危險化學(xué)品企業(yè)安全標準化標準及考核評分細則(通用

1、精品文檔附件 1：危險化學(xué)品企業(yè)安全標準化標準及考核評分細則（通用）考核標準標準內(nèi)容考核要點與評分辦法考核方法與關(guān)注點要素分1 負責(zé)人與職責(zé)（ 100）1.未明確主要負責(zé)人，否決本二級要素，即扣1.查看主要負責(zé)人的任命文件及安全生產(chǎn)責(zé)任制， 是否明確主要負責(zé)人是安全生20 分；產(chǎn)第一責(zé)任人； 1. 企業(yè)主要負責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)的第一責(zé)任2. 考核主要負責(zé)人，不了解和落實安全生產(chǎn)2.與主要負責(zé)人面談， 考核主要負責(zé)人對5人，應(yīng)全面負責(zé)安全生產(chǎn)工作，落實安全生產(chǎn)基礎(chǔ)法等法律法規(guī)賦予的對本單位安全生產(chǎn)工作自己安全職責(zé)的了解情況， 查看近兩年安和基層工作。職責(zé)扣 3 分；全生產(chǎn)年度工作計劃和取得成效

2、；3.未落實每個崗位和部門的安全生產(chǎn)責(zé)任制，3.查看各級人員、 各部門安全生產(chǎn)責(zé)任制缺一個部門或崗位扣 2 分。文本。1.查文件是否規(guī)定實施安全標準化或是*1.11.未按規(guī)范要求實施安全標準化，扣3 分；否制定實施安全標準化工作方案或主要負責(zé)人2. 企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)組織實施安全標準化，建設(shè)企2.企業(yè)主要負責(zé)人不是標準化領(lǐng)導(dǎo)小組的主負責(zé)人是否為標準化領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)人，并（20）5要負責(zé)人，扣 3 分；親自組織實施安全標準化；業(yè)安全文化。3.主要負責(zé)人不重視安全文化建設(shè)，扣1 分；2.與主要負責(zé)人面談， 是否了解安全文化未開展多種形式的安全文化建設(shè)活動，扣 1 分。 建設(shè)的內(nèi)容， 開展了哪些形式的安

3、全文化活動（形式包括：知識演講比賽、 漫畫等）。1.主要負責(zé)人未做出明確的、 公開的文件化的1.查看安全承諾的文本， 內(nèi)容是否符合要 3. 企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)作出明確的、公開的、文件安全承諾，否決本二級要素，即扣20 分；求；2.抽查企業(yè)為實現(xiàn)安全承諾在人力、財力、物2.抽查員工對安全承諾內(nèi)容的了解情況；5化的安全承諾，并確保安全承諾轉(zhuǎn)變?yōu)楸匦璧馁Y源力以及技術(shù)、方法等方面的投入情況，一項不3.查看企業(yè)在實現(xiàn)安全承諾方面投入的支持。滿足安全生產(chǎn)需要扣 1 分；文件和記錄；3.查履行安全承諾的情況， 一人不符合扣 1 分。4.抽查員工對安全承諾內(nèi)容的了解。.54. 企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)定期組織召開安全生

4、產(chǎn)委員會（以下簡稱安委會）或領(lǐng)導(dǎo)小組會議。1. 企業(yè)應(yīng)堅持“安全第一，預(yù)防為主”的安全生產(chǎn)方針。主要負責(zé)人應(yīng)依據(jù)國家法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實際，組織制定文件化的安全生產(chǎn)方針和目標。安精品文檔1. 每季度至少組織召開 1 次安委會會議， 總結(jié)本階段安全工作情況，研究、制定存在問題的解決方案，布置下一階段安全生產(chǎn)工作。應(yīng)做1.查看安委會（或領(lǐng)導(dǎo)小組）會議記錄，到 :a) 會議有議題、 b) 會議記錄真實完整、 c)內(nèi)容是否完整、真實；形成會議紀要，一項不符合扣1 分；2.查看會議簽到表。2. 主要負責(zé)人應(yīng)主持安委會會議，安委會成員不得無故缺席，一人不符合扣1 分。1. 未制定文件化的安全生產(chǎn)方針目標，

5、 扣 4 分；2. 企業(yè)的方針和目標是否與企業(yè)的職業(yè)安全1.2方針目標（ 10）全生產(chǎn)方針和目標應(yīng)滿足：（ 1）形成文件， 并得到本單位所有從業(yè)人員的貫徹4和實施；（ 2）符合或嚴于相關(guān)法律法規(guī)的要求；（ 3）與企業(yè)職業(yè)安全健康風(fēng)險相適應(yīng)；（ 4）與企業(yè)的其他方針和目標具有同等的重要性；（ 5）公眾易于獲得。2. 企業(yè)應(yīng)簽訂各級組織的安全目標責(zé)任書，確定量化的年度安全工作目標，并予以考核。各級組織應(yīng)6制定年度安全工作計劃，以保證年度安全目標的有效完成。健康風(fēng)險相適應(yīng)，不符合扣2 分；1.查看企業(yè)安全生產(chǎn)方針、目標文本；3. 企業(yè)的安全生產(chǎn)目標是否予以量化，未量化抽查員工對方針、目標的了解情況；

