農(nóng)村商業(yè)銀行電子設(shè)備管理辦法

1、農(nóng)村商業(yè)銀行電子設(shè)備管理辦法73 號（4 月 1 日）第一章 總 則第一條 為了加強(qiáng)江蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱 本行）電子設(shè)備的購臵、維護(hù)、維修、調(diào)配、報廢等行為的管理， 發(fā)揮電子設(shè)備的使用效能，根據(jù)省聯(lián)社及江蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份 有限公司計算機(jī)管理制度 、江蘇農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 固定資產(chǎn)和低值易耗品管理辦法的有關(guān)規(guī)定，依據(jù)“集中統(tǒng)一、 分級管理、分級負(fù)責(zé)”的原則，結(jié)合本行實際情況特制定本辦法。第二條 本辦法所指電子設(shè)備是指總行機(jī)關(guān)、各支行（部） 業(yè)務(wù)及管理所用設(shè)備，包括：1. 硬件系統(tǒng)：主機(jī)、打印機(jī)、終端、磁帶機(jī)等設(shè)備。2. 供電系統(tǒng)：不間斷電源（ UPS ）、蓄電池等供電設(shè)

2、備。3. 網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)：路由器、交換機(jī)、防火墻、調(diào)制解調(diào)器等數(shù)據(jù) 傳輸控制設(shè)備。4. 電子銀行系統(tǒng)：自動柜員機(jī)（ ATM ）、制卡機(jī)等專用設(shè)備。5. 其它設(shè)備： 用于檢測、 維修的設(shè)備、 機(jī)房場地設(shè)施及領(lǐng) 導(dǎo)交辦的其它設(shè)備等。第三條 本辦法所指“集中統(tǒng)一、分級管理、分級負(fù)責(zé)”是 指：1. 全轄電子設(shè)備由本行科技部與相關(guān)部門統(tǒng)一購臵、 統(tǒng)一調(diào) 配、統(tǒng)一管理。2. 總行各部、室所用設(shè)備由各部、室管理。3. 各支行、營業(yè)部所用設(shè)備由各支行、營業(yè)部管理第四條本辦法適用于本行機(jī)關(guān)各部、室及轄內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)。第二章 科技部職責(zé)第五條 根據(jù)總行制定的費用管理辦法的要求， 制定全年電子 設(shè)備預(yù)算。第六條 負(fù)責(zé)全轄電

3、子設(shè)備購臵報告的初審、 提交及電子設(shè)備 維護(hù)，確保業(yè)務(wù)正常開展。第七條依據(jù)固定資產(chǎn)、低值易耗品管理辦法要求建立登記簿第八條負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各支行、部、室富余電子設(shè)備的調(diào)配。第九條負(fù)責(zé)各網(wǎng)點改造時線路規(guī)劃及設(shè)備的安裝、調(diào)測。第十條定期對全轄電子設(shè)備的使用狀況進(jìn)行巡查。第三章 各支行、部、室職責(zé)第十一條負(fù)責(zé)對本部門所使用的電子設(shè)備的管理。第十二條電子設(shè)備使用中發(fā)現(xiàn)的故障應(yīng)及時向科技部反映第十三條非本部門人員不得操作本部門的電子設(shè)備。第十四條需新增設(shè)備，應(yīng)事先向科技部申請。第四章 購臵管理第十五條 電子設(shè)備的選型及購臵由總行統(tǒng)一管理。 科技部負(fù) 責(zé)審核各支行、 部的采購需求及設(shè)備選型， 報批后由總行相關(guān)部門

4、 統(tǒng)一購臵。第十六條 設(shè)備采購時應(yīng) 2 人以上（含 2 人）共同參與， 以議價、邀標(biāo)或公開招標(biāo)方式與生產(chǎn)廠商或產(chǎn)品銷售商洽談。1. 對價格變動不大且一次性采購量不超過 5 臺（套）的設(shè)備 （如終端、 UPS 電源、打印機(jī)等） ，采取每年一到兩次的公開招 標(biāo)方式確定采購價格，按需購臵。2. 對價格變動較大、更新?lián)Q代較平凡的設(shè)備（如電腦主機(jī)、 配件等），由相關(guān)部門根據(jù)本行費用管理辦法的要求實施。3. 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和電子銀行設(shè)備一律采取公開招標(biāo)方式。第十七條 選擇供應(yīng)商時要充分考慮其資質(zhì)、經(jīng)驗、信譽(yù)、 價格、實施能力等背景資料，遵循“產(chǎn)品優(yōu)秀、服務(wù)優(yōu)質(zhì)、價格 優(yōu)惠”原則。1. 對于生產(chǎn)廠商可直銷的設(shè)備應(yīng)

