證券經(jīng)紀公司稽核審計部負責(zé)人工作總結(jié)

1、證券經(jīng)紀公司稽核審計部負責(zé)人工作總結(jié) 證券經(jīng)紀公司稽核審計部負責(zé)人工作總結(jié)我，稽核審計部負責(zé)人，堅持原則、以大局為重、維護公司利益，服從公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，愛崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識、不斷提高工作技能，嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度。德：為人正直、尊重員工、團結(jié)同事；作為民主黨派黨員，始終堅持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，自覺接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)紀念中共發(fā)布“五一口號”60周年專題講座和十一屆三中全會會議精神。在政治上不斷要求進步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓(xùn)學(xué)習(xí)，更加堅定了共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)。能：本年度，本人順利通過了高級會計師評審，取得了高級會計師資格；參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試，但遺憾的

2、是未能通過考試。勤：自覺遵守公司勞動紀律，從不無故曠工、遲到和早退，嚴格履行公司的請、休假制度?？儯罕灸甓仍诒静块T員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：一、 常規(guī)性工作（一） 合同協(xié)議審核。本年度，審核公司總部各有關(guān)部門和營業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見和建議10余條。如：犍為營業(yè)部異地租營業(yè)場地建議公司不執(zhí)行；中新營業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報請產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行；五通營業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購買財產(chǎn)保險進行風(fēng)險提示等等。絕大部分建議被采納。（二） 公司規(guī)章制度的修訂和完善。1、 根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求，建議修改和完善了客戶檔案管理辦法；2、 為了進一步規(guī)范客戶

3、大額取款行為，加強風(fēng)險防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求，建議修訂了客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程；3、 為完善經(jīng)紀人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀人傭金返還程序合規(guī)、計算準確，建議經(jīng)紀業(yè)務(wù)部對公司營業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法部分條款進行了修改；4、 審查了川財證券派駐銀行點經(jīng)理管理辦法，建議營銷團隊由營業(yè)部組建而非市場發(fā)展部；1、 建議對現(xiàn)有客戶計、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)129號文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（二） 報表審核及報送。1、 公司總部綜合監(jiān)管報表。每月按時填報公司總部綜合監(jiān)管報表基礎(chǔ)信息，并審查各部門的報表；按時打印、及時報送至證監(jiān)會四川監(jiān)管局。2、 營業(yè)部綜合監(jiān)管報表。自本年度7月始，每月督促營業(yè)部按時填

4、報營業(yè)部綜合監(jiān)管報表，并對各營業(yè)部的報表進行審核，及時指出報表中的錯誤及監(jiān)督修改。同時指導(dǎo)各營業(yè)部按時補報報表和16月月報。3、 自律報表。每月按時報送證券業(yè)協(xié)會要求報送的自律報表。4、 按照證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法的相關(guān)要求，根據(jù)公司部門職責(zé)調(diào)整，我部從12月開始承擔了對凈資本等風(fēng)險控制指標實施動態(tài)的實時監(jiān)控，對凈資本計算表、風(fēng)險資本準備計算表和風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表的真實性、準確性、完整性進行不定期稽核審計，并負責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險控制指標水平的報告。（三） 稽核審計。1、 定期通過公司內(nèi)控平臺審查“系統(tǒng)設(shè)置審計費用設(shè)置檢查”，確保公司所有客戶費用設(shè)置無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客戶的傭

5、金設(shè)置標準低于客戶要求的水平，已提交有關(guān)部門進行修改，未對營業(yè)部造成損失。2、 針對9月份政府出臺調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策，及時檢查了印花稅收取標準和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。3、 12月由于銀行活期利率的改變，及時檢查了柜臺系統(tǒng)利率設(shè)置標準。同時與公司有關(guān)部門議定修改公司現(xiàn)有計息和結(jié)息規(guī)則，確保公司行為無違反行業(yè)規(guī)定。4、 檢查三方存管后柜臺系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置不當并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門對銀行參數(shù)進行了修改，同時建議取消對客戶存取不恰當?shù)南拗疲瑴p少了潛在的

6、糾紛。一、 專項工作（一） 離任審計。先后完成了射洪營業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計。按照證監(jiān)會證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法、公司人力管理制度和公司稽核審計制度有關(guān)規(guī)定，對上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場審計方式，按離任審計相關(guān)程序，在營業(yè)部內(nèi)部進行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計報告報送至證監(jiān)會四川證監(jiān)局。此外，對公司總部存管中心總經(jīng)理萬均同志的離任審計，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計的范疇，僅作為公司對該部門的業(yè)務(wù)審計以增加稽