6、扣2分；2.3.查看企業(yè)安全生產(chǎn)方針、目標的公布、4、抽查員工，一人不清楚扣1 分；公告記錄。5. 查企業(yè)方針目標公布方式，未采用公告欄、新聞媒體、報紙、卡片、電視、網(wǎng)絡(luò)等有效形式進行公告，扣 1 分。1. 未制訂各級組織的安全目標責(zé)任（書），扣6 分；缺一個部門或崗位扣2 分；2. 安全目標責(zé)任（書）與企業(yè)實際不符，一處1.查看企業(yè)各級安全目標責(zé)任書，是否齊扣 2 分；年度安全工作目標未量化，一處扣2全，有沒有量化；分。2.查看各部門近兩年安全工作計劃及完3、年度安全工作計劃及考核記錄，缺一個部成情況考核記錄。門扣 2分。*1.310 1. 企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)委員會（以下簡稱安委會）1. 未

7、建立或虛設(shè)安委會（或安全領(lǐng)導(dǎo)小組）扣1. 查看安委會（或領(lǐng)導(dǎo)小組）設(shè)立文件；.精品文檔機構(gòu)或領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或配備專職安5 分；安委會成員應(yīng)為各部門負責(zé)人，一個不2. 查看安全生產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)置、人員配備設(shè)置全生產(chǎn)管理人員，并按規(guī)定配備注冊安全工程師。符合扣 2 分；文件及安全管理人員、 注冊安全工程師或（ 20）2. 未設(shè)置安全管理機構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)安全主任資格證書。管理人員，否決要素本二級要素，即扣20 分；3. 未配備注冊安全工程師或安全主任， 扣 2 分。2. 企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模大小，設(shè)置相應(yīng)的管理管理部門設(shè)置不健全（必須設(shè)置安全管理部查看企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置文件或組織

8、機構(gòu)5部門。門）或虛設(shè)，扣 5 分。圖。53. 企業(yè)應(yīng)建立、健全從安委會或領(lǐng)導(dǎo)小組到基層班安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)應(yīng)覆蓋整個企業(yè)，不健全扣對照企業(yè)機構(gòu)設(shè)置圖， 檢查安全管理網(wǎng)絡(luò)組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)。5 分。設(shè)置。1. 企業(yè)應(yīng)制定安委會或領(lǐng)導(dǎo)小組和管理部門的安全未制定覆蓋所有單位和部門的安全職責(zé)，每缺1. 查看各部門安全生產(chǎn)責(zé)任制文本；102. 抽查部門負責(zé)人對本部門職安全職責(zé)職責(zé)。一個部門扣 2 分。的了解情況。1. 查看各級、各類人員安全生產(chǎn)職責(zé)文102. 企業(yè)應(yīng)制定主要負責(zé)人、各級管理人員和從業(yè)人未指定覆蓋各級管理人員及從業(yè)人員的安全本；員的安全職責(zé)。職責(zé)，每缺一類人員職責(zé)扣2 分。2. 抽查人員

9、對本崗位安全職責(zé)的了解情1.4況。職責(zé)1.無安全責(zé)任考核制度（考核職責(zé)、頻次、方3. 企業(yè)應(yīng)建立安全責(zé)任考核機制， 對各級管理部門、法、標準、獎懲辦法等） 或未按制度進行考核，1. 查看安全責(zé)任考核制度文本；扣 10 分；制度不健全，一處扣2 分；10管理人員及從業(yè)人員安全職責(zé)的履行情況和安全生2. 查看各部門、 各級人員安全生產(chǎn)責(zé)任制2、查考核記錄，缺一個部門或人員扣2 分；產(chǎn)責(zé)任制的實現(xiàn)情況進行定期考核，予以獎懲。落實情況考核、獎懲記錄。3、查各級組織安全生產(chǎn)獎懲管理臺帳，無臺帳扣 3 分，缺 1 級臺帳扣 1 分。1. 企業(yè)應(yīng)依據(jù)國家、當?shù)卣挠嘘P(guān)安全生產(chǎn)費用1.未建立安全投入保障制度

10、，扣5分；查看安全生產(chǎn)費用提取制度， 安全生產(chǎn)費1.55提取規(guī)定，自行提取安全生產(chǎn)費用，專項用于安全用的提取標準是否符合 高危行業(yè)企業(yè)安2.安全費用提取標準低于相關(guān)規(guī)定，扣3 分安全生生產(chǎn)。全生產(chǎn)費用財務(wù)管理暫行辦法要求。產(chǎn)投入2. 企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定的安全生產(chǎn)費用使用范圍，合理1.未建立安全費用臺帳，扣5 分；及工傷102.安全費用挪作他用的，扣5 分；查看安全生產(chǎn)費用臺帳。使用安全生產(chǎn)費用，建立安全生產(chǎn)費用臺帳。保險3.安全費用臺帳不全，一項不符合扣2分。（ 20）53. 企業(yè)應(yīng)依法參加工傷社會保險，為從業(yè)人員繳納1.未依法為從業(yè)人員繳納工傷保險，扣5 分；查看企業(yè)參保證明和近兩個月工傷保險工

