂)執(zhí)行。教務處全體成員49制度機制風險普教生學籍管理轉專業(yè)轉專業(yè)程序有待完善，需量化測評細則。中中1、嚴格審核學生本人提交的轉專業(yè)申請相關材料及系部的批準程序，上報院長辦公會；2、嚴格對照學生信息表，對需做轉專業(yè)的學生進行校內(nèi)和學信網(wǎng)上的學籍異動。3、擬修訂轉專業(yè)文件(通過考試量化)。教務處全體成員50制度機制風險職稱晉升人員教學考核沒有相關制度約束，考核內(nèi)容、范圍和條件等存在不符合規(guī)定要求。低低1、制定更加規(guī)范可操作的文件；2