2019年司法考試經濟法知識點輔導：反壟斷法(三)

1、2019 年司法考試經濟法知識點輔導：反壟斷法 (三)三、反壟斷調查機制( 一) 反壟斷調查機構及其職權1. 宏觀協調機構及其職權。我國反壟斷法規(guī)定由國務院設立反壟斷委員會，負責組織、協調、指導反壟斷工作，其主要職責是： (1) 研究擬訂相關競 爭政策;(2) 組織調查、評估市場總體競爭狀況，發(fā)布評估報告;(3) 制定、發(fā)布反壟斷指南 ;(4) 協調反壟斷行政執(zhí)法工作 ;(5)國務院規(guī)定的其他職 責。該委員會的組成和工作規(guī)則由國務院規(guī)定。從這些職責分析可知，反壟斷委員會的定位應該屬于調研智囊型宏觀協調機構而非直接執(zhí)法機構。2. 反壟斷法執(zhí)行機構。反壟斷法第 10 條規(guī)定，國務院反壟斷執(zhí)法機構根

2、據工作需要，能夠授權省、自治區(qū)、直轄市人民政府相對應的機構，依法負責相關反壟斷執(zhí)法工作。在立法過程中，“不設立統一的反壟斷機構，維持現有的職能分工，由各相關部門各司其職，共同負責反壟斷執(zhí)法”的意見獲得多數部門的支持。這種模 式，大體上維持了當前國務院機構設置和職能分工的現狀。因為體制關系，我國現行多部法律、行政法規(guī)中都有反壟斷的內容，并由相對應的不同機構來執(zhí)行。如價 格法中規(guī)定了禁止固定價格、掠奪性定價等內容 ; 反不正當競爭法規(guī)定了禁止強制交易、差別待遇、搭售以及行政性壟斷等 ; 對外貿易法中作出了不得在對外貿易活 動中實施壟斷行為的規(guī)定 ; 中華人民共和國電信條例中規(guī)定了禁止差別待遇、禁止

3、拒絕進入網絡等內容。這些法律、行政法規(guī)的執(zhí)法職能主要是按照現行各相關 部門的職能分工實施的，如發(fā)展改革委員會、商務部、工商總局、物價局等部門，及信息產業(yè)部、民航總局、銀監(jiān)會等相關行業(yè)監(jiān)管機構均有權依照相關法律對某些 限制競爭行為實行查處。分散又有所交叉的執(zhí)法管理模式，有利亦有弊 ; 從這個現實出發(fā)，設立反壟斷委員會、發(fā)揮其組織協調功能對保證我國反壟斷法得到真正實 施關系重大。( 二) 反壟斷調查程序1. 調查的啟動。調查的啟動，涉及由何種主體以何種方式啟動對涉嫌壟斷、限制競爭行為的調查。我國反壟斷法將此項權利賦予了反壟斷執(zhí)法機構和私 人主體。首先，該法第 38 條第 1 款規(guī)定：“反壟斷執(zhí)法機

4、構依法對涉嫌壟斷行為實行調查。”其次，鼓勵和保障私人主體舉報涉嫌壟斷的行為，反壟斷法第 38 條 第 2 款規(guī)定：“對涉嫌壟斷行為，任何單位和個人有權向反壟斷執(zhí)法機構舉報?！蓖瑫r，還要求反壟斷執(zhí)法機構采取保密措施以保障舉報人的權利 ; 當舉報采用書面 形式并提供相關事實和證據的，反壟斷執(zhí)法機構理應實行必要的調查。2. 調查措施。調查措施是指反壟斷執(zhí)法機構在對涉嫌壟斷行為的調查過程中依法能夠采取的措施。根據反壟斷法第 39 條的規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機構調查涉嫌壟斷行為，能夠采取下列措施：(1) 進入相關場所實行檢查。檢查相關場所指反壟斷執(zhí)法機構的執(zhí)法人員能夠依法進入被調查的經營者的營業(yè)場所或者其他相

5、關的場所實行實地搜尋、查看。(2) 詢問相關人員。詢問相關人員指反壟斷執(zhí)法機構的執(zhí)法人員能夠依法詢問被調查的經營者、利害關系人或者其他相關單位或者個人，要求其說明相關情況。(3) 查閱、復制相關資料。反壟斷執(zhí)法機構的執(zhí)法人員能夠依法通過查閱、復制或者要求被調查的經營者、利害關系人或者其他單位和個人提供等方式，獲取相關單證、協議、會計賬簿、業(yè)務函電、電子數據文件、資料等。(4) 查扣相關證據。查扣相關證據指在行為人存有重大違法嫌疑并具有銷毀證據的危險時，反壟斷執(zhí)法機構的執(zhí)法人員能夠依法查封、扣押涉嫌壟斷行為的證據材料。(5) 查詢經營者的銀行賬戶。查詢經營者的銀行賬戶指反壟斷執(zhí)法機構的執(zhí)法人員在