5、盡量與生產(chǎn)廠商直接聯(lián)系， 減少中間環(huán)節(jié)，降低采購費用。2. 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)選擇有廠家銀牌資歷授權(quán)的供應(yīng)集成商，確保網(wǎng)絡(luò)安全運行。3. 其他設(shè)備應(yīng)著重參照維修響應(yīng)時間等參數(shù)選擇供應(yīng)商。第十八條 設(shè)備到貨后， 科技部門應(yīng)對購進(jìn)設(shè)備的數(shù)量、 型 號、價格、質(zhì)量等進(jìn)行驗收，必要時進(jìn)行測試和綜合評定，防止 出現(xiàn)質(zhì)量問題或病毒的侵害。第十九條 設(shè)備購臵審批流程1. 需求支行、部將設(shè)備購臵書面報告報科技部。2. 科技部審核，簽署意見后報財務(wù)會計部。3. 財務(wù)會計部簽署意見后， 報分管行長審批， 必要時報財務(wù) 管理委員會研究后審批。4. 總行相關(guān)部門組織采購第五章 實物管理第二十條 對驗收合格的設(shè)備， 科技部應(yīng)編

6、號并粘貼專用標(biāo)簽， 登記設(shè)備使用登記簿 （購臵日期、 金額、保修期限、 供應(yīng)商、使用 部門等內(nèi)容）；領(lǐng)用時應(yīng)填寫電子設(shè)備領(lǐng)用登記表 （附表一）。第二十一條 設(shè)備使用部門、支行在做好相關(guān)帳務(wù)處理的同時， 應(yīng)及時登記設(shè)備使用登記簿（購臵日期、金額、使用人等內(nèi)容）， 每季度應(yīng)對設(shè)備進(jìn)行核對一次。第二十二條 設(shè)備使用部門、支行有權(quán)自行在轄內(nèi)進(jìn)行設(shè)備的 調(diào)劑，但必須做好登記。第二十三條 跨部門、支行的設(shè)備調(diào)劑及報廢由科技部會同相 關(guān)部門按規(guī)定流程處理。第二十四條 各部門、支行所使用電子設(shè)備原則上不得外借， 若確因特殊情況，必須經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意后，方可外借設(shè)備。1. 必須認(rèn)真填寫借用清單，需注明名稱，型

7、號，規(guī)格，數(shù)量 及歸還日期。借用人應(yīng)如期歸還，到期不歸還者需說明情況，并 在借用清單上注明設(shè)備續(xù)借延長期限。2. 借用設(shè)備到期后應(yīng)提請催收， 并檢查設(shè)備的情況， 如發(fā)現(xiàn) 外借設(shè)備有短少、損壞等，由借用人賠償后再辦理入庫登記。第六章 使用管理第二十五條 主機(jī)使用注意事項1. 應(yīng)每日以潔凈的干布擦拭主機(jī)表面及顯示器， 防止雜物特別是金屬物等掉入機(jī)箱及鍵盤內(nèi)； 須切斷電源，每月要進(jìn)行一次大清掃每周要進(jìn)行一次清掃， 進(jìn)行時必2. 主機(jī)及其各個部件， 外設(shè)的插拔連接， 必須在斷電情況下 操作，嚴(yán)禁帶電操作。3. 主機(jī)開、 關(guān)機(jī)步驟應(yīng)正確， 連續(xù)開、關(guān)機(jī)時間間隔應(yīng)不少 于 30 秒。4. 主機(jī)電源插頭、

8、插座應(yīng)固定在安全、可靠的地方， 各部件的線纜接口應(yīng)接插牢固5. 主機(jī)操作臺要穩(wěn)定可靠， 瓶等雜物，無關(guān)物件應(yīng)遠(yuǎn)離主機(jī)防止震動， 其上禁放茶杯、 墨水6. 鍵盤的擊打不宜過分用力。光盤、優(yōu)盤等其它數(shù)7. 嚴(yán)禁在主機(jī)上使用來歷不明的磁盤、據(jù)源8. 嚴(yán)禁在主機(jī)上裝載與業(yè)務(wù)無關(guān)的程序。9. 使用中的主機(jī)顯示器上不得覆蓋其它物件第二十六條 終端使用注意事項1. 終端電源線插頭應(yīng)固定， 通訊線纜應(yīng)固定在墻上或桌子上 面，插拔各電纜線插頭前應(yīng)關(guān)閉終端，嚴(yán)禁帶電操作。2. 保持終端及操作臺的清潔， 操作臺上嚴(yán)禁放臵水杯等易潑 灑的盛放液體的容器。3. 嚴(yán)禁以濕手插拔電源插頭、電纜插頭及開、關(guān)電源。4. 鍵盤的