11、傷保險費。2.參加公司保險人員不全的，每少一人扣1 分。 交費回執(zhí)，核對參保人數(shù)和在冊員工總.精品文檔數(shù)。2 風(fēng)險管理（ 100 分）31. 企業(yè)應(yīng)組織制定風(fēng)險評價管理制度，明確風(fēng)險評1. 未指定風(fēng)險評價管理制度，扣3 分；查看企業(yè)風(fēng)險評價管理制度（或程序文價的目的、范圍和準則。2. 未明確風(fēng)險評價目的、 范圍及準則， 扣 1 分； 件、作業(yè)指導(dǎo)書）。2. 企業(yè)風(fēng)險評價的范圍應(yīng)包括：（ 1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；（ 2）常規(guī)和異常活動；（ 3）事故及潛在的緊急情況；（ 4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；評價范圍不明確，或未覆蓋所有活動、區(qū)域扣2（ 5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程

12、查看風(fēng)險評價的范圍。2 分。（ 6）作業(yè)場所的設(shè)施、 設(shè)備、車輛、安全防護用品；2.1（ 7）人為因素， 包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章范圍與制度；評價方（ 8）丟棄、廢棄、拆除與處置；法（ 9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害。（ 10）3. 企業(yè)可根據(jù)需要，選擇有效、可行的風(fēng)險評價方法進行風(fēng)險評價。常用的評價方法有：1）工作危害分析（JHA）；2）安全檢查表分析（SCL）；23）預(yù)先危險性分析（PHA）；未確定危險與有害因素辨識及風(fēng)險評價方法，查看所選的評價方法是否能適用。4）危險與可操作性分析（HAZOP）；或方法不適用，扣 2 分。5）失效模式與影響分析（FMEA）；6）故障樹分析（ FTA）

13、；7）事件樹分析（ ETA）；8）作業(yè)條件危險性分析（LEC）等方法。.精品文檔4. 企業(yè)應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險評價準則：1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；1.未制定評價準則，扣 3 分；32）設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準；2.評價準則不符合企業(yè)實際情況，每一項扣1 查看企業(yè)制定的評價準則。3）企業(yè)的安全管理標準、技術(shù)標準；分。4）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。1. 未定期進行風(fēng)險評價， 否決本二級要素，即扣30分； 1. 企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評價準則，選定合適的評價方2. 未根據(jù)已選定的危險、 有害因素識別方法開法，定期和及時對作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施進行危險、展辨識，扣 3 分；*2.22. 風(fēng)險評價時未根據(jù)評價準則并

14、結(jié)合本單位查看最近一次風(fēng)險評價記錄。25 有害因素識別和風(fēng)險評價。 企業(yè)在進行風(fēng)險評價時，風(fēng)險的實際從影響人、 財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴評價能性和嚴重程度進行分析，扣10 分；重程度分析。（ 30）3. 危險、有害因素識別和風(fēng)險評價范圍有遺漏，每遺漏一處扣 3 分。2. 企業(yè)各級管理人員應(yīng)參與風(fēng)險評價工作，鼓勵從5評價人員不合理，缺一類人員未參與扣2 分。核對風(fēng)險評價小組人員組成。業(yè)人員積極參與風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。1. 未劃分風(fēng)險等級、不確定重大風(fēng)險扣8 分、控制措施不合理，一項扣3 分。2. 企業(yè)針對已經(jīng)確定的重大風(fēng)險應(yīng)逐項制定1. 企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險

15、評價結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確控制措施。 一項不符合要求或無控制措施清單定不可接受的風(fēng)險，制定并落實控制措施，將風(fēng)險扣3分。1. 查看風(fēng)險評價報告和重大風(fēng)險清單；2.3尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選3. 根據(jù)重大風(fēng)險及控制措施清單，未按優(yōu)先控2. 對照重大風(fēng)險查看風(fēng)險控制措施是否風(fēng)險15擇風(fēng)險控制措施時：制的順序制訂了控制措施實施計劃，一項不符完善；控制1）應(yīng)考慮：可行性；安全性；可靠性；合扣 3分。3. 查看重大風(fēng)險控制措施的落實情況記（ 20）2）應(yīng)包括： 工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)4. 未逐項落實所選定的控制措施；對確定為重錄。教育措施；個體防護措施。大隱患項目的風(fēng)險，未制

16、定隱患治理方案，責(zé)任人、責(zé)任部門、時間表未明確；未定期檢查措施落實情況；竣工后有關(guān)部門未進行驗收，每缺一項扣 3 分。52. 企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險評價的結(jié)果及所采取的控制措施對1. 抽查從業(yè)人員熟知本崗位風(fēng)險及其控制措1. 抽查員工對本崗位風(fēng)險控制措施的了.從業(yè)人員進行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應(yīng)采取的控制措施。1. 企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險評價出的隱患項目, 下達隱患治理3 通知 , 限期治理， 做到定治理措施、 定負責(zé)人、 定資金來源、定治理期限。企業(yè)應(yīng)建立隱患治理臺帳。2. 企業(yè)應(yīng)對確定的重大隱患項目建立檔案，檔案內(nèi)2.42容應(yīng)包括： 1）評價報告與技術(shù)結(jié)論；