6、必要的情況下，能夠依法對經營者的銀行賬戶實行查詢，以了解其財產狀況和贏利情況，判斷其是否構成違法。反壟斷執(zhí)法機構在采取以上的調查措施時不能隨意而為，必須嚴格依照相關的程序性規(guī)則：首先，采取調查措施應由反壟斷執(zhí)法機構主要負責人書面批 準; 其次，調查涉嫌壟斷行為，執(zhí)法人員不得少于兩人，并理應出示執(zhí)法證件 ; 再次，執(zhí)法人員實行詢問和調查，理應制作筆錄，并由被詢問人或者被調查人簽字 ; 最后，執(zhí)法人員在調查過程中還應該奉行回避的制度，以保證執(zhí)法過程的公正實行。這樣規(guī)定，一方面有利于反壟斷執(zhí)法機構認定和處理不法壟斷行為，另一方面也防止了反壟斷執(zhí)法機構濫用權力。( 三) 調查者與被調查者的義務1. 調

7、查者的義務。調查者的義務是指反壟斷執(zhí)法機構的執(zhí)法人員在對涉嫌壟斷行為的調查過程中依法應承擔的義務。(1) 調查者對執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務。如果不對調查者課以保密的義務，市場的競爭關系和競爭狀況將會劇烈惡化，公眾對政府權力機構的信賴將消失殆盡。(2) 調查者負有義務，保障被調查的經營者和利害關系人依法能夠充分行使參與調查程序的權利。被調查的經營者在反壟斷調查的過程中理應享有知悉 權、陳述權、申辯權和申請權等基本的程序性權利，以維護自己的合法權益。與程序的結果有利害關系或者可能因該結果蒙受不利的任何人，同樣也理應有權參與程 序并提出自己的主張和證據。反壟斷法第 43 條規(guī)定：“被調

8、查的經營者、利害關系人有權陳述意見。反壟斷執(zhí)法機構理應對被調查的經營者、利害關系人提出的事實、理由和證據實行核實?！辈贿^這些規(guī)定還比較粗略，我們期待反壟斷法的實施細則能夠將相對應的程序性規(guī)則具體化和完善化。(3) 調查者負有向社會公布相關處理決定的義務。我國反壟斷法第44 條規(guī)定：“反壟斷執(zhí)法機構對涉嫌壟斷行為調查核實后，認為構成壟斷行為的， 理應依法作出處理決定，并能夠向社會公布?！备鶕摋l規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機構作出的認為構成壟斷行為的處理決定，能夠向社會公布，也能夠不向社會公布 ; 未認 定構成壟斷的申請案則不必公布。2. 被調查者的義務。被調查者的義務是指被調查的涉嫌壟斷行為的經營者、利害

9、關系人或者其他相關單位或者個人在反壟斷執(zhí)法機構的執(zhí)法人員實行調 查的過程中依法應承擔的法律義務。在此階段，被調查者的主要義務是配合調查者依法實行調查工作。我國反壟斷法第42 條規(guī)定，“被調查的經營者、利害關系人 或者其他相關單位或者個人理應配合反壟斷執(zhí)法機構依法履行職責，不得拒絕、防礙反壟斷執(zhí)法機構的調查”，并且在該法第 52 條規(guī)定了相對應的法律責任。當然，被調查者對執(zhí)法人員違法實行調查所采取的措施有權予以拒絕。( 四) 調查的中止、終止和恢復1. 調查中止。調查中止是指在反壟斷執(zhí)法機構已經啟動調查程序但尚未結束之前，被調查的經營者承諾在反壟斷執(zhí)法機構認可的期限內采取具體措施消 除該行為后果

10、的，反壟斷執(zhí)法機構能夠決定暫時停止調查。調查的中止不同于調查的終止，它僅僅附條件的暫時停止調查程序; 并且反壟斷執(zhí)法機構也能夠視違法行 為的性質、水準和持續(xù)的時間等因素不作出中止調查的決定。調查中止程序能夠促使被調查者主動采取措施消除不法壟斷行為的后果，節(jié)約反壟斷執(zhí)法機構的執(zhí)法成本，提升審查效率 ; 對于被調查者來說，也能夠避免漫長的調查和審理程序對自已經營活動的影響，避免不良后果的加重。2. 調查終止。在中止調查后，若經營者履行了承諾，并且消除了壟斷行為的后果，反壟斷執(zhí)法機構能夠決定終止調查，即針對該被調查者的此件調查程序宣告結束。3. 調查恢復。調查的恢復是指調查中止后，出現了法律規(guī)定的某些情形，反壟斷執(zhí)法機構重新恢復調查的一種程序。依據反壟斷法第45 條的規(guī)定，此 種情形有三：一是經營者未履行承諾的。在這種情況下，其涉嫌壟斷的行為對市場競爭的消極作用依然存有，相對應的不利后果仍未消除，因而必須恢復調查，以確定 經營者的法律責任，維護市場的有效競爭秩序。二是作出中止調查決定所依據的事實發(fā)生了重大變化的。反壟斷執(zhí)法機構作出的中止調查的決定是根據經營者的