9、擊打不宜過分用力，并防止異物掉入。5. 嚴(yán)禁用硬物在液晶終端的屏幕上插劃。第二十七條 打印機(jī)使用注意事項1. 打印機(jī)上不要放臵其它雜物，保持清潔。2. 插拔打印機(jī)與主機(jī)及終端的連接電纜時， 應(yīng)先關(guān)閉打印機(jī) 電源。3. 嚴(yán)格按各種打印機(jī)的操作規(guī)程安裝、更換打印紙、色帶、 色帶盒、墨盒、硒鼓等。4. 針式打印機(jī)色帶出現(xiàn)磨損時應(yīng)及時更換， 打印時應(yīng)根據(jù)紙 張的厚度合理調(diào)整打印頭與膠輥間隙，嚴(yán)禁用手旋轉(zhuǎn)導(dǎo)紙旋鈕。第二十八條 不間斷電源（ UPS ）及蓄電池使用注意事項1. 嚴(yán)格按 UPS 的開關(guān)機(jī)順序操作， 非故障原因外 UPS 運行過 程中不要關(guān)閉其任何開關(guān)。2. UPS 及其蓄電池應(yīng)放臵于通風(fēng)良好

10、，防曬，無可燃物的房 間，嚴(yán)禁在 UPS 及蓄電池上堆放任何雜物。3. 嚴(yán)禁將空調(diào)機(jī)、照明等輔助電氣設(shè)備接入UPS ，特別是電熱臺板、電風(fēng)扇、臺燈、各種充電器等。4. 嚴(yán)禁用導(dǎo)線或起子直接在蓄電池極性柱上使用短路法來 檢查蓄電池是否有電。5. UPS 的蓄電池應(yīng)每月至少放電一次，并按要求填報 UPS 放電情況登記表（附件二），每次停電后及蓄電池放過電后，要 安排專人進(jìn)行不少于 24 小時充電。6. 停電時， 非業(yè)務(wù)必須用的設(shè)備應(yīng)關(guān)閉， 主機(jī)顯示器， 暫不 用的主機(jī)打印機(jī)應(yīng)關(guān)閉。第二十九條 網(wǎng)絡(luò)通訊設(shè)備使用注意事項1. 各網(wǎng)點使用的網(wǎng)絡(luò)通訊設(shè)備參照主機(jī)、終端的處理。2. 中心機(jī)房網(wǎng)絡(luò)通訊設(shè)備應(yīng)定

11、期 （每月不少于一次） 檢查運行日志，記載各配件運行情況。3. 各網(wǎng)絡(luò)設(shè)備應(yīng)設(shè)臵密碼，防范外來非法入侵。4. 各網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的配臵文件應(yīng)有備份。第三十條 對于違規(guī)操作導(dǎo)致電子設(shè)備損壞的， 將追究違規(guī)人 員責(zé)任。第七章 維修管理第三十一條 科技部門在年初根據(jù)電子設(shè)備類型、 分布區(qū)域和 使用情況制定年度設(shè)備維護(hù)與維修方案。第三十二條 對在維保期內(nèi)的設(shè)備， 組織廠家或供應(yīng)商每年巡 檢一次。第三十三條 對在維保期外需花費的設(shè)備，對維修服務(wù)商、維 修價格等每年對外公開招標(biāo)一次。第三十四條 設(shè)備發(fā)生故障時， 應(yīng)及時與科技部聯(lián)系， 由科技 部確定維修方式。1. 送科技部維修需填寫農(nóng)村商業(yè)銀行電子設(shè)備維修記錄單

12、（附件三）。不能正常使用，經(jīng)確認(rèn)需維修商維修的；到點維修， 仍不能現(xiàn)場處理的；指導(dǎo)維修不能處理的。2. 到點維修（需填寫電子設(shè)備維修記錄單） 。有故障，但仍 然可使用的，由科技部聯(lián)系維修商到點維修。3. 指導(dǎo)維修。非硬件故障，科技部技術(shù)人員可解決的。第三十五條 凡需送科技部維修的設(shè)備， 并且嚴(yán)重影響業(yè)務(wù) 開展的，科技部應(yīng)盡量提供備機(jī)。提供備機(jī)時，單位和部門應(yīng)向 科技部提交農(nóng)村商業(yè)銀行電子設(shè)備借用歸還登記表 （附件四）第三十六條 送修設(shè)備維修好后， 各支行、部在接到科技部通知后應(yīng)及時到科技部領(lǐng)取。向科技部借用設(shè)備的支行、部，在 取回維修好的設(shè)備后， 應(yīng)在 7 個工作日內(nèi)將備機(jī)交回科技部， 同 時