17、2）評審意見；3）隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；4）治隱患理時間表和責(zé)任人； 5）竣工驗收報告。治理（ 10）3. 企業(yè)無力解決的重大事故隱患，除采取有效防范3措施外，應(yīng)書面向企業(yè)直接主管部門和當?shù)卣畧蟾妗?. 企業(yè)對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采2取防范措施，并納入計劃，限期解決或停產(chǎn)。1. 企業(yè)應(yīng)按照GB18218辨識并確定重大危險源，建6立重大危險源檔案。*2.5重大 2. 企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對重大危險源設(shè)置安全監(jiān)危險源控報警系統(tǒng)。(20) 3. 企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，定期對重大危險源進行安全評估。 4. 企業(yè)應(yīng)對重大危險源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查、檢驗，并做好記錄。5. 企

18、業(yè)應(yīng)制定重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案，配備必要81 次重大危險源的救援器材、裝備，每年至少進行精品文檔施的情況，每一人不清楚扣1 分；解情況；2. 抽查培訓(xùn)記錄或安全活動記錄，未有相關(guān)宣2. 查看安全教育培訓(xùn)記錄。傳、培訓(xùn)的內(nèi)容，一處不符合扣1 分。1. 未建立隱患治理臺帳，扣3 分；查看企業(yè)隱患治理臺帳及隱患整改通知2. 隱患治理未符合上述要求的，一項扣1 分。 書。1.未建立檔案，扣 2 分；查看重大隱患項目檔案2.檔案內(nèi)容不全，一項扣 1分。1.未采取有效防范措施的，扣3 分；2.未書面向安監(jiān)部門和當?shù)卣畧蟾娴?，?分。查看有關(guān)資料。無重大隱患按缺項處理。未采取防范措施， 未指定整改計劃的，

19、 扣 2 分。無重大隱患按缺項處理。查看有關(guān)資料。1. 未進行重大危險源辨識或未建立重大危險源檔案（內(nèi)容應(yīng)包括危險物質(zhì)名稱、數(shù)量、性1. 查看現(xiàn)場， 參照安全評價報告確定企業(yè)質(zhì)、位置、管理人員、管理制度、評估報告、是否構(gòu)成重大危險源；檢測報告等），扣 6 分；2. 對照重大危險源清單， 檢查重大危險源2. 重大危險源檔案不全的，遺漏一項扣2 分， 檔案。檔案內(nèi)容不符合要求的，一項扣2 分。未設(shè)置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)或不符合有關(guān)規(guī)定查看現(xiàn)場。的，否決本二級要素，即扣20 分。未定期對重大危險源進行安全評估的，否決本對照重大危險源清單檢查安全評估報告。二級要素，即扣 20 分。未對重大危險源的設(shè)備、設(shè)

20、施定期檢查、 檢驗對照重大危險源清單檢查定期檢驗檢測的，否決本二級要素，即扣20 分。記錄及最新檢驗檢測報告。1. 未制定重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案的，扣8分；查看重大危險源應(yīng)急救援預(yù)案文本及演2. 未配備必要的救援器材、裝備或不足的，扣練記錄。.精品文檔應(yīng)急救援預(yù)案演練。4 分；3. 未進行演練或演練頻次與記錄不符合的，扣2 分。6. 企業(yè)應(yīng)將重大危險源及相關(guān)安全措施、應(yīng)急措施6報送當?shù)乜h級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門未進行備案的，扣6 分。查看備案回執(zhí)及相關(guān)記錄。和有關(guān)部門備案。* 7. 企業(yè)重大危險源的防護距離應(yīng)滿足國家標準重大危險源與條例第十條規(guī)定的“八類場對照規(guī)范進行現(xiàn)場檢查，并參考

21、當?shù)匕踩蛞?guī)定。不符合國家標準或規(guī)定的，應(yīng)采取切實可所、區(qū)域”的距離不符合標準規(guī)定的，否決本生產(chǎn)監(jiān)督管理部門的書面意見。行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進行整改。一級要素，即扣100 分。1. 檢查評價報告或記錄，對于常規(guī)活動，未每年進行風(fēng)險評價的，扣 4 分，危害識別不全面1. 企業(yè)應(yīng)適時組織風(fēng)險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營扣1分。查看年度風(fēng)險評價報告及非常規(guī)作業(yè)活42非常規(guī)活動 ( 拆除、新改擴建項目、 開停車、動檔案?；顒佑嘘P(guān)的危險、有害因素和隱患。較重要的工藝和設(shè)備改變等) 前未進行風(fēng)險評價的，扣 2 分；未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)嚴格審批，扣1 分。1. 查企業(yè)的文檔、記錄，未每年對風(fēng)險控制效2.6果進行評審