7、核審計的覆蓋面而作的審計。對其1月至7月期間的日常管理工作，從其獨立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進行了較為全面的審計，編制了相關(guān)的工作底稿。審計報告正在完善中。（二） 經(jīng)紀人專項審計。經(jīng)紀關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀關(guān)系變化一直作為我部工作的重點，因為它關(guān)系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經(jīng)紀關(guān)系產(chǎn)生，就一定會有公司利益的流出，因此我們每個月或者不定期的檢查經(jīng)紀關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀關(guān)系變化。本年初對公司的經(jīng)紀人進行了專項審計，自10月起對支付經(jīng)紀人報酬進行了審查。（三） 賬戶規(guī)范專項檢查。與經(jīng)紀業(yè)務(wù)部組成檢查小組，在短短的一個月內(nèi)，分別對公司各個營業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場檢查，加班加點與營業(yè)部的

8、同志一起戰(zhàn)斗，趕在監(jiān)管部門規(guī)定的時間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門出具了賬戶規(guī)范自查報告，并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請。不規(guī)范賬戶規(guī)范復(fù)查。復(fù)查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗收提出的整改事項、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準確性和合規(guī)性、業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)、投資者關(guān)系管理、證券賬戶業(yè)務(wù)檢查和資金賬戶業(yè)務(wù)檢查；核實賬戶分類管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗和限制措施、小額休眠賬戶的校驗、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關(guān)鍵信息比對情況、各項數(shù)據(jù)是否相符。由于每個營業(yè)部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類型較多而時間緊迫，在部門全體同仁及經(jīng)紀業(yè)

9、務(wù)部和各營業(yè)部通力協(xié)助和配合下，按時向（一） 四川證監(jiān)局提交了“川財證券經(jīng)紀有限公司不合格賬戶規(guī)范復(fù)查稽核報告”，圓滿完成了賬戶規(guī)范提前申報驗收工作，為公司獲取分類監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。一、 業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)1、 公司內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。參與公司人力部組織的“營銷知識培訓(xùn)”；組織本部門員工學(xué)習(xí)兩個條例；學(xué)習(xí)討論證券公司風(fēng)險控制指標動態(tài)監(jiān)控指引及交易所發(fā)布的關(guān)于異常交易監(jiān)控實施細則等。2、 遠程培訓(xùn)。學(xué)習(xí)了金融衍生產(chǎn)品、從業(yè)人員職業(yè)道德、我國證券市場法律體系、證券投資基金募集與運作的法規(guī)與監(jiān)管、證券公司風(fēng)險處置條例和證券公司監(jiān)督管理條例、金融期貨產(chǎn)品與制度設(shè)計證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹八門課程，并

10、已全部通過測考試。3、 外部培訓(xùn)。 按照公司人力部的培訓(xùn)安排，本人本年度參加了北京萬國法院教育科技公司組織的證券公司合規(guī)管理培訓(xùn)，受益匪淺。二、 完成的其他工作1、 組織協(xié)調(diào)經(jīng)紀業(yè)務(wù)部、存管中心和電腦中心，完成營業(yè)部監(jiān)管報表的數(shù)據(jù)采集與分解工作，并召集各營業(yè)部相關(guān)人員召開了一次“關(guān)于如何填報營業(yè)部監(jiān)管報表”的電話會議，直到營業(yè)部做好報表審核和報送工作，為營業(yè)部按時填報監(jiān)管報表提供服務(wù)與支持。2、 根據(jù)業(yè)務(wù)部門的對客戶信息資料業(yè)務(wù)需求，在充分考慮風(fēng)險和業(yè)務(wù)發(fā)展所需的同時，建議由電腦中心制定了客戶信息資料管理辦法，加強了公司對客戶信息資料的制度建設(shè)。3、 接受并妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。4、 接受業(yè)務(wù)規(guī)范咨詢?nèi)舾纱巍?、 對客戶資金異常變動的客戶進行客戶回訪。6、 配合經(jīng)紀業(yè)務(wù)部完成大額交易和可疑交易報告的自查。7、 完成全員營銷模式風(fēng)險簡析報告。1、 組織學(xué)習(xí)合規(guī)管理相關(guān)制度，草擬部門合規(guī)管理相關(guān)細則。2、 組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)控平臺升級和重新梳理管理模塊，確保內(nèi)控有效的執(zhí)行。總之，本年度監(jiān)管規(guī)定變化大、新增執(zhí)行的法律法規(guī)條款多，隨著監(jiān)管力度顯著增強，我感覺肩上的擔子也尤其沉重。