13、取回相關(guān)手續(xù)。第三十七條 科技部對所有設(shè)備的維修情況進(jìn)行登記。第三十八條 重要的電子設(shè)備在出保后必須及時購買維保， 如網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器，制卡機(jī)、高速打印機(jī)等。第八章 調(diào)配管理第三十九條 本著物盡其用的原則，科技部對全轄各支行、部 的閑臵設(shè)備修復(fù)后做為備用機(jī)用于調(diào)配。第四十條 調(diào)配方式分二種：臨時調(diào)配，永久調(diào)配。第四十一條 臨時調(diào)配時， 在征得調(diào)出支行同意后， 報科技部 審批同意確認(rèn)， 由調(diào)入支行向調(diào)出支行出據(jù) 農(nóng)村商業(yè)銀行電子設(shè) 備調(diào)配單（附件五），方可調(diào)配。第四十二條 永久調(diào)配由科技部負(fù)責(zé)， 在征求調(diào)入支行、 調(diào)出 支行同意后， 由科技部填寫電子設(shè)備調(diào)配單， 報財務(wù)會計部批準(zhǔn)后 組織調(diào)配。第

14、四十三條 調(diào)入支行、調(diào)出支行憑科技部、 財務(wù)會計部蓋章 后的調(diào)配單對相關(guān)帳務(wù)和登記簿及時進(jìn)行調(diào)整， 同時科技部對相關(guān) 登記簿進(jìn)行調(diào)整。第九章 清查與報廢管理第四十四條 科技部門必須每年對其所管理的電子設(shè)備變 動情況進(jìn)行清查核實。第四十五條 電子設(shè)備的報廢以使用功能喪失為界定原則， 有下列情形之一的電子設(shè)備可提出報廢申請：1. 折舊年限已到并已提足折舊， 并且其主要功能喪失、 退化、 零部件損耗或一次性恢復(fù)其原有功能的再投入超過其重臵價值 的 1/3 以上的。2. 因超強(qiáng)度使用、 自然損耗等原由造成其性能老化、 事故頻 發(fā)（有運行記錄和相關(guān)技術(shù)鑒定）而無法正常使用，恢復(fù)其原有 功能或達(dá)到目標(biāo)功能

15、需要的投入占其重臵價值的 1/3 以上的。3. 因不可抗力（如自然災(zāi)害、城市規(guī)劃）或人為事故等因素 導(dǎo)致的設(shè)備毀損、 拆遷，恢復(fù)其原有功能的再投入超出同類資產(chǎn) 重臵價值 1/2 以上的。4. 長期閑臵不用， 在可預(yù)見的未來不會再使用， 且已無轉(zhuǎn)讓 價值的。5. 由于技術(shù)進(jìn)步等原因，已不可使用的。6. 其他實質(zhì)上已經(jīng)不能再帶來經(jīng)濟(jì)利益的。7. 國家規(guī)定必須報廢的以及各單位認(rèn)定其它可以報廢的等。 第四十六條 對納入固定資產(chǎn)管理范疇的電子設(shè)備報廢應(yīng) 嚴(yán)格按照固定資產(chǎn)管理規(guī)定的權(quán)限及申請、 鑒定、審批的程序執(zhí) 行。第四十七條 未納入固定資產(chǎn)管理范疇的電子設(shè)備 （低值易 耗品）報廢流程。1. 申請支行、

16、部需填制農(nóng)村商業(yè)銀行電子設(shè)備報廢申請單 （附件六），提交科技部。2. 科技部在收到申請單后，在五個工作日內(nèi)及時核實情況， 簽署意見后報財務(wù)會計部。3. 財務(wù)會計部收到科技部簽署意見的申請單后， 根據(jù)情況簽署審批意見后，報分管行長批準(zhǔn)。4. 申請支行、部憑批準(zhǔn)的申請單對相關(guān)帳務(wù)和登記簿及時進(jìn) 行調(diào)整，同時科技部對相關(guān)登記簿進(jìn)行調(diào)整。第四十八條 報廢后的電子設(shè)備的處臵。1. 報廢后的電子設(shè)備由科技部統(tǒng)一收存、保管。2. 科技部應(yīng)對報廢后的電子設(shè)備建立專門登記簿。3. 對有利用價值的零配件應(yīng)拆卸下來作為備件； 對無利用價值 的設(shè)備應(yīng)視情況進(jìn)行處臵， 處臵方式主要有： 存放庫房、變賣、作 垃圾處理、請