22、或檢查的扣2 分；1. 查看風(fēng)險評價結(jié)果、 風(fēng)險控制效果評審風(fēng)險信2. 企業(yè)應(yīng)定期評審或檢查風(fēng)險評價結(jié)果和風(fēng)險控制2. 沒有檢查報告或不符合要求的，每項扣 1 分；息更新2記錄；效果。3. 查企業(yè)的事故臺帳、變更記錄，對發(fā)生的事（ 10）2. 查看企業(yè)事故臺帳和變更記錄。故或變更，未進行相應(yīng)的風(fēng)險評價的， 扣 2 分，評價、記錄不符合要求，一項扣1 分。3. 企業(yè)應(yīng)在下列情形發(fā)生時及時進行風(fēng)險評價：1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；2）操作條件變化或工藝改變；上述情形發(fā)生時， 未進行風(fēng)險評價的， 扣 4 分， 查看企業(yè)近一年相關(guān)生產(chǎn)記錄，確認是否4評價不全，一項不符合扣2 分。有此類情況發(fā)生

23、。3）技術(shù)改造項目；4）有對事件、事故或其他信息的新認識；5）組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。3 法律法規(guī)與管理制度（ 100）3.181. 企業(yè)應(yīng)建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法1. 未建立文件化制度的，扣8 分；查看企業(yè)安全管理制度文本以及收集的.精品文檔法律規(guī)、標準及其他要求的管理制度，明確責(zé)任部門，2.未明確責(zé)任部門的，扣2 分。法律、法規(guī)、標準及其他要求清單。法規(guī)確定獲取渠道、方式和時機，及時識別和獲取，并3.未明確獲取渠道、方式、時機等，扣2 分；清單中有過期、 作廢或缺少的法律法規(guī)或（ 20）定期進行更新。4.未編制法律法規(guī)及其他要求清單的，扣 2 分； 標準規(guī)范，視為未及時更新。5.未

24、及時更新法規(guī)清單， 每一項不符合扣1 分。1.企業(yè)無宣傳和培訓(xùn)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準和其他要求的活動記錄的，扣2 分。2. 企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其2. 部門和基層單位無學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)法律、法1. 查看培訓(xùn)教育檔案和班組安全活動記7他要求及時對從業(yè)人員進行宣傳和培訓(xùn)，提高從業(yè)規(guī)、標準和其他要求的計劃和臺賬記錄的，扣錄；人員的守法意識，規(guī)范安全生產(chǎn)行為。2 分。2. 抽查作業(yè)人員安全操作。3. 管理人員、現(xiàn)場工作人員有違法行為的，一處扣 3分。3. 企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其查培訓(xùn)或宣傳記錄，未及時傳達給相關(guān)方的，5每發(fā)現(xiàn)一次扣 1 分。查看告知和宣傳記錄。他要

25、求及時傳達給相關(guān)方。3.21 次對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、查看最近一次對適用的安全生產(chǎn)法律、法企業(yè)應(yīng)每年至少未進行符合性評價的，扣符合性10 分，評價不全，15 標準及其他要求進行符合性評價，消除違規(guī)現(xiàn)象和漏一項法規(guī)的，扣 1 分。規(guī)、標準及其他要求進行符合性評價記評價錄。行為。（ 15）1. 企業(yè)應(yīng)制訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，至少包括1）安全生產(chǎn)職責(zé)；2）識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他要求；3.33）安全生產(chǎn)會議管理；1. 查看文本，每缺少一項管理內(nèi)容扣2 分；安全生4）安全生產(chǎn)費用；2. 管理內(nèi)容應(yīng)符合國家法律法規(guī)和企業(yè)的實產(chǎn)規(guī)章20 5）安全生產(chǎn)獎懲管理；查看企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章

26、制度匯編。制度6）管理制度評審和修訂；際情況，不具可操作性的，每項內(nèi)容不滿足上述要求，扣 2 分。（ 25）7）安全培訓(xùn)教育8）特種作業(yè)人員管理；9）管理部門、基層班組安全活動管理；10）風(fēng)險評價；11）隱患治理；.精品文檔12）重大危險源管理；13）變更管理；14）事故管理；15）防火、防爆管理，包括禁煙管理；16）消防管理；17）倉庫、罐區(qū)安全管理；18）關(guān)鍵裝置、重點部位安全管理；19）生產(chǎn)設(shè)施管理，包括安全設(shè)施、特種設(shè)備等管理；20）監(jiān)視和測量設(shè)備管理；21）安全作業(yè)管理，包括動火作業(yè)、進入受限空間作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、 斷路作業(yè)、 設(shè)備檢維修作業(yè)、高溫

27、作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理等；22）危險化學(xué)品安全管理，包括劇毒化學(xué)品安全管理及危險化學(xué)品儲存、出入庫、運輸、裝卸等；23）檢維修管理；24）生產(chǎn)設(shè)施拆除和報廢管理；25）承包商管理；26）供應(yīng)商管理；27）職業(yè)衛(wèi)生管理，包括防塵、防毒管理；28）勞動防護用品（具）和保健品管理；29）作業(yè)場所職業(yè)危害因素檢測管理；30）應(yīng)急救援管理；31）安全檢查管理；32）自評等。1. 查發(fā)放記錄，未發(fā)放到各個工作崗位，缺少2. 企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關(guān)的工作崗一個崗位，扣 2 分；1.查看規(guī)章制度發(fā)放記錄；52. 抽查作業(yè)現(xiàn)場及工作崗位，每發(fā)現(xiàn)一處無規(guī)2.抽查工作崗位安全生產(chǎn)規(guī)章制度。位。章制度，扣

28、 2 分。*3.420 1. 企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施特點和1.1 個崗位或工序無操作規(guī)程，否決本二級要1.對照企業(yè)生產(chǎn)工作崗位設(shè)置清單，核查.精品文檔操作原材料、 輔助材料、 產(chǎn)品的危險性， 編制操作規(guī)程 ,素，即扣 25 分；安全操作規(guī)程文本；規(guī)程并發(fā)放到相關(guān)崗位。2.安全操作規(guī)程應(yīng)以危害分析為依據(jù)，具有針2. 抽查崗位安全操作規(guī)程。（ 25）對性、可靠性和實用性，一個不符合扣2 分；3.安全操作規(guī)程應(yīng)發(fā)放到相關(guān)的工作崗位，每缺少一個扣 2 分；4. 各相關(guān)崗位持有的安全操作規(guī)程應(yīng)是最新的有效版本， 每一個不符合扣 1 分。如出現(xiàn)上述情況，未編制新的操作規(guī)程的，每對照安全評價報告

29、核查企業(yè)是否存在新2. 企業(yè)應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)5項扣 2分。工藝、 新技術(shù)、 新裝置、 新產(chǎn)品投產(chǎn)或使或投用前，組織編制新的操作規(guī)程。用，并檢查相配套的操作規(guī)程；無上次情況時按缺項處理。1. 企業(yè)應(yīng)明確評審和修訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的時機和頻次，定期進行評審和修訂，確保其有效性和適用性。在發(fā)生以下情況時，應(yīng)及時對相關(guān)的規(guī)章制度或操作規(guī)程進行評審、修訂：1)當國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程、標準廢止、修訂或新頒布時；1. 未制定評審和修訂制度 , 扣 5 分。1. 查看企業(yè)關(guān)于安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操2)當企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時；2. 未規(guī)定評審和修訂的時機、頻次

30、，扣4 分。作規(guī)程評審和修訂的管理制度；9當生產(chǎn)設(shè)施新建、擴建、改建時；3. 未定期對管理制度或操作規(guī)程進行評審和2. 查看對安全管理制度和操作規(guī)程的評3)3.54)當工藝、技術(shù)路線和裝置設(shè)備發(fā)生變更時；修訂的，每缺一種扣 1 分。審和修訂記錄。修訂5) 當上級安全監(jiān)督部門提出相關(guān)整改意見時；（ 15）6) 當安全檢查、風(fēng)險評價過程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問題時；7)當分析重大事故和重復(fù)事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時； 8) 其它相關(guān)事項。2. 企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)管理人員、技術(shù)人員、操作人員1 分；查看企業(yè)對安全管理制度和操作規(guī)程的1. 評審記錄中，缺少一類人員簽名扣2和工會代表參加安全生產(chǎn)規(guī)章制度

31、和操作規(guī)程評審1 分。評審和修訂記錄。2. 未注明生效日期，缺一種扣和修訂，注明生效日期。3. 企業(yè)應(yīng)及時組織相關(guān)管理人員和操作人員培訓(xùn)學(xué)2查培訓(xùn)記錄，一項不符合扣2 分。查看培訓(xùn)記錄。習(xí)修訂后的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程。.精品文檔4. 企業(yè)應(yīng)保證使用最新有效版本的安全生產(chǎn)規(guī)章制查檔案和現(xiàn)場，一處不一致，扣抽查崗位持有的安全生產(chǎn)管理制度和操22 分。度和操作規(guī)程。作規(guī)程。4 培訓(xùn)教育（ 100）1. 企業(yè)應(yīng)嚴格執(zhí)行安全培訓(xùn)教育制度，依據(jù)國家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需要，制定適宜的安全培訓(xùn)3 教育目標和要求。根據(jù)不斷變化的實際情況和培訓(xùn)目標，定期識別安全培訓(xùn)教育需求，制定并實施安全培訓(xùn)教育計劃。

32、1.未制訂培訓(xùn)教育目標和要求，扣1 分；1. 查看培訓(xùn)需求方面的資料 （如基層組織2.未按規(guī)定識別培訓(xùn)教育需求或識別不全，扣的培訓(xùn)計劃或基層人員的培訓(xùn)申請）；2 分；2. 查看培訓(xùn)計劃，培訓(xùn)計劃的內(nèi)容包括：3.無有效安全培訓(xùn)教育計劃，扣2分；培訓(xùn)的內(nèi)容、對象、時間、地點及師資、資金、設(shè)施等方面的內(nèi)容。4.安全培訓(xùn)教育計劃未有效實施，扣2分。2. 企業(yè)應(yīng)組織培訓(xùn)教育，保證安全培訓(xùn)教育所需人未落實組織培訓(xùn)教育的人員、資金或設(shè)施，扣查有無培訓(xùn)場所、 組織實施的人員、 教師、1或培訓(xùn)計劃有無落實 （包括培訓(xùn)教育資金員、資金和設(shè)施。1 分。計劃不落實）等。1. 在冊員工的數(shù)量與實際是否相符；4.11.未