17、專業(yè)廠家回收等。4. 報廢電子設(shè)備變賣時，由財務(wù)會計部會同科技部一起處 臵，由此產(chǎn)生的收入按規(guī)定處理。第十章 監(jiān)督與檢查第四十九條 各部門必須加強(qiáng)對電子設(shè)備管理工作的監(jiān)督 和檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決管理過程中存在的問題， 總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)， 不斷改進(jìn)電子設(shè)備管理工作。第五十條 科技部應(yīng)定期或不定期組織有關(guān)人員采取自查、 互查、抽查和專項檢查的方式檢查電子設(shè)備管理工作情況。第五十一條 電子設(shè)備檢查的主要內(nèi)容包括：1. 電子設(shè)備購租、驗收、歸檔、消耗品與備品備件管理。2. 電子設(shè)備維護(hù)、報廢情況。3. 電子設(shè)備臺賬賬實相符和信息規(guī)范化情況。4. 電子設(shè)備的原值、完好率、利用率、閑臵率、報廢率和使 用部門滿

18、意率等內(nèi)容。5. 電子設(shè)備申請采購用途與到貨使用情況是否一致、 是否被挪用、購臵合同中有關(guān)售后服務(wù)條款執(zhí)行情況全面、客觀地寫出檢I管理混亂、違規(guī)操作、危害信息系統(tǒng)安全、造成電子設(shè)備重大損壞、積壓、丟失或浪費的應(yīng)追究有照有關(guān)規(guī)定給予處分O的部門或個人，應(yīng)給予表揚或會同有關(guān)部門進(jìn)行獎勵O第十一章附則第五十三條本辦法本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行第五十四條由總行負(fù)責(zé)解釋和修訂。查報告。第五十二條 檢查人員要如實反映檢查中發(fā)現(xiàn)的成績和問題，檢查中如發(fā)現(xiàn)不按本辦法規(guī)定辦理、關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員的責(zé)任，并依對檢查中發(fā)現(xiàn)電子設(shè)備管理工作成績突出附件一:電子設(shè)備領(lǐng)用登記表網(wǎng)點/部門:電子設(shè)備名稱數(shù)量領(lǐng)物人簽字日期科技

19、部總經(jīng)理簽字保管員簽字備注注：領(lǐng)物人填好網(wǎng)點或部門，電子設(shè)備名稱及數(shù)量、日期；再請科技部負(fù)責(zé)人簽 字；再到保管室領(lǐng)取。此表可復(fù)印。附件二：UPS （不間斷電源）放電情況登記表單位名稱（蓋章）: 年 月日期 放電時間 恢復(fù)供電時間 操作人運行情況丨Jri填表人：支行行長：注：1.每月放電不得少于一次，每次正常放電不得少于8個小時，如遇UPS電池電量不足報警，應(yīng)即時恢復(fù)供電，避免損壞電池。2. 放電時，最好選擇不停電的日期，以防意外。3. 放電當(dāng)日，營業(yè)終了，不要關(guān)閉UPS，讓UPS給蓄電池充電。4. 下個月送報表時，將此表一并送交科技部。5. 此表可復(fù)印，為統(tǒng)一格式，復(fù)印時必須為A4紙。附件三：

20、農(nóng)村商業(yè)銀行電子設(shè)備維修記錄單送交單位（公章）送交日期產(chǎn)品種類產(chǎn)品編號故障現(xiàn)象描述（要具體、詳細(xì)）送交信息送交人簽名送交日期接收日期科技部接收人簽名維 修 信 息返 回 信 息維修員簽字維修日期維修情況是否免費I送交單位接收人簽名維修后機(jī)器狀況維修金額接收日期備注:1 、產(chǎn)品編號是指由科技部統(tǒng)一編號，貼在設(shè)備上的標(biāo)簽上所示號碼2、該單在送修設(shè)備時由送修單位蓋章后與設(shè)備一起送交科技部保管3、故障現(xiàn)象的描述要詳細(xì)。4、送修設(shè)備在交接時，交接人必須簽字確認(rèn)。附件四：農(nóng)村商業(yè)銀行電子設(shè)備借用歸還登記表借用單位經(jīng)辦人姓名預(yù)計歸還時間V設(shè)備借往地點聯(lián)系電話V設(shè)備借出時間設(shè)備借用原因簽字:借用人在設(shè)備外借期間必