33、建立培訓(xùn)教育檔案或檔案不全，扣2 分；2. 抽查部分員工， 檢查檔案的內(nèi)容與實際培訓(xùn)教23. 企業(yè)應(yīng)建立從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育檔案。2.培訓(xùn)教育臺賬（記錄）不符合，每項扣0.5是否相符。育管理分。3. 培訓(xùn)檔案應(yīng)記錄培訓(xùn)時間、內(nèi)容、和考（ 10）核結(jié)果等。1. 查變更記錄， 一般要求至少半年對年度1.未記錄變更情況，扣1分；教育培訓(xùn)計劃進行一次評審，根據(jù)評審結(jié)14. 企業(yè)安全培訓(xùn)教育計劃變更時， 應(yīng)記錄變更情況。果確定是否需要變更。2.記錄不全，每條扣0.5分。2. 查培訓(xùn)教育計劃的執(zhí)行情況，未按計劃進行視為有變更。5. 企業(yè)安全培訓(xùn)教育主管部門應(yīng)對培訓(xùn)教育效果進1.無評價記錄扣 2分；主要根據(jù)

34、上述幾個方面檢查每次教育培2訓(xùn)效果評價的內(nèi)容，記錄及改進方案記行評價。2.漏評一次扣 0.5分。錄。6. 企業(yè)應(yīng)確立終身教育的觀念和全員培訓(xùn)的目標，1. 培訓(xùn)目標未包含終身教育或全員培訓(xùn)扣1根據(jù)培訓(xùn)教育管理制度及培訓(xùn)檔案做出1分；對在崗的從業(yè)人員進行經(jīng)常性安全培訓(xùn)教育。綜合判斷。2. 對在崗人員的教育培訓(xùn)未經(jīng)常進行的扣1.精品文檔分。1. 主要負責(zé)人或安全管理人員未取得安全資格證書或證書失效， 否決本二級要素， 即扣 20 1. 企業(yè)主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)接受專分；*4.210門的安全培訓(xùn)教育，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)管部門對其安全2. 未參加繼續(xù)教育，一人不符合，扣5分；1. 查有關(guān)證書；管理人

35、生產(chǎn)知識和管理能力考核合格，取得安全資格證書3. 生產(chǎn)企業(yè)的主要負責(zé)人或安全管理人員的2. 查看繼續(xù)教育的記錄。員培訓(xùn)后方可任職，并按規(guī)定參加每年再培訓(xùn)?；緩臉I(yè)條件不符合 關(guān)于規(guī)范危險化學(xué)品生教育產(chǎn)企業(yè)從業(yè)人員從業(yè)條件的指導(dǎo)意見（粵安（ 20）監(jiān) 2009374 號）的，一人不符合，扣5 分.2. 企業(yè)其他管理人員，包括管理部門負責(zé)人和基層企業(yè)其他管理人員上崗前未經(jīng)培訓(xùn)考核合格1. 先任職。后上崗視為未考核而上崗；10單位負責(zé)人、專業(yè)工程技術(shù)人員的安全培訓(xùn)教育由的，一人不符合扣 2 分。2. 查相關(guān)培訓(xùn)記錄。企業(yè)相關(guān)部門組織，經(jīng)考核合格后方可任職。1. 查培訓(xùn)記錄和抽查相關(guān)人員，上崗前未進行

36、安全培訓(xùn)教育，一人扣2 分；1. 企業(yè)應(yīng)對從業(yè)人員進行安全培訓(xùn)教育，并經(jīng)考核2. 每年未進行再培訓(xùn)或再培訓(xùn)學(xué)時不足的，一人扣 2分；查教育培訓(xùn)計劃、 培訓(xùn)記錄及員工培訓(xùn)檔5合格后方可上崗。從業(yè)人員每年應(yīng)接受再培訓(xùn)，再3. 生產(chǎn)企業(yè)的危險作業(yè)崗位操作人員的基本案，是否符合上述要求。培訓(xùn)時間不得少于國家或地方政府規(guī)定學(xué)時。從業(yè)條件不符合 關(guān)于規(guī)范危險化學(xué)品生產(chǎn)企4.3業(yè)從業(yè)人員從業(yè)條件的指導(dǎo)意見（粵安監(jiān)2009 374 號）的，一人不符合，扣2 分。從業(yè)人根據(jù)企業(yè)的實際生產(chǎn)經(jīng)營情況， 查特種作員培訓(xùn)2. 企業(yè)特種作業(yè)人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加安全培訓(xùn)教抽查特種作業(yè)人員臺賬及特種作業(yè)操作資格業(yè)人員證件。教

37、育5育，取得特種作業(yè)操作證，方可上崗作業(yè)，并定期證書，每人不符合扣2 分。1. 特種作業(yè)人員是否取證；（ 20）復(fù)審。2. 證件是否有效。3. 企業(yè)從事危險化學(xué)品運輸?shù)鸟{駛員、船員、押運1. 抽查作業(yè)人員臺賬及上崗資格證書，每人不4人員，必須經(jīng)所在地設(shè)區(qū)的市級人民政府交通部門符合扣 2 分；查相關(guān)記錄?？己撕细瘢ù瑔T經(jīng)海事管理機構(gòu)考核合格），取得2. 本單位無運輸車輛、無相關(guān)人員時作缺項處從業(yè)資格證，方可上崗作業(yè)。理。64. 企業(yè)應(yīng)在新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)1. 未對有關(guān)人員進行專門培訓(xùn)或未經(jīng)考核合根據(jù)企業(yè)的實際確定有無“四新”內(nèi)容，前，對有關(guān)人員進行專門培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方格上崗

38、，一人次扣 3 分；如有則查安全培訓(xùn)計劃及員工安全培訓(xùn).精品文檔可上崗。2. 無“四新”投產(chǎn)的按缺項處理。檔案與實際是否符合。*4.4 1. 企業(yè)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定，對新從業(yè)人員進行廠級、1 人次未接受三級培訓(xùn)教育而上崗，否決本二1. 查安全教育培訓(xùn)制度 有無相關(guān)要求；新從業(yè)車間（工段）級、班組級安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合級要素，即扣 20 分。2. 新員工是否按照要求進行培訓(xùn)。人員培格后，方可上崗。訓(xùn)教育202. 企業(yè)新從業(yè)人員安全培訓(xùn)教育時間不得少于國家抽查培訓(xùn)記錄和相關(guān)人員，一人次不符合扣4（ 20）或地方政府規(guī)定學(xué)時。分。查培訓(xùn)記錄，查員工。1. 企業(yè)從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、脫離崗位一年以上(含一年 )查

39、培訓(xùn)記錄和抽查相關(guān)人員， 一人次不符合扣1. 根據(jù)公司實際情況確定有無上述人員，3者，應(yīng)進行車間（工段）、班組級安全培訓(xùn)教育，2. 如有則檢查員工培訓(xùn)檔案或員工培訓(xùn)1 分。經(jīng)考核合格后，方可上崗。記錄是否按照要求進行培訓(xùn)。一般在企業(yè)的門口進行 （也有在企業(yè)安全4.5教育室進行） ，廠門口一般有外來人員進2. 企業(yè)應(yīng)對外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進行有關(guān)安全規(guī)廠須知（制度、規(guī)定），有講解、錄像等其他人2查培訓(xùn)記錄及現(xiàn)場，一人次不符合扣1 分。定及安全注意事項的培訓(xùn)教育。多種形式， 并簽名領(lǐng)取參觀、出入證 （一員培訓(xùn)般證件上有相關(guān)內(nèi)容，并規(guī)定活動區(qū)域，教育特殊場所必須有陪同人員才能進入）（ 10）3. 企

40、業(yè)應(yīng)對承包商的作業(yè)人員進行入廠安全培訓(xùn)教1.查承包商管理制度， 應(yīng)有對承包商作業(yè)人員育，經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證，保存安全培訓(xùn)教育記安全培訓(xùn)教育并經(jīng)考核合格發(fā)放入廠證的規(guī)規(guī)范要求對承包商的教育培訓(xùn)有：1.入廠安全培訓(xùn)教育；5錄。進入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在基層單位應(yīng)對定，無規(guī)定扣 5 分；2.作業(yè)現(xiàn)場安全培訓(xùn)教育，考評時主要查施工單位的作業(yè)人員進行進入現(xiàn)場前安全培訓(xùn)教2.無培訓(xùn)記錄扣 3 分；相關(guān)的培訓(xùn)記錄。育，保存安全培訓(xùn)教育記錄。3.現(xiàn)場隨機抽查入廠證，每人次不符扣1 分。1. 查管理部門、班組級的安全活動計劃，無計41. 企業(yè)管理部門、班組應(yīng)按照月度安全活動計劃開劃一個扣 2 分。查活動記錄是否符合要求。展安全活動和基本功訓(xùn)練。2. 計劃內(nèi)容不符合要求，一項扣0.5分。4.62. 班組安全活動每月不少于 2次，每次活動時間不日常安少于 1 學(xué)時。班組安全活動應(yīng)有負責(zé)人、有計劃、查班組活動記錄和抽查相關(guān)人員，1. 查管理部門、班組應(yīng)月度安全活動計全教育4有內(nèi)容、有記錄。企業(yè)負責(zé)人應(yīng)每月至少參加1 次一人次不符合扣 0.5 分。劃；（ 20）班組安全活動，基層單位負責(zé)人及其管理人員應(yīng)每2. 活動的內(nèi)容是否與本職工作相結(jié)合。月至少參加 2 次班組安全活動。43. 管理部門安全活動每月不少于1 次，每次活動時查管理部門活動記錄和抽查相關(guān)人員，一人次間不少于 2 學(xué)時。不符